有机认证书面资料清单.doc

认证服务ca.mobi有机认证书面资料清单项目申请人除了应仔细填写好有机食品认证调查表（水产品养殖部分）外，还应提供以下相应的文件材料：第一部分项目基本情况资料1、 企业营业执照副本复印件；2、 池塘、土地租赁者须提供承包合同书；3、 基地负责人与养殖户之间的有机养殖合同书（其中须包括养殖户姓名、池塘编号、池塘面积、养殖品种等）；4、 新开垦的池塘、土地须出具政府的开发批复和过去三年内未使用违禁物质的情况证明；5、 通过其他认证机构认证的项目，提供证书或认证结果通知书或检查员报告；6、 如是合作项目，请提供各方签署的合作协议。第二部分基地环境情况资料1、 基地10公里范围内的行政图，标明周边工业污染源位置；2、 环保部门近三年的环境监测报告；3、 基地水源的来源途径、年流量及流向。第三部分质量管理体系文件1、质量管理手册申请企业必须建立有机食品生产质量管理体系，编制质量管理手册，该手册应包括如下内容： 企业简介 有机食品生产计划 企业的有机生产质量方针和质量目标 质量管理体系 管理职责 资源管理 产品实现 测量、分析和改进2、内部规程（1） 水产养殖操作规程 养殖场所的选定及准备方法 苗种的选定及培育方法（若为人工繁殖需提供） 水产品养殖方法 疫病防治方法 水产品捕捞方法 产品批次号的编制方法（2）捕捞后的各道工序规程 从基地到加工厂的运送方法 加工厂的接货检查方法、标准 不合格产品的处理方法 合格产品的保管方法 清洗、筛选、杀死等简单加工程序规程 产品保管方法（与常规产品的区分方法、有机标示等） 从捕捞到出货的各道工序的批次号编号管理方法（3）出库规程 产品出库前的检查方法及标准 不合格产品的处理方法 出库的程序（4） 设备维修、清洗及卫生管理规程 设备使用前后的清扫、清洗方法 设备维修方法 加工厂灭菌消毒方法 工厂内外及相关设施的防虫防鼠方法（5）内部检查规程 内部检查的实施计划 内部检查员的责任和权限 发现问题时的处理措施（6）客户投诉的处理 投诉的处理方法 投诉处理记录的完成方法 投诉原因的调查、改正及预防措施（8） 教育、培训规程 教育、培训的内容、目的和计划 参与培训人员的考核（8）批号管理规程 批号管理的内容与方法第四部分追踪体系文件1、基本情况 有机养殖者名单（包括基地名称、池塘编号、姓名、养殖品种、规模） 池塘详图（标明每个池塘的形状、大小、养殖品种名称、代表性的参照物及与周边普通池塘的隔离情况） 加工厂区平面图及设备位置图2、水产品养殖文件与记录 购买苗种的证明文件（购买单据、非转基因苗种证明等）或育种记录 生产中所使用饲料、渔药等的证明文件（购买单据、产品说明） 苗种投放记录（品种名称、苗种来源、投入日期、投放量） 投喂记录（时间、饲料名称、数量、来源、方法） 病虫害防治记录（所用药剂或采取措施的名称、时间、来源、方法、原因及用量） 换水记录（时间、数量、水的来源） 重大事件记录（如洪涝、水区污染等事件） 收获记录（时间、方式、数量、批次号）3、运输、储存、加工、销售文件及记录 产品运输记录（运输工具、时间、产品名称、批次号、数量） 产品入库时的品质检查记录（时间、产品名称、批次号、数量、检查方法及结果） 不合格产品处理记录（时间、原料名称、批次号、数量、不合格原因） 产品入库记录（时间、原料名称、批次号、数量） 加工工艺流程图 加工过程各工序（清洗、筛选、杀死等）记录（工序名称、时间、产品名称、批次号、加工数量、成品数量） 机械设备清扫、清洗记录（时间、设备名称、清扫方法、所用药剂名称、用量、药剂购买单据） 防虫防鼠记录（时间、防鼠防虫场所、所用药剂或工具名称、用量、购买单据） 防腐保鲜记录（时间、所用药剂或工具名称、用量、来源） 出库记录（时间、产品名称、批次号、数量） 产品生产配方 产品标签（产品名称、批次号等） 销售记录（时间、产品名称、批次号、数量）及销售发票第五部分其它1、内部监督检查记录（见COFCC内部监督检查报告）2、内部培训记录（时间、培训内容、参与人员）3、客户投诉处理记录（时间、投诉方、投诉内容、解决措施）COFCC有机认证文件资料清单（水产品加工业部分）项目申请人除了应仔细填写好有机食品认证调查表（水产品养殖部分）外，还应提供以下相应的文件材料：第一部分项目基本情况资料7、 企业营业执照副本复印件；8、 租赁企业须提供承包合同书；9、 通过其他认证机构认证的项目，提供证书或认证结果通知书或检查员报告；10、 如是合作项目，请提供各方签署的合作协议。第二部分基地环境情况资料4、 基地10公里范围内的行政图，标明周边工业污染源位置；5、 环保部门近三年的环境监测报告；6、 基地水源的来源途径、年流量及流向。