投入品产业组织及其优化的分析.doc

投入品产业组织及其优化的理论分析 基于SCP范式的分析刘长妹（江西教育学院 南昌 330029）摘要:本文试图将现代西方产业组织理论中占主导地位的理论SCP理论运用于投入品产业问题研究，也就是运用SCP范式的分析框架来研究投入品产业组织问题即投入品产业内部的投入品生产经营企业之间的相互关系。通过这种理论分析目的是促进投入品产业组织不断地趋于合理化和优化。关键词:投入品产业、产业组织、合理化和优化A Theoretical Analysis on Industrial Organization of Input Production and Its OptimizationLiu Zhang-mei(College of Jiangxi Education, Nanchang Jiangxi 330029, China)Abstract：This paper tries to apply the SCP theory which is the dominant theory in modern western industrial organization theory to research the issues of input production industry. That is, the analysis framework of SCP model will be used to study the problems that exist in the industrial organization of input production, i.e. the interrelation between the internal enterprises of input production industry. The purpose is to promote the industrial organization of input production rationalizing and optimizing increasingly via this theoretical analysis.Keyword：input production industry； industrial organization； rationalization and optimization1 相关概念的界定（1）产业组织。产业组织（Industrial Organization）是指在同一个产业内部不同企业之间的相互关联关系，这种关系包括市场交换关系、市场占有关系、经济资源（即生产要素）占有关系、竞争和垄断关系等。这些关系的协调、合理与否，决定着产业组织或市场的运行效率。本文将从市场关系，即竞争和垄断关系来考察产业组织。（2）投入品产业。从一般来看，投入品是相对于最终产品而言的，即凡是用于生产或构成最终产品的产品都属于投入品，如土地、劳动力、矿产资源、棉纱等等，且具有一般不直接用于消费的特点。本文所考察的投入品产业是指生产或提供除劳动力以外的用于生产消费品的投入品生产企业集合。（3）SCP范式。“SCP”范式是以梅森（EdwardSMason）和贝恩（JoeSBain）为代表的哈佛学派创建的。其基本原理是：市场结构（Structure）是企业行为的决定因素；而在一个给定的市场结构中，企业行为（Conduct）又是市场绩效（Performance的决定因素。因此，基本的逻辑关系是市场结构决定企业行为，企业行为决定市场绩效。“SCP”范式的分析起点是完全竞争和垄断两个基本市场模型。其中，如果是生产集中于少数几家企业的市场，则接近于市场状态分布范围中的垄断一端；而拥有许多企业的市场则被看作是接近于竞争一端。本文将以SCP范式考察投入品产业组织及其优化问题。2 投入品市场结构的竞争和垄断的市场关系分析2.1 不同类型的投入品市场结构具有不同的市场特征。（1）土地、矿产资源市场结构的主要特征是垄断。土地、矿产资源产业是通过政府和社会（包括企业）投入，进行保护、恢复、再生、更新、增值和积累自然资源的生产和再生产活动的集合，包括土地资源的开发、矿产资源开采前、开采中以及开采后的一切经济活动，是有关土地资源开发、矿产资源的生产和再生产全部活动的总称。