《经济学原理·曼昆·第三版》第16章.ppt

第十六章寡头 Chapter16Oligopoly 在本章中 你将 了解处于垄断与竞争之间的市场结构是什么考察当一个市场是寡头时可能的结果是什么知道囚犯的两难处境以及他如何运用到寡头和其他问题考虑反托拉斯法如何努力促进寡头市场的竞争 在实现这些目的后 你应该能 描述寡头和垄断竞争的特征描述寡头市场引起与垄断市场同样结果的条件说明如果博弈多次进行 囚徒两难处境的结果会改变的原因说明为什么一些看来减少了竞争的经营做法会有合理的商业目的 Prologue Inthischapterwediscussthetypesofimperfectcompetitionandexamineaparticulartypecalledoligopoly Theessenceofanoligopolisticmarketisthatthereareonlyafewsellers Asaresult theactionsofanyonesellerinthemarketcanhavealargeimpactontheprofitsofalltheothersellers Thatis oligopolisticfirmsareinterdependentinawaythatcompetitivefirmsarenot Ourgoalinthischapteristoseehowthisinterdependenceshapesthefirms behaviorandwhatproblemsitraisesforpublicpolicy 16 1在垄断和完全竞争之间BetweenMonopolyAndPerfectCompetition 不完全竞争的市场有两种类型 寡头是只有少数几个卖者的市场 每个卖者都提供与其他企业相似或相同的产品 网球市场就是一个例子 另一个例子是世界石油市场 中东少数几个国家控制了世界大部分石油储藏 垄断竞争描述一个有许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构 例子包括小说 电影 CD和电脑游戏机市场 在垄断竞争的市场上 每家企业都垄断着自己生产的产品 但许多其他企业也生产争夺同样顾客的相似产品 TheFourTypesofMarketStructure Monopoly Oligopoly MonopolisticCompetition PerfectCompetition TapwaterCableTV TennisballsCrudeoil NovelsMovies WheatMilk NumberofFirms TypeofProducts 16 2只有少数几个卖者的市场MarketsWithOnlyaFewSellersCompetition 由于寡头市场只有几个卖者 所以 寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突 寡头集团合作起来并像一个垄断者那样行事 生产少量产品并收取高于边际成本的价格 状况会变好 但由于每个寡头只关心自己的利润 所以有一种强大的激励在起作用 这使企业集团很难维持垄断的结果 16 2 1双头的例子ADuopolyExample Aduopolyisanoligopolywithonlytwomembers Itisthesimplesttypeofoligopoly 为了了解寡头的行为 我们考虑只有两个卖者的寡头 即双头 双头是寡头最简单的类型 有三家或更多数量的寡头面临着和只有两家的寡头同样的问题 ADuopolyExample DemandScheduleforWater ADuopolyExample PriceandQuantitySupplied Thepriceofwaterinaperfectlycompetitivemarketwouldbedriventowherethemarginalcostiszero P MC 0Q 120gallonsThepriceandquantityinamonopolymarketwouldbewheretotalprofitismaximized P 60Q 60gallons 16 2 2竞争 垄断和卡特尔Competition Monopolies andCartels 我们预期双头会是什么结果呢 一种可能是杰克和吉尔来到一起 并就生产的水量和收取的价格达成一致 企业之间有关生产与价格的这种协议被称为 勾结 Collusion 而且以一致方式行事的企业集团被称为卡特尔 一旦形成了卡特尔 市场实际就是由一个垄断者提供服务 而且我们可以运用我们第十五章的分析 这两个生产者将总共生产60加仑 并以1加仑60美元的价格出售 价格又大于边际成本 而且 从社会来看 结果是无效率的 卡特尔不仅必须就总产量水平达成一致 