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借鉴科学方法的经济类学位论文写作思路 周怀峰中南财经政法大学应用经济学博士后流动站华南师范大学经济与管理学院2009年3月 第1章经济类学位论文写作思路 学位论文类别科学研究论文思路模式科学研究论文的哲学方法 假说演绎法科学研究论文的思路科学研究论文开题及研究计划 第1节 经济类学位论文分类及其研究模式 1科学研究论文2人文研究论文3综合研究论文 1科学研究论文 科学研究论文是指运用定量 实证的研究方法 研究经济问题的描述性问题 正在发生什么 因果性问题 是否有系统性的作用 机制性问题 为什么会发生或怎么发生的 以及这三个相互关联的问题进行回答所获得的成果 科学研究论文的模式 在行文上先陈述研究问题 研究背景与研究目的或假说以及有关变量 研究过程和方法 然后 陈述研究结果 并对所获得的结果进行分析 讨论 指出新发现的情况和问题 最后 针对所获得的研究结果 回答对理论假说的检验情况 即是否达到了研究目的 解决了研究问题或陈述研究者的见解 即 观察现象 提出假说 建立模型 推导演绎 得出结论 科学研究论文模式的细化 1 发现或确定研究对象 2 文献研读分析 提出研究问题 3 围绕提出的研究问题进行文献综述 论证研究现状和本研究的起点 4 研究设计 包括研究模型构建 研究变量的定义和测量 研究数据的收集方案 5 数据采集过程 6 数据分析 解答提出的各个问题 7 研究结果的讨论和分析 经济类学位论文模式的再细化 第一部分 导论 导论内容包括 1 问题的提出 作者应该在论文的开头开门见山地用尽可能简洁的语言陈述他所发现或提出的问题 并进一步阐明该问题对于经济学理论和实际应用的重要性 如果这并不是一个新的问题 那么作者应该进一步阐述他重新提出该问题的原因所在 是前人没有很好地解决 还是作者发现了一种新的思路和解决方法 2 解决问题的基本思路和基本方法 3 参考文献的回顾性评论 这种评论绝对不是将参考文献简单地罗列 而是一种批判性的回顾 对于作者所提出的问题 前人有没有做过相关的或相近的研究 他们的成果和主要结论是什么 他们的工作存在的局限性 以及相比之下作者所做的创新 4 提出假说 假说是一个可能的分析结论 这个假说就是你要论证的目标 接下来的论述都围绕着证明你的假说服务 如果证实 就说明这个假说暂时成立 如果证伪 则假说不成立 则暂时不成立 一般地 作者应当将他所得到的假说以命题或定理的形式陈述出来 并用适当的结构或顺序加以排列 这不仅是为了读者阅读论文的方便 而且也是对作者归纳能力的一种锻炼 5 论文的结构安排 第二部分理论基础 理论模型和分析框架 理论基础主要指出该研究所倚赖的基础理论是什么 主流经济学有很多理论 作者选择用什么理论来解释所研究的经济现象应该在此明确 理论模型或分析框架是用来论证作者所提出的解决问题的基本思路和方法 将研究目的转化成待检验假说 把研究中的因变量与自变量之间的因果关系表述出来 第三部分 理论实证 逻辑论证假说 每一个定理或命题都必须加以证明 这是任何一门科学最基本的要求 也是科学的结论可以信赖的根本 证明的过程就是作者运用演绎或归纳的方法从假定或前提中得到基本结论的过程 一个正确的证明至少保证了建立在模型假定之上的结论是逻辑上可信的 可以是构建数学模型 将因子 自变量 与因变量用恰当的函数关系表达出来 进行因子分析 分析影响的权重大小等等 或是从基本假定出发 按照一定的逻辑程序和推理方法进行逻辑演绎或理论推导 形成理论结论 第四部分 经验实证分析 若用数理模型 则用统计数据对上面经过数学推导的数理模型进行计量统计的验证 看看是否支持作者的假说 