风险和机遇管控一览表.xls

风险和机遇管控一览表 序 号 所处环境 风 险 机 遇 过程名称 风险及机遇识别与评价风险分析风险控制 公司现状 主导 部门 外 部 内 部 相关 方 风险及机遇描述风险机遇后果 严重 度 S 频度 O 综合 风险 S O 风险 等级 风险应对 方法 采取管理措施 高风险 须采取措施 中风险 组织确定措施需求 低风险 允许没有措施 1 COP1 客户要求识 别 销售产值 人民币升值 国际市场经营环境竞 争激烈 订单呈现利润下降趋势 订单下降 利润下降4520高降低风险 对外努力开拓新兴市场 增加订单率和利 润率 对外降低内部成本 提升产品品质 制订年度销售目 标 加大市场开 拓力度 降低内 部成本 业务部 2 销售订单 车载产品市场广阔 车载类产品订 单利润较高 含非车载 进入车载产品市场 争取汽车 产品部件订单 含非车载 3618高降低风险 开拓车载产品市场 推行车载产品管理体 系 成为车载产品客户的战略合作伙伴 含非车载 推行IATF16949 体系 导入车载 产品生产 业务部 3 订单评审 对市场需要产品的发展趋势判断失 误 客户要求识别不完整 未能确保能够满足客户要求就签署 合同 订单流失 订单无法满足要求 ROHS REACH HF等不合 格导致批量退货或超额处罚 248中降低风险 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过 反复论证 对客户的要求实施监视和测量 在确定与客户签署合同前落实合同评审 事宜 依合同订单管理 程序执行 业务部 4 COP2 过程设计开 发 过程设计开 发 过程无有效评审 导致过多设计更 改 浪费成本 无法及时送样 打样不合格 客户抱怨 订单 流失 被市场淘汰 ROHS REACH HF等不合格导致批 量退货或超额处罚 4520高降低风险 新产品开发立项时反复论证市场需求 研 发产品时尽量选择可重复利用的材料制成 产品 加大设计开发的资源投入 尽可能 缩短产品打样周期 基本按照文件规 定流程运作 工程部 产品设计没有完全识别客户要求 没有完全识别与产品安全相关的法 律法规 设计合理 为顾客节省了时间 成本 引导资源 使顾客满 意 4312高降低风险 1 加强与客户进行质量标准制定的沟通 统一双方的标准和检测方法 签署质量协 议 2 识别客户特殊要求及相关法律法规要求 于 顾客特殊要求清单 中并发放到工程 做好产品开发 满足客户要求 APQP和控制计划 作业程序 工程部 5 COP3 生产过程 产品实现 计划制定不合理 计划信息错误导 致 无法按时完成计划任务 从而 延误产品交付 4312高降低风险 合理计算公司的实际产能 依据产品特点和本公司的实际产能合理安 排生产计划 安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程 依照生产计划控 制程序执行 业务部 6 应急响应 公共设施中断 人员受伤 火灾等 事故发生而影响 影响设计产进度 延误交期 工作人员人身及财产安全 5210中降低风险 参照 应急计划控制程序 执行 使事故 减至最低 以满足客户之需求 1 每年一次应急 计划评审及应急 预案验证 模拟 演练 人事 7 工作环境管 理 车间安全及环境要求未依制度执行 造成现场人员安全隐患 发生 工作故件 影响生产品质 4312高降低风险 定期安全环境生产检查 消除安全和环境隐患 安全环境意识教育 定期检查点检 没有发生重大安 全事故 生产部 风险和机遇管控一览表 序 号 所处环境 风 险 机 遇 过程名称 风险及机遇识别与评价风险分析风险控制 公司现状 主导 部门 外 部 内 部 相关 方 风险及机遇描述风险机遇后果 严重 度 S 频度 O 综合 风险 S O 风险 等级 风险应对 方法 采取管理措施 高风险 须采取措施 中风险 组织确定措施需求 低风险 允许没有措施 8 COP4 产品交付及 售后服务 产品交付 不能按时交付 交付的产品不符合 客户的要求 影响客户纳期 造成客户投诉4312高降低风险 生产计划管制 生产过程的品质控制 成品的品质检验 出货前的品质检验 