而且还要就每个成员的生产量达成一致 在这个例子中 杰克和吉尔还要就如何在他们之间分配垄断地生产的60加仑水达成一致 16 2 3寡头的均衡TheEquilibriumforanOligopoly 虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润 但这往往是不可能的 正如我们在本章后面讨论的 反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点 乍一看 可以预计杰克和吉尔会自己达到垄断的结果 因为这种结果使他们共同的利润最大化 但是 在没有限制性协议时 垄断结果是不可能的 16 2 3寡头的均衡TheEquilibriumforanOligopoly 设想杰克预计吉尔只生产30加仑 垄断量的一半 杰克的推理如下 我也可以生产30加仑 在这种情况下 总计60加仑水将以60美元一加仑的价格出售 我的利润将是1800美元 30加仑 60美元 加仑 换个做法 我可以生产40加仑 在这种情况下 70加仑水总量要以50美元一加仑的价格出售 我的利润将是2000美元 40加仑 50美元 加仑 尽管市场的总利润减少了 但我的利润多了 因为我将有较大的市场份额 当然 吉尔也会以同样的方法推理 16 2 3寡头的均衡TheEquilibriumforanOligopoly 虽然利己的逻辑使双头产量的增加大于垄断水平 但不会使双头达到竞争的配置 考虑当每个双头生产40加仑时会出现的情况 价格是40美元 而且每个双头得到1600美元利润 在这种情况下 杰克利己的逻辑又得出了不同的结论 现在我的利润是1600美元 假设我把我的生产增加到50加仑 在这种情况下 总计可以销售90加仑水 价格是30美元一加仑 这时我的利润只是1500美元 增加生产会使价格下降 我把生产保持在40加仑上 我的状况会变得好一些 杰克和吉尔各生产40加仑的结果看来像某种均衡 实际上 这种结果被称为纳什均衡 纳什均衡是相互作用的经济主体 每个人都在另一方所选择的战略为既定时 选择自己的最优战略 在其他博弈者的策略给定时 没有一方还能改善自己的获利的境况 也叫非合作性均衡 non cooperativeequilibrium JohnNash1928 纳什均衡NashEquilibrium 16 2 3寡头的均衡TheEquilibriumforanOligopoly 这个例子说明了合作和利己之间的冲突 合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好 但由于它们追求自己的私利 他们最后不能达到垄断结果 并不能使他们共同的利润最大化 每一个寡头都有增加生产并占有更大市场份额的诱惑 当它们每一个都努力这样做时 总产量增加了 而价格下降了 同时 自利也不能通过所有的途径驱使市场达到竞争的结果 和垄断者一样 寡头认识到 他们生产的数量增加而他们的产品的价格降低了 因此 它们不会遵循竞争企业的规律 在价格等于边际成本的那个点上进行生产 16 2 4寡头数量如何影响市场结果HowtheSizeofanOligopolyAffectstheMarketOutcome 如果各寡头没有形成卡特尔 他们就必须各自决定自己生产多少水 为了说明卖者数量增加如何影响结果 考虑每个卖者面临的决策 在任何时候 每个水井拥有者都有权选择增加生产1加仑水 在作出这个决策时 水井所有者要权衡两种效应 产量效应 由于价格高于边际成本 在现行价格时每多销售1加仑的水就将增加利润 价格效应 提高生产将增加总销售量 这就会降低水的价格并减少所销售的所有其他加仑水的利润 16 2 4寡头数量如何影响市场结果HowtheSizeofanOligopolyAffectstheMarketOutcome 现在考虑行业中的企业数量如何影响每个寡头的边际分析 卖者的数量越多 每个卖者越不关心自己对市场价格的影响 这就是说 随着寡头数量增加 价格效应在减少 当寡头数量增加到极大时 价格效应就完全消失了 只剩下了产量效应 在这种极端情况下 寡头市场的每个企业只要价格在边际成本以上就增加产量 现在我们可以看到 一个大的寡头市场本质上是一个竞争企业集团 竞争企业在决定生产多少时只考虑产量效应 因为竞争企业是价格接受者 价格效应不存在 因此 随着寡头市场上卖者数量增加 寡头市场就越来越像竞争市场 价格接近于边际成本 生产量接近于社会有效率的水平 消费者从国际贸易中获益的另外一个原因 案例 欧佩克和世界石油市场 欧佩克面临的问题与我们故事中杰克和吉尔面临的问题大致相同 欧佩克想维持石油的高价格 但是 卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额的诱惑 欧佩克成员常常就减少产量达成协议 然后又私下违背协议 新闻摘录 欧佩克中的争执 