对于无法计量分析的经济学领域来说 实证分析往往以案例分析为主 可以选择N个代表性案例 分析案例发展所具有的影响该案例结论的因子 若用案例 则需要对案例中反复出现的现象予以归纳分析 抽象出案例背后的共同的规律性的东西 升华到理论 并归纳理论 当然也可以数理分析和案例研究并用 第五部分 结论与政策建议 用凝练的语言将论文所得到的基本结论及其意义作一个归纳总结 这种总结应当尽可能简短 以节省篇幅并且避免不必要的重复 一篇学位论文切忌列出太多的结论 总体的结论就一个 就是你要论证的假说 建议部分就是规范分析 要提出针对你所研究的问题 提出解决问题的办法 第六部分 研究不足和研究展望 对于本论文所未能解决的问题以及模型和结论的局限性作简短的说明 提出这些开放性的问题有助于后继的研究者进一步深入研究 这是任何一个学科的繁荣所必需的 也许作者本身就是从其他学术论文的开放性问题得到启示的 而指出模型和结论的局限性不仅是学者的一种科学态度 而且有助于其他的研究者对该模型加以改进 从而获得一种更好的分析工具 2人文研究论文 人文研究论文则是运用理解 体验等研究方法 对经济的价值性问题 规范性问题 应该如何做 进行回答所获得的研究成果 纯理论经济学 经济史学 政治经济学和其他经济学交叉学科 常用这类文体 这类研究成果细究起来 还可以进一步分为两种 一是 正统的 学术论文 即思辨的 逻辑的与规范的论文 即在系统分析经济问题事实的基础上 运用规范的学术语言与严谨的研究方法 进行严密的逻辑推演和理论创新 二是 散文式的 或 记叙文式的 论文 即通过访谈 问卷调查收集相关的研究资料 用夹叙夹议的方式呈现研究的过程与结论 人文研究论文的特点 研究大多表现为推理性与思辨性 注重哲学思辨 逻辑推导 其文体结构相对灵活 主要依据研究者已有的知识经验积累和收集到的相关文献资料 对前人已有的研究结论 理论进行辨析与争论 或者对文献资料背后所隐藏的研究假说进行剖析与辩论 在内容上注重理论深度与观点创新 在方法上 常用历史分析 比较分析 结构功能分析 归纳与演绎 分析与综合等定性研究方法 在行文上 综合运用叙述与论述 考证与实证 文献注释与图表统计 人文研究论文的模式 提出问题 分析问题和解决问题 遵循这种思维方式可以帮助决策者快速找到问题 并解决问题 观察现象 深入实际 剖析矛盾 探询规律 提出理论 人文研究论文存在方法论的缺陷 首先 这一研究思路和模式将问题的解决和问题的研究混在一起了 其次 没有突出 或者说掩盖了对研究方法的探讨和遵循 是结果导向的思维方式 忽略了问题的识别过程和研究方法的遵循过程 而从科学研究的角度看 问题的识别过程和研究方法的遵循过程是一项研究中非常重要的两个前提 问题的识别过程可以保证所研究的问题有很强的针对性 与理论和实践紧密联系 防止出现只做表面文章的情况 解决不了根本问题 当然 并不是说 提出问题 分析问题和解决问题 这一传统模式是错误的 但这一思维模式太笼统 太注重结果导向 不足以说明科学的研究的一般方法和研究步骤 3综合性研究论文 综合性研究论文则既有对经济问题的描述性问题 因果性问题与机制性问题的回答 也有对经济现象的价值性问题 规范性问题的探讨 是前两种研究成果的形式与内容的一种综合 当然 从研究问题 方法与文本呈现上对经济问题研究论文的区分只具有相对的意义 也是不同的研究价值取向选择的结果 但是凡是称得上研究的成果 都需要对经济学知识有所贡献 第二节科学研究论文的主要方法 假说演绎法 是指在观察和分析基础上提出问题以后 通过推理和想象提出解释问题的假说 根据假说进行演绎推理 再通过实验检验演绎推理的结论 如果实验结果与预期结论相符 就证明假说是正确的 反之 则说明假说是错误的 