依照以下程序执 行 生产计划控制程 序不合格品控制 程序SIP POP 业务部 客户投诉顾客投诉未能有效解决 顾客满意度低 导致顾客丢失 4624高降低风险 1 对所接到的客户投诉登记汇总 安排专 人负责处理并及时回复客户 客诉处理一 律以8D报告格式存档 2 确保产品质量和 交期 与客户保持积极沟通 以确保客户 的满意度 从而稳定客户 由品保专人应对 依照客户关系 处理作业程序处 理 业务部 供应商管理 供应商交付异常没有及时报警导致 不能及时交付产品给客户 造成客 户停线 按时按量交付合格的产品 客 户满意 4416高降低风险 采购及时追踪订单完成状况 供应商异常 立即反应 主要材料做到有 备用和替代厂商 资材部 9 SP1 文件控制 文件管理 需要遵守的外来文件识别不全 导 致出现不符合要求的情况 失效文件投入使用 导致引发不良 后果 文件管理失控133低降低风险 建立外来文件清单 将需要使用的外来文 件予以规范管理 失效文件及时回收销毁 如需留档必须加 盖 作废文件 仅供参考 字样印章 以 对失效文件进行区分 依文件控制程序 和记录控制程序 执行 品质部 没有及时更新 识别外来文件 文 件未受控 记录未有效保存 发生品质异常时可以快速有效 的追溯到相关记录 5210中降低风险 落实每月依照法律法规搜查记录表进行 确保外来文件的最新状态 文管单位不定 时查核 由业务和相关单 位定期收集 文 件由文管进行受 控 业务部 管理 部 10 SP2 人力资源与 劳工安全管 理 人力资源 成本 专业技术人才难招聘 外来务工人 员减少 招工难 人力资源不足 用人成本上升248中降低风险 开拓人力招聘渠道 完善人才的选 育 用 留制度 制订年度培训计 划并依照培训计 划展开 考核 人事 11 信息安全 客户知识产权或公司机密技术信息 泄露 知识产权纠纷 竞争对手抄袭4312高降低风险 建立信息安全管理体系 规范信息安全管 理 已建立信息安全 管理体系 人事 13 资源支持 基础设施配置不足 基础设施能力 不足 基础设施经常损坏 影响生 产进度 影响生产进度 质量及交期导 致客户投诉 248中降低风险 基础设施的保养及备件储备 建立完善的 基础设施故障应急预案 以确保生产过程 的持续流畅 按照生产设备控 制程序执行 生产部 14 SP3 采购作业 供应商管理 供应商不良 原材料市场不稳定 不合规作业 影响产品性能 带来的采购和 资金风险 断货 4416高降低风险 加强供应商考核管理 对来料进行有效的 品质判别 防止不良品流入 对公司影响 较大的大宗原料采购做好年度采购计划 3家以上供应商 依照供方选择与 评价控制程序执 行 采购 风险和机遇管控一览表 序 号 所处环境 风 险 机 遇 过程名称 风险及机遇识别与评价风险分析风险控制 公司现状 主导 部门 外 部 内 部 相关 方 风险及机遇描述风险机遇后果 严重 度 S 频度 O 综合 风险 S O 风险 等级 风险应对 方法 采取管理措施 高风险 须采取措施 中风险 组织确定措施需求 低风险 允许没有措施 供方产品质量不能持续满足要求 质量问题不能及时解决 供应商问题及时解决 合格来 料提高成品合格率 236低 来料异常及时与供应商进行沟通 查找出 真正的原因 经常性的供应商拜访机制 不定时的供应商现场稽核 发生异常与供应 商检讨 制程稽 核 15 SP4 监视和测 量设备控 制过程 检验试验测量设备失效 未校验 导致测量结果错误 误判4416高降低风险 严格按照测量设备校验 保养 点检要求 定期检查 并进行周期性的确认和验证 依照测量和监视 设备控制程序执 行 品质部 16 S5样品作业 管理过程 样品制作 过 程设计开发 制作的样品未能迎合客户的需求 产品打样周期长 跟不上市场变 化 打样不合格 客户抱怨 订单 流失 被市场淘汰 ROHS REACH HF等不合格导致批 量退货或超额处罚 4520高降低风险 新产品开发立项时反复论证市场需求 研 发产品时尽量选择可重复利用的材料制成 产品 加大设计开发的资源投入 尽可能 缩短产品打样周期 基本按照文件规 定流程运作 工程部 17 S6客户和外 部供方财产 管理过程 