土地、矿产资源市场结构则是产业内部的土地、矿产资源生产经营企业之间市场关系的表现形式及其特征，主要包括卖方之间、买方之间、买卖双方之间、市场内已有的买卖方与正在进入或可能进入市场的买卖方之间在数量、规模、市场份额、利益分配等方面的关系与特征，以及由此决定的竞争和垄断的形式与特征。根据市场竞争和垄断的不同程度及相互关系，可以将资源市场结构划分为完全竞争的资源市场结构、垄断竞争的资源市场结构、寡头垄断的资源市场结构和完全垄断的资源市场结构等四种类型。由于土地、矿产等自然资源具有特殊性，如资源所有权的垄断、开发经营权的垄断，因而在现实的经济活动中，完全竞争的资源市场结构是较少的或不存在的，大量存在的则是垄断竞争、寡头垄断和完全垄断的市场结构。（2）机器设备、仪器等市场结构的主要特征是不完全竞争。机器设备、仪器制造业主要是为社会经济各部门提供固定资产的投入品生产行业。机器设备、仪器制造业存在以下特点：产品的差别程度较大。这是由社会各生产部门的不同工艺特点决定的。产品的技术要求较高，即生产机器设备、仪器需要较高的技术支持。生产周期可能较长。一些机器设备和仪器，如大型机器设备、精密仪器等生产需要较长时间才能完成。生产成本较高，因而单个生产企业要求一定的规模。产品的需求者大都是特定的生产企业或用户。这些特点决定了机器设备、仪器等市场基本上是垄断度较高的垄断竞争市场结构。但少数的机器设备和仪器由于生产技术为少数企业所控制，因此也存在着少数寡头垄断市场结构。在机器设备、仪器市场上，完全垄断的市场结构是少见的。（3）原材料、辅助材料市场结构的主要特征是竞争程度较高的垄断竞争。原材料、辅助材料等投入品在用于产品生产中，会构成产品的组成部分或形成产品的成份。由于现代社会生产部门生产的产品品种多样性，决定了原材料、辅助材料等投入品种类的多样性；大部分的原材料、辅助材料行业中，聚集了大量的生产企业；大部分的原材料、辅助材料需求者是特定的企业或行业，需求者数量较多，需求量较大；大部分的原材料、辅助材料生产周期较短，单位产品生产成本较低；大部分的原材料、辅助材料生产对企业规模要求不高；部分原材料、辅助材料可以相互替代；部分原材料、辅助材料生产有一定的技术要求，因此，原材料、辅助材料市场上竞争是比较激烈的，尽管会由于产品的差别、规模和技术等因素存在而产生垄断，但这种垄断的程度是较低。2.2 投入品市场集中度和投入品差异化是影响投入品市场结构的主要因素不完全竞争性特征的投入品市场结构受诸多因素影响，主要有三个方面；其一，市场集中度。投入品市场集中度是投入品产业中卖方或买方的数量及其相对规模（即资源市场占有率）的分布结构，分为卖方集中度和买方集中度。投入品产业的规模经济水平、市场容量的大小、行业进入壁垒的高低、行业内横向并购的自由度以及相关投入品产业政策和法规等，均在不同程度上影响资源市场集中度，使其成为衡量投入品市场垄断或集中度的基本指标。其二，产品差异化。投入品产品差异化是投入品生产企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业相比较而在产品质量、规格、效能、销售服务、信息技术服务以及满足消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全的替代性。在投入品产品差异化程度较高的市场上，企业可以扩大产品差异，以巩固或扩大自己的市场占有率，提高市场集中度。其三，投入品市场进入壁垒和退出壁垒的高低。投入品市场进入壁垒为准备进入或正在进入的企业在与产业内已有企业竞争过程中所遇到的障碍或不利因素，它们主要有：资本投入所形成的沉没成本、退出处置（转产、被兼并或破产的处置费投入）、政策法规等制度（如政府规定石油、铀、黄金等战略性资源特许开发经营）。退出壁垒的高低如同进入壁垒的高低一样，均是投入品市场结构的直接影响因素。3 投入品市场行为既受制于投入品市场结构又影响投入品市场绩效投入品市场行为是投入品生产企业在根据投入品市场供求条件及其与其他企业的关系，为获取更大利润或更高的利润率而采取的战略决策行为，它包括投入品生产企业的一般市场行为和战略管理如资源控制战略、市场控制战略等。