这是现代科学研究中常用的一种科学方法 假说 演绎法 的基本特点 在科学研究过程中 研究者在观察 实验的基础上 对所获得的事实材料进行加工制作 首先提出某种作为理论基本前提的假说来 然后以假说作为出发点 逻辑地演绎出可由经验检验的结论 构成一个理论系统 用这个理论系统解释和预见所研究的对象系统的各种现象 并用实验来进行检验和修正 基于假说演绎法的经济学论文基本思路 对经济问题的实证研究主要采用假说演绎法 这已经成为经济问题实证研究的主流 目前的经济学论文大多数采用这种思路模式 提出假说 猜想 逻辑推理 导出具体需要或关心的结论 进行实证检验 证实或证伪 若被证实则暂时接受结论 若证伪再进行新一轮的演绎过程 第四节经济类学位论文的总体步骤 第一步 寻找可研究的问题第二步 学位论文的文献综述第三步 形成研究假说第四步 确定研究目标和研究方法第五步 确立理论框架第六步 搜集数据资料和模型设定第七步 检验理论假说第八步 分析研究结果第九步 结论与讨论 第一步 寻找可研究的问题 可研究的问题 researchableproblem 首先应具有必要性 但并非所有具有必要性的问题都可以成为可研究的问题 对某个问题进行研究是由于通过研究所收集的信息和获得的知识有助于或导致问题得到解决 学位论文研究的主要作用是表明自己具有与学位相适应的研究能力 因而需要选择自己有能力和条件处理的问题 难度 不同学位的要求 条件限制 能力 资源 时间 从经验观察到提出命题或者说确立研究课题 就是前面所说的选题 社会经济中存在大量可作实证研究的课题 接下来是对现象进行归纳 将所选论题放到更为广阔的背景中进行审视 然后提出命题 即把两个以上概念或变量联系起来的陈述 或者说它是反映现象之间关系的陈述 提出命题就是对所选论题的两个或多个变量之间关系的描述 确定拟研究的问题 开始 发现现象 组织现象 阅读有关研究材料对实际情况进行观察思考并将研究问题具体化 形成对变量间关系的认识汇集有关的各种论据和解释确定其中与所研究问题有密切关系的论据和解释 明确个人的兴趣考虑未来发展的需要评估自己的能力和条件 第二步 学位论文的文献综述 学位论文必须有文献综述 对于学生而言 写作文献综述的最初作用是为了找到有关研究工作的正确的感觉 文献综述反映出你对研究项目的看法 为描述问题和确定目标提供支持 并为随后的概念思考和方法选择定下基调 文献综述一般占到论文内容的10 20 根据所研究的课题寻找相关的基本理论 并对已有的相关文献与研究成果进行检索和评述 通过这一主要环节 了解有关问题的研究状况和发展 如所涉及的理论 所使用的研究方法和技术 研究结果 研究特点和缺陷 进一步开展研究的可能性等等 需要研究者将命题所涉及的概念进行搜集与汇总并建立起概念框架 研究者的任务就是梳理所选特定命题与既往理论和研究工作的关系 这是作学位论文最具挑战性和创新空间的地方 文献综述的主要作用 了解本领域研究在理论和方法上的发展状况 哪些问题已经得到解决 哪些尚待解决 从而考虑确定自己研究的突破口 将自己的研究工作纳入历史框架 即建立在前人已经取得的成果基础之上 从文献获得如何进行研究的思路 例如如何提出问题 有哪些类型的问题 如何寻找解决办法等 第三步 形成研究假说 假说是一种有关变量间关系的尝试性陈述 或者说是对问题的结果 两个或多个变量之间的关系或某些现象的性质的推测或提议 是尚待验证的命题 直接对理论加以实证是困难的 因此一般的做法是根据理论作出合乎逻辑的预测 然后对它们加以检验 这种预测就是假说 但这个推测应该是在前人研究的基础上提出来的 或者是前人从未研究过的或者是研究不够的或者是未能揭示现象的 需要研究者就选题所涉及和拥有的理论性资料和事实性资料进行分析 