客户财产客户和外部供方财产管理不当 客户模具数量 减少厂内开模 降低成本 224低降低风险定期保养 盘点 基本按照文件规 定流程运作 业务部 18 M1经营目标 与管理审查 法规 标准 国际和国内法律 法规标准等更新 信息了解不够及时 准确 导致产品不符合最新产品标准 法律法规的规定要求 包含 汽车类 非汽车类 236中降低风险 随时关注最新产品标准 法律法规更新信 息 适时对技术文件 检验文件等进行更 新 并组织教育培训 执行完善 品质部 19 人社 局 未按照相关法律法规要求给员工购 买相应保险 员工向当地政府机关投诉而导 致诉讼 影响公司声誉 326中降低风险严格按照劳动法规要求执行依照执行人事 20 周边 居民 环保局 环境控制不满足法律法规要求 导致周边居民投诉 有可能导 致诉讼 428中降低风险 严格按照当地排放标准进行控制 并定期 对公司排放 三废 进行监测 已按规定每年定 期委托外部机构 监测 人事 21 领导作用 领导对管理体系不重视 没有履行 足够的承诺 未能配置足够的资源 体系运行有效性存在问题4312高降低风险 在管理体系中重点体现总经理的作用 确 保总经理能够履行承诺 通过对体系的监 视和测量 配置足够的资源 依照质量手册要 求执行 品质部 22 质量管理体 系策划 策划质量管理体系时 遗漏标准要 求 策划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制 影响体系有效运行4312高降低风险 策划质量管理体系时 应识别产品要满足 的所有要求 包括客户提出的 隐含的 以及法律法规或行业特定的要求 各项要求的控制措施要经过不断的讨论 改进 最终确定 以确保控制措施的有效 性 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程 发放展开 依照质量手册第6 章节策划的内容 进行管理 管代 SP3 采购作业 供应商管理 风险和机遇管控一览表 序 号 所处环境 风 险 机 遇 过程名称 风险及机遇识别与评价风险分析风险控制 公司现状 主导 部门 外 部 内 部 相关 方 风险及机遇描述风险机遇后果 严重 度 S 频度 O 综合 风险 S O 风险 等级 风险应对 方法 采取管理措施 高风险 须采取措施 中风险 组织确定措施需求 低风险 允许没有措施 23 经营计划管 理 和竞争对手相比的优劣势分析失误 导致业务萎缩 订单下降428中降低风险 对竞争对手的调查分析应严谨细致 加强公司内部的研发能力和技术积累 随 时保持在行业顶尖水准 制定年度经营计 划和中长期计划 并依计划进行 分析 管代 24 资金运作 1 集团财务状况运行良好 现金流 充足 股东及员工的利益 2 目前公司产品销售主要区域的经 理整体低迷 同时国内经济形势严 峻 加上银行收紧贷款的发放 给 公司带来比较大的财务压力 1 通过雄厚的资金支持引进新 工艺生产技术及设备 成立技 术研发中心 导入新前沿产品 从而促进企业健康良性发展 股东及员工的利益 2 应收款 无法及时收到 增加坏账的的 出现率 2510中降低风险 严格按照合同及时回收客户货款 降低出 现坏账的风险 控制内部质量从成本 财 务部门根据公司财务状况做好财务预算 放置出现财务风险 公司财务资金充 足 完全有能力 对应复杂的外部 环境 财务 25 管理评审 输入项目不全 输出项目未能有效落实 管理评审失效 输出项目无法 完成 4312高降低风险 管理评审计划要反复确认 将每一项输入 落实到责任部门 总经理确保每一项输入均得到评审 输出项目需要执行 谁去做 怎么 做 什么时候完成 以确保管理 评审的输出得到有效落实 每年的 管理评审务必评审上年度输出的执行情况 依照管理评审控 制程序及管理评 审总结报告执行 管代 26 M2矫正与预 防措施 矫正预防矫正效果不佳 预防措施失效异常频发 公司失败成本增加4416高降低风险 不合格品和纠正措施控制程序 数据统计分析程序 依照矫正预防程 序执行 品质部 27 改善 持续改善意识不到位 人员不具备 改善的能力 意识培训不到位 改善的流程 和方法不明确 过程 进料 客诉 出货 