投入品生产企业的市场行为既受到投入品市场结构状况和特征的影响，又反作用于投入品市场结构，影响投入品市场结构的状况和特征并直接影响投入品市场绩效。一般而言，投入品生产企业采取的市场行为主要有：3.1 控制和影响投入品价格的定价行为投入品生产企业的定价行为具有垄断性和歧视性。由于大部分的投入品的特殊性和投入品市场结构具有较多的垄断性特征，因此投入品产业中的企业在这种市场环境之中或多或少都具有一定的市场支配能力，或者说具有一定程度的定价能力。价格竞争行为包括阻止进入的定价行为和驱逐对手的定价行为，即投入品产业内具有一定垄断实力的企业采取适度降低产品价格以阻止新的企业的进入而又可以使其获得超额利润的定价行为。这种阻止新竞争对手加入的人为行为，其实质是牺牲部分短期利润而追求长期利润的最大化，因而它是一种长期价格行为。可见，投入品价格协调行为实质上就是一种投入品价格的垄断行为和歧视行为。3.2 资源企业的非价格行为在现代市场经济条件下，竞争日益趋向广度、深度。因此，尽管投入品市场的总体垄断程度较高，投入品生产企业的非价格竞争也是十分激烈的。投入品生产企业的非价格行为主要有增加研究与开发经费投入，通过提高技术来获得较高利润；扩大投入品促销，如广告宣传和销售服务以增加品牌效应和树立企业的市场形象；采取合理的甚至不合理的排挤行为以排挤、压制或控制竞争对手而扩大自己的市场占有率；加强与政府组织的联系，争取特殊的政策优惠和积累社会资本以形成更有利的市场竞争优势；主动进行或者扩大社会责任投资以承担更多的社会责任和积极参与社会公益活动。投入品生产企业的非价格行为一般是与其价格行为密切相联的，其实质是产品差异化策略的具体实施，即通过非价格行为，扩大产品差异程度，以增强其在投入品市场上的竞争力，从而在长期内获得更多的利润。3.3 企业的组织调整行为企业的组织调整行为，它包括并购和拆分两种形式。投入品产业的组织调整行为主要是合并、兼并或收购，统称为“并购”。这种以“并购”为代表的组织调整行表明投入品生产企业之间发生了双重产权关系的转移，通过资本结构的变化实现企业组织结构的调整，从而提高资本集中度和市场集中度，改变市场结构特征。因此，投入品生产企业的组织调整行为的目的就是为了提高自己的市场集中度，进一步增强市场竞争能力。4 投入品市场绩效分析投入品市场绩效是在一定的市场结构之下，通过一定的市场行为而使其在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种规格及其在投入品技术进步、生态环境等方面达到的效率和效益状态，也就是投入品市场运行的总体效率和总体效益。因此，投入品市场绩效是投入品市场结构的直接表现和市场行为的直接结果。它包括动态的市场绩效和静态的市场绩效。4.1 动态的投入品市场绩效取决于其市场结构分析动态的市场绩效主要是要说明投入品市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的相互作用关系，以寻找影响市场绩效的因素。这可以运用SCP分析范式从短期和长期两个方面进行分析。从短期来看，投入品市场结构不会发生较大的变化，因此可将其视为一个既定因素。这样，投入品生产企业的价格策略、产品策略和销售策略均会从不同方面对投入品市场绩效产生不同程度的影响，因此，在短期内，决定投入品市场绩效的直接因素是投入品市场行为。从长期来看，由于投入品市场结构是变化的，因此投入品市场竞争和垄断关系既可能是投入品市场行为变化的结果，也可能是投入品市场绩效变化的直接结果。4.2 静态的投入品市场绩效来自多个方面从静态的角度、以效率为标准来研究投入品市场绩效，不能局限于投入品产业内某个投入品生产企业的收益率的高低或其利润最大化的唯一经营目标上，必须涉及多个方面来评价投入品市场绩效：（1）社会经济资源配置效率的提高社会经济资源配置效率反映的是有限的社会经济资源（包括劳动、资本、技术、信息、自然资源等各种生产要素）在生产者之间进行分配，从而使生产者所获得产出大小程度、同时兼顾消费者使用这些产出所获得的效用满足程度。在现实经济中，以利润率为标准的社会经济资源配置效率成为反映或衡量资源市场绩效的最重要指标。