全面正确地掌握所要研究问题的实质和背景 弄清与本研究论题有关的前人已做过的研究工作 了解前人对于该研究问题所持的不同解释和观点以及成功和不成功的论证工作 找准有价值的研究问题 假说 hypothesis 为数据收集工作和分析工作提供指导 假说的形成应该先于数据收集工作 假说可以根据现有的理论形成 也可以根据经验观察形成 在实证研究中 现有的理论和经验规律均被视作通过归纳推理得出的认识 用作自己研究活动的待检验假说 提出假说需注意如下几点 假说中的概念必须清晰明了 假说应保持一种中立态度 假说应明确表明它预测的是什么 假说的提出要考虑到相应的验证技术 特别是统计检验技术 假说应能与一种现有理论相联系 假说的表达形式 文字表述 林毅夫 第五章P137 假说1 政府收购价格上升与市场价的上升对农业供给有同样的正向影响 数学函数表述面积 或单产 f 政府价格 市场价格 其它变量 使用数学函数表述方式时 也需要做必要的文字说明 可检验的假说与不可检验的假说 例1 社会主义市场经济能够将市场调节与政府调控结合在一起 从而更有利于经济发展 例2 在商品经济中 商品按价值量相等原则进行的交换 等价交换 例3 在完善竞争的市场经济中 要素价格由其边际产出价值所决定 例4 道德水平影响交易效率 假说检验 进行假说检验的目的是通过严谨的方法获得新知识 进行假说检验需要得到完整和可靠的数据 并采用合适的技术 因而这项工作受到时间和资源限制 前提假定 前提假定确定出推理的适用范围 作为分析工作前提的条件 可以是与实际一致的 也可以是一种为方便分析工作而做的简化抽象 前提假定的质量高低 与现实的符合程度 影响到分析结果的可信程度 当前提假定不符合实际时 分析结论可能具有逻辑正确性 但却与实际不尽一致 第四步 确定研究目标和研究方法 研究目标确定通过研究活动要实现什么 研究目标确定出研究的范围 研究所需要的手段 预期的研究结果及其用途 研究目标建立起隐含在假说内的理论关系与研究所用分析方法选择的关系 研究目标的确定必须针对所研究的问题通过研究活动有助于解决问题研究目标需要具有可操作性研究活动规模必须是在资源允许的范围之内 表述研究目标 研究目标包括一般目标和具体目标 前者说明研究活动的总体目的 后者说明在与研究问题有关的各主要方面拟实现的目的 具体目标一般不宜超过三项 对每个具体目标需要提供下列信息 不同性质研究可能不同 列出待检验的具体假说 或准备回答的具体问题 说明拟分析的因素 解释其间的相互关系 介绍计划的数据来源 收集方法和步骤 陈述准备如何对数据进行分析 包括拟采用的技术方法和手段 确定研究方法 研究方法叙述研究设计的细节 即回答研究总目标和每个具体目标如何实现这一问题 不要写过于宏观的方法 如什么历史唯物主义也辩证唯物主义方法等等 尽量不要写进来 需要些具体的研究方法 第五步 确立理论框架 需要研究者将命题所涉及的概念进行搜集与汇总并建立起概念框架 要求研究者对所选论题涉及的理论的 文献的概念进行整理并归集 同时辨析概念或变量之间的关系 建构框架 可运用关联树方法 关联树显示了可以研究的所有问题 树顶端问题就是一个战略问题 而在它之下的相关概念之间的关系都是研究的问题 理论框架写作 目的 说明本项研究依据的理论框架 将研究目的转化成待检验假说表述方式文字表述图形模型理论模型图因果关系图数学模型不同方法各有其优点和缺点 理论框架的文字表述 一般采取罗列主要影响因素的方式 可以结合讨论每个重要因素的影响机制和方向 不够直观 无法提供数量概念 例 我国的粮食消费行为根据消费行为理论 粮食需求由收入 粮食价格和其它食品价格所决定 此外 由于历史文化因素 不同地区形成不同的粮食消费偏好 近年来 