内审 管审等 没有执行 428中降低风险 建立培训计划 营造改善氛围 提升改善 培训次数和质量 依纠正预防措施 控制程序执行 生产部 28 数据分析数据信息不准确影响管理决策效率339中降低风险 用于数据分析的数据必须保持准确 公司要求品质部负责对数据的真实性实施 监督和验证 依照文件规定执 行 并保留执行 记录 品质部 29 MP3 内部审核 内部审核 审核人员业务技能不熟悉导致审核浮于表面428中降低风险 1 对内审员实施培训 经考核合格后获取 内审证书 安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员 内审员均有培训 事格并有证书 品质部 未按计划定期审核 无法保证公司在长时间经营中 符合规范要求 也不能保证偏 差及时修正 428中降低风险 严格执行内审制度 在体系 重大客户投 诉等情况发生时及时进行内部审核 未发生类似状况 品质部 内审后没有及时整改 无法保证问题及时整改风险得 到控制 428中降低风险严格按照内审文件要求实施未发生类似状况 品质部 M1经营目标 与管理审查 风险和机遇管控一览表 序 号 所处环境 风 险 机 遇 过程名称 风险及机遇识别与评价风险分析风险控制 公司现状 主导 部门 外 部 内 部 相关 方 风险及机遇描述风险机遇后果 严重 度 S 频度 O 综合 风险 S O 风险 等级 风险应对 方法 采取管理措施 高风险 须采取措施 中风险 组织确定措施需求 低风险 允许没有措施 30 MP4 管理评审 管理评审 输入项目不全 输出项目未能有效落实 管理评审失效 输出项目无法 完成 4312高降低风险 管理评审计划要反复确认 将每一项输入 落实到责任部门 总经理确保每一项输入均得到评审 输出项目需要执行 谁去做 怎么 做 什么时候完成 以确保管理 评审的输出得到有效落实 每年 的管理评审务必评审上年度输出的执行情 况 依照管理评审控 制程序及管理评 审总结报告执行 管代 31 M4风险和机 遇管理 应对风险和 机遇过程 风险识别不齐全 风险没有制订相应的措施 措施没有得到有效的实施 风险转变成为现实 给公司带 来损失 4312高降低风险 建立风险和机遇控制程序 识别风险和机 遇 针对高风险制定管理措施 并定期验 证有效性 暂未发生重大风 险事件 品质部 编制 审核 批准 支持性文件 措施之后风险分析 实施有效性 严重度S频度O 综合风险 S O 风险等级风险应对方法 年销售额统计报表212低风险接受有效 汽车客户订单 合同评审表风险接受有效 样品制作控制程序 APQP控 制程序 FMEA控制程序 PPAP控制 程序 有害物质管理控制程 序 产品安全管制程序 224低风险接受有效 顾客特殊要求清单 生产计划控制程序122低风险接受有效 应急计划控制程序风险接受有效 人力资源管理作业程序133低风险接受有效 风险和机遇管控一览表 支持性文件 措施之后风险分析 实施有效性 严重度S频度O 综合风险 S O 风险等级风险应对方法 生产计划控制程序 不合格 品控制程序 成品检验控制 程序 SIP SOP 224低风险接受有效 客户关系处理作业程序111低风险接受有效 外部供方管理程序 文件控制程序和记录控制程 序 文件控制程序和记录控制程 序 风险接受有效 人力资源控制程序 年度培 训计划 风险接受有效 人事管理制度313低风险接受有效 人力资源控制程序风险接受有效 外部供方管理程序133低风险接受有效 支持性文件 措施之后风险分析 实施有效性 严重度S频度O 综合风险 S O 风险等级风险应对方法 供应商品质异常处理单 年度稽核 测量和监视设备控制程序111低风险接受有效 样品制作控制程序 APQP控 制程序 FMEA控制程序 PPAP控制 程序 有害物质管理控制程 序 产品安全管制程序 212低风险接受有效 客户和外部供方财产管理作 业程序 风险接受 法规与要求作业程序风险接受有效 人事管理制度风险接受有效 相关监测报告风险接受有效 质量手册313低风险接受有效 ISO9001 IATF 16949标准 条文 质量手册 313低风险接受有效 支持性文件 措施之后风险分析 实施有效