在完全竞争条件下，投入品价格由自由竞争的市场决定，投入品生产企业只能获得正常利润，这时的社会经济资源配置是合理的、有效率的；但在不完全竞争条件下，某个投入品产业长期获得较高利润率，则说明该投入品产业存在过度垄断，社会经济资源流入受阻且分配不合理，这时的社会经济资源配置和利用效率较低或很差。（2）投入品产业的规模结构效率的提高投入品产业的效率可以从规模经济的角度来说明，该指标应该使用达到或接近经济规模的投入品生产企业的产量占整个投入品产业产量的比例来表示。投入品产业内规模经济的实现程度表现为：当未达到获得规模经济效益所必需的经济规模的投入品生产企业是投入品市场的主要供给者时，则说明该投入品产业的规模结构效率较低；当达到或接近规模经济效益的投入品生产企业是投入品市场的主要供给者时，则说明大企业接近投入品市场集中度的合理边界；当超过规模经济效益的投入品生产企业是投入品市场的主要供给者时，则说明大企业过度集中，降低了投入品产业的规模结构效率。（3）技术进步与创新程度的提高技术进步也是衡量投入品市场绩效的一个重要标准。因为技术进步会渗透于投入品产业组织的生产结构和生产行为的各个方面，如经济规模与高效率的技术发展相关，投入品差异与投入品产业的技术特点密切相关，投入品企业集团化和系列化发展或投入品价格竞争的类型和程度都与资源产业的技术进步程度、类型密切相关。如果投入品市场结构和市场行为有助于投入品生产技术进步与创新并渗透、扩散到投入品产业组织的各个方面，最终会促进投入品产业效率提高，则投入品市场绩效就是高的；反之，则是低的。（4）X非效率或内部低效率的下降美国哈佛大学的利宾斯坦（HLeibenstein）1966年提出的X非效率（X-Inefficiency）成为反映市场绩效优劣的一个重要指标。其理论模型表述为：经济效率（EE）是市场环境（ME）和企业组织（EO）的函数。在变量ME为既定即没有市场竞争压力的条件下，变量EE（即X非效率的程度）就取决于变量EO适应环境的情况。假定在没有市场竞争压力的市场环境中，垄断性企业的最高决策者的行为模式是“非利润最大化”，则“非利润最大化”行为模式成为全体员工从而“集体”地形成了企业组织（EO）的行为模式，因此，EE值就不可能是X效率而只能是X非效率。由于投入品的市场结构具有垄断性，外部市场竞争压力相对较小，如果出现所有权与控制权相分离，则企业追求成本最小化或利润最大化的动力不足，这时就会产生投入品市场绩效的X非效率。这说明，只有改变投入品市场结构的垄断性，增加外部市场竞争压力，改善内部组织，才能出现投入品市场绩效的X效率。（5）生态环境效益是投入品产业市场绩效的重要内容产业组织的生态环境效益是现代西方产业组织理论有关市场绩效分析中尚未涉及分析的重要内容。根据企业社会责任（ESR）理论，企业不能只有经济职能，而应该同时承担经济责任、社会责任和生态环境责任。在一定的投入品市场结构下，企业的市场行为均会对生态环境产生一定的影响。这种影响表现在两个方面：当投入品生产企业的行为具有破坏、污染环境时，就产生了生态环境负效益；当投入品生产企业的行为具有保护、恢复或改善环境时，就产生了生态环境正效益。因此，生态环境效益是投入品市场行为的副产品，其正值或负值的大小已成为衡量投入品市场绩效的一个新的重要标准。5 投入品产业组织的合理化与优化5.1 调整投入品市场的竞争与垄断关系从西方产业组织理论来看，无论是以哈佛学派为代表并占主导地位的产业组织理论SCP分析框架下的“结构主义”，还是以芝加哥学派为代表的新产业组织理论的“行为主义”都主张：要实现一个能取得较高经济绩效的产业组织，必须具备合理的市场结构和合理的市场行为。按照以哈佛学派为代表的“结构主义”产业组织理论来分析，投入品市场结构决定其市场行为，进而决定市场绩效。也就是，一个特定的投入品市场结构决定了一个与之相联系的企业行为和经营效果，而且不同投入品产业部门间的市场结构不同，则不同投入品产业部门间的企业行为（如集中度、竞争方式、价格水平、创新度等）也不相同；这说明，要实现投入品市场经济绩效优化，必须从根本上优化投入品市场结构，调整市场的竞争与垄断关系即适度增加竞争、减少垄断，同时增加进入度、降低集中度。5.2 调整投入品生产企业的经营目标和预期以及组织结构根据以芝加哥