维也纳 在这里举行的石油输出国组织会议今天看来又瘫痪了 会议僵持着 如果不能降低其11个成员国的产量 石油价格肯定下降 成员国拒绝削减自己现有市场份额 在1990年巴格达受到联合国禁运制裁之后 沙特阿拉伯取代了伊拉克 长期以来其出口量每天增加了300万桶 尽管伊拉克已逐渐恢复到原来的产量水平 但看来沙特采取了一条新的强硬路线 据记者报道 曾担任前伊拉克空军司令的拉什迪先生说 在3个月之内出口可以达到每天120万桶 远远高于欧佩克估计的每天70万桶到80万桶 如果他说得对 额外的产量又会增加价格下降的压力 也许降到1桶3美元左右 这种发展对伊拉克和全世界消费者来说是一个财源 但对像委内瑞拉这样正处于严重危机之中的一些面临困境的欧佩克成员国来说真是一场灾难 资料来源 TheNewYorkTimes June7 1996 p D3 如果寡头成员能就总产量达成一致 它们会选择什么产量 如果寡头并不同时行动 而是个别地作出生产决策 他们的总产量比你上一题的回答大还是小 为什么 即问即答 16 3博弈论与合作经济学GameTheoryandtheEconomicsofCooperation 博弈论是研究人们在各种战略的情况下如何行事 我们说的 战略 这个词是指每个人在决定采取什么行动时 必须考虑其他人对这种行动会作出什么反应的状况 博弈论并不是说明竞争或垄断市场所必要的 在竞争市场上 相对于市场而言 每个企业如此之小 以至于相互之间的战略相关性无关紧要 在垄断市场上 由于市场只有一家企业 也没有战略相互作用 但是 正如我们将要说明的 博弈论对理解寡头的行为十分有用 博弈论 GAMETHEORY 博弈论 gametheory 也叫对策论 所分析的是两个或两个以上的比赛者或参与者选择能够共同影响每一参加者的行动或策略的方式 JohnvonNeumann1903 1957 若人们不相信数学简单 只因他们未意识到生命之复杂 16 3 1囚徒困境ThePrisoners Dilemma Confess RemainSilent Confess RemainSilent Clydegets8years Bonniegets8years Bonniegets20years Bonniegets1year Bonniegoesfree Clydegets20years Clydegets1year Clydegoesfree Bonnie sDecision Clyde sDecision 16 3 2作为囚徒困境的寡头OligopoliesasaPrisoners Dilemma 囚犯的两难处境与市场和不完全竞争有什么关系呢 事实上 寡头在力图达到垄断结果时的博弈也类似于两个处于囚犯两难处境的囚犯的博弈 考虑有两个成员的寡头市场 称为伊朗和伊拉克 两个国家都出售原油 OligopoliesasaPrisoners Dilemma Iraq sDecision HighProduction LowProduction HighProduction LowProduction Iran sDecision Irangets 40billion Iraqgets 40billion Iraqgets 30billion Iraqgets 50billion Iraqgets 60billion Irangets 30billion Irangets 50billion Irangets 60billion 16 3 3囚徒困境的其他例子Prisoners Dilemma 我们已经说明了如何利用囚徒困境来解释寡头面临的问题 同样的逻辑也可以用于许多其他情况 我们考虑下面几个例子 军备竞赛广告公有资源智猪模型 例一 军备竞赛 博弈论在政治科学 军事战略 生物进化等方面有广泛应用 军备竞赛是一个非常危险的低效率的非合作均衡 AnArms RaceGame DecisionoftheUnitedStates U S Arm Disarm Arm Disarm DecisionoftheSovietUnion USSR USSRatrisk U S atrisk U S atriskandweak U S safe U S safeandpowerful USSRatriskandweak USSRsafe USSRsafeandpowerful 例二 做广告 当两个企业用广告来吸引相同的顾客时 它们面临与囚犯两难处境类似的问题 这种广告理论的检验出现在1971年 当时国会通过了禁止在电视上做香烟广告的法律 令许多观察者奇怪的是 烟草公司并没有利用它们政治上相当大的影响力去反对这项法律 当该法律实施后 香烟广告减少了 而烟草公司的利润增加了 这项法律为烟草公司做了一件它们自己做不到的事 它通过强制实现了低广告高利润的合作 结果解决了囚犯的两难处境问题 AnAdvertisingGame Marlboro