第三部分质量管理体系文件1、质量管理手册申请企业必须建立有机食品生产质量管理体系，编制质量管理手册，该手册应包括如下内容： 企业简介 有机食品生产计划 企业的有机生产质量方针和质量目标 质量管理体系 管理职责 资源管理 产品实现 测量、分析和改进2、内部规程（1）加工原料入库及保管规程 产品从基地到加工厂的运送方法 加工厂的接货检查方法、标准 不合格产品的处理方法 合格产品的保管方法 产品批次号的编制方法（2） 产品加工规程 各加工工序的操作方法 加工过程各环节防止污染的措施 各加工工序产品批次号的编制方法（3）出库规程 产品出库前的检查方法及标准 不合格产品的处理方法 出库的程序（5） 设备维修、清洗及卫生管理规程 设备使用前后的清扫、清洗方法 设备维修方法 加工厂灭菌消毒方法 工厂内外及相关设施的防虫防鼠方法（5）内部检查规程 内部检查的实施计划 内部检查员的责任和权限 发现问题时的处理措施（6）客户投诉的处理 投诉的处理方法 投诉处理记录的完成方法 投诉原因的调查、改正及预防措施（9） 教育、培训规程 教育、培训的内容、目的和计划 参与培训人员的考核（10） 批号管理规程 批号管理的内容与方法第四部分追踪体系文件1、基本情况 原料有机水产品认证证书（若为其它认证机构认证，需提供贸易证） 加工厂区平面图及设备位置图2、运输、储存、加工、销售文件及记录 水产品运输记录（运输工具、时间、产品名称、批次号、数量） 水产品入库时的品质检查记录（时间、产品名称、批次号、数量、检查方法及结果） 不合格产品处理记录（时间、产品名称、批次号、数量、不合格原因） 产品入库记录（时间、产品名称、批次号、数量） 若原料进货后加工前保存在其它公司，须提供双方签署的协议或合同，并提供该仓库的平面图 加工工艺流程图 加工过程各工序记录（工序名称、时间、水产品名称、批次号、加工数量、成品数量） 添加剂、加工助剂等使用记录（购买单据、使用时间、用量） 机械设备清扫、清洗记录（时间、设备名称、清扫方法、所用药剂名称、用量、药剂购买单据） 防虫防鼠记录（时间、防鼠防虫场所、所用药剂或工具名称、用量、购买单据） 消毒、灭菌、保鲜记录（时间、所用药剂或工具名称、用量、来源、购买单据） 出库记录（时间、产品名称、批次号、数量） 产品生产配方 产品标签（产品名称、批次号等） 销售记录（时间、产品名称、批次号、数量）及销售发票第五部分其它1、内部监督检查记录（见COFCC内部监督检查报告）2、内部培训记录（时间、培训内容、参与人员）3、客户投诉处理记录（时间、投诉方、投诉内容、解决措施）COFCC有机认证书面资料清单（野生资源采集） 对每一个项目，项目申请人和基地除了应仔细填写好有机食品认证调查表（水产养殖品部分）之外，还应提供以下书面材料：第一部分 项目基本情况1. 企业营业执照；2. 池塘租赁者必须有承包合同书；3. 通过其他认证机构认证的项目，提供证书及认证结果通知书或检察员报告；4. 如果前次有机认证通过后，项目申请人或基地或其中某一环节发生变化，应提供双方签字盖章的文件；5. 如是合作项目，请提供各方的签署的合作协议；6. 采集地的政府主管部门出具的三年内未使用过违禁物质的证明；7. 政府部门颁发的的野生资源采集许可证（包括采集量）。第二部分 环境情况1. 基地10公里范围内的行政图，标明周边工业污染源位置；2. 标明基地水源的来源途径、比例及流向；3. 环保部门近三年的环境监测报告，附年主导地表径流和年降雨表等气象部门资料，从事海水有机养殖的还必须提供近三年该海域的潮汐表。第三部分 质量管理申请企业必须建立有机水产品生产质量管理体系，编制质量管理手册，该手册应包括如下内容：1. 企业简介；2. 企业章程；3. 企业有机生产计划； 4. 企业的有机生产质量方针和质量目标； 5. 企业组织机构图； 6. 企业管理人员、内部检查员以及其它相关人员的责任和权限；7. 企业质量信息反馈及处理程序。第四部分 规程1. 原料采集的管理规程；2. 采集后的各道工序（清洗、筛选、杀死等）的规程；3. 出货规程；4. 机械、设备的维修、清扫规程；5. 客户投诉的处理；6. 记录管理规程；7. 内部检查规程；8. 教育、培训规程。第五部分 相关资料1. 基地所在地的省市或县级行政区划图（标明采集地所处位置及采集的范围）；2. 按各收购点或采集地分列采集户名单；3. 企业建筑物布局图（仓库、加工厂房分布图）；4. 企业加工设备装配情况及加工工艺流程图；5. 上一年度产品收购明细表；6. 上一年度产品收购、销售的标签、货运单、入出库单、发票等的复印件；7. 生产配方；8. 产品的生产、加工、包装等流程记录；9. 完整详细的生产、加工、包装记录。产品在加工时，物流管理和产品标识与批次号的形成应严格按时间顺序详细记录在册；加工记录必须包括加工日期、原料的投入量、加工损耗、出成率、批次的形成等内容；10. 产品的标签。所有有机产品（从原料到加工后的成品）的标签除产品特征外都必须注明批次号以及“有机”或“转换”字样，按规范使用有机水产品标志和认证机构名称和编号；11. 本年度产品成品的销售统计表；12.