sDecision Advertise Don tAdvertise Advertise Don tAdvertise Camel sDecision Camelgets 3billionprofit Marlborogets 3billionprofit Marlborogets 2billionprofit Marlborogets 4billionprofit Marlborogets 5billionprofit Camelgets 2billionprofit Camelgets 4billionprofit Camelgets 5billionprofit 例三 公有资源 在第十一章中我们说明了 人们倾向于过度使用共有资源 可以把这个问题作为囚犯两难处境的一个例子 ACommon ResourcesGame Exxon sDecision DrillTwoWells DrillOneWell DrillTwoWells DrillOneWell Arco sDecision Arcogets 4millionprofit Exxongets 4millionprofit Exxongets 3millionprofit Exxongets 5millionprofit Exxongets 6millionprofit Arcogets 3millionprofit Arcogets 5millionprofit Arcogets 6millionprofit 保护贸易 保护贸易 即是博弈结果所达到的纳什均衡 这种纳什均衡使得所有国家的福利水平都得不到提高 补充 贸易政策的博弈 16 3 4囚徒困境与社会福利Prisoners DilemmaandSocialWelfare 缺乏合作从整个社会的角度来看是一个问题吗 在某些情况下 非合作均衡对社会和参与者都是不好的 军备竞赛 公有资源 与此相比 在企图维持垄断利润的寡头情况下 从整个社会的角度来看 缺乏合作是合意的 垄断结果对寡头是好的 但对物品的消费者是坏的 反过来 囚犯的两难处境对囚犯来说是一种两难处境 但对其他每一个人来说是一种福音 16 3 5人们有时能合作的原因WhyPeopleSometimesCooperate Firmsthatcareaboutfutureprofitswillcooperateinrepeatedgamesratherthancheatinginasinglegametoachieveaone timegain 这种惩罚的威胁可能就是维持合作所需要的一切 水井那个例子中 每个人都知道 欺骗会使自己的利润从1800美元增加到2000美元 但这种利益只能维持一周 以后 利润将为1600美元 并停在这一水平上 只要参与者都非常关心未来的利润 他们就将放弃欺骗的一次性好处 因此 在多次进行的囚犯两难处境博弈中 两个参与者都可以很好地达到合作的结果 讲述囚犯两难处境的故事 写出表示囚犯选择的表 并解释可能的结果是什么 囚犯的两难处境告诉我们关于寡头的什么道理 即问即答 16 4针对寡头的公共政策PublicPolicyTowardOligopolies 正如我们已经说明的 从整个社会的角度来看 寡头之间的合作是不合意的 因为它使产量太低而价格太高 为了使资源配置接近于社会最优水平 决策者应该努力使寡头企业竞争而不是合作 我们来考虑决策者如何这样做 并考察这个公共政策领域所产生的争论 16 4 1贸易限制与反托拉斯法RestraintofTradeandtheAntitrustLaws 现在 美国司法部和私人团体都有权提出法律诉讼来履行反托拉斯法 正如我们在第十四章中讨论的 这些法律被用于防止引起任何一个企业过分的市场势力的合并 此外 这些法律也用于防止寡头以一种使自己的市场不太竞争的方式共同行事 16 4 2关于反托拉斯的争论ControversiesoverAntitrustPolicy 长期以来 许多争论集中在反托拉斯法应该禁止哪一种行为的问题上 大多数评论者一致认为 竞争企业之间的固定价格协议应该是非法的 但反托拉斯法一直被用于谴责一些影响并不明显的经营做法 下面我们考虑三个例子 争论一 转售价格控制 Resalepricemaintenance orfairtrade occurswhensuppliers likewholesalers requiretheretailersthattheysellto tochargecustomersaspecificamount 乍一看 转售价格控制似乎是反竞争的 所以 对社会是不利的 一些经济学家根据两个理由为转售价格控制辩护 他们否认这种作为是为了减少竞争 转售价格控制有合理的目标 转售价格控制说明了一个重要的原则 看来减少竞争的经营做法实际上可能有其合理的目的 争论二 掠夺性定价 Predatorypricingoccursw