国外文化的影响也成为引起粮食消费习惯改变的一个重要因素 特别是在沿海大中城市 理论框架的图形表述 理论模型图可以简明直观地表达对问题成因的认识 适合于强调主要的影响因素或机制 可以引出研究中使用理论概念便于确定分析评价方法 高度简化 某些假定与实践存在差距 因果关系图可以简明地反映对多种因果联系的认识 不提供数量性的信息 例1 粮食需求的价格弹性 P Q1 Q2 Q3 P Q DT 口粮 饲料 粮食深加工 粮食总需求 D1 D2 D3 S S Q2 Q1 P1 P2 P1 P2 我国的粮食需求肯定缺乏价格弹性吗 例2 中国农产品价格模型的机制 国际市场价格形成机制 生产者价格 农村消费者价格 城镇消费者价格 国际市场价格 总供给 非农业收入 农民居民收入 供给政策 技术进步 农村需求 人口增长 城镇需求 关税 汇率 消费品分配 贸易控制 总需求 净贸易 收入 理论框架的数学模型表述 优点 能够处理多种因素和复杂的因果关系 推理和论证过程严谨 可以直接为调查工作和理论检验工作提供指导 弱点部分读者可能遇到理解上的困难 写作首先给出抽象的理论表达式 可以用下标反映时间 以体现动态因果关系 可以用解释变量的上标反映对因变量的影响方向 然后给出本项研究采取的经验表达式 列出选择经验表达式时做的重要假定 指出检验理论假说的方式 例 反映理论框架的数学模型 粮食生产函数的理论表达式式中 Y为产量 A为面积 K为物质投入 L为劳动投入 T为技术水平 经验表达式假定 部分取决于所使用的数据性质 生产过程中没有任何一项必需的投入 技术变化是外生的 并且为一个稳定的过程 要素替代弹性不变 可以检验要素的作用 技术进步和规模报酬例 检验不变规模报酬虚假设H0 1 2 3 1 备择假设Ha 1 2 3 1 第六步 搜集数据资料和模型设定 假说提出以后 研究者就应考虑如何搜集数据资料来证实或证伪这个假说 收集数据资料前 需将假设具体化 使之具有可操作性 即 对假说中的概念予以严格定义 使之转化为可以计量的变量 确定变量的计量方法 检查计量法的可靠性和有效性 由于实证研究要求通过数据资料来验证假说是否成立 因此应尽可能采用科学的方法 从被研究对象的总体中采集数量足够的 有代表性的数据资料 对数据的种类 性质 来源出处 数据修订的方式 数据中可能有的错误和缺失 都要有详细的说明 最好也能将资料的基本统计量表列出来 数据资料采集的方法有 问卷调查 访谈调查 利用现有资料 实验模拟 建立模型等 模型有理论模型和实证模型两类 理论模型是从经济理论中直接导出 而实证模型则是从理论模型衍生出来 是要实际以资料来估计的 理论模型通常需以数学推导 因此文章中可列出一些关键的数学以帮助理论的阐述 但不应长篇累牍的堆积只有间接关系的数式 另外 理论模型也可以用纯粹的文字来表达 主要是用文字表达出现象和假说 或者说变量 之间的因果关系 实证模型通常是以回归模型的形式表示 对模型中所涉及的变量均须给与明确的定义 对解释变量和应变量之间的关系要详尽的说明 也要解释对模型中主要系数 或由这些系数所导出之弹性 乘数等 可能数值的大小及符号有怎样的理论预期 第七步 检验理论假说 假说检验 最能体现经济实证研究的特色 研究者根据所演绎和提炼出的研究问题与假设 分析所搜集的有利于解决问题的资料 解释研究资料并得出结论 阐明源自研究者经过第三阶段所形成的假设或观点 即分析论证 使假设或观点立得起 站得住 一般是在提出需要验证的假说 动机假说 的同时 再从反面提出一个虚假说 假说检验存在着两类错误 第一类是弃真错误 即虚假说为真却被拒绝的错误 第二类是取伪错误 即虚假说为假却被接受的错误 一般而言 研究者在进行测试前 要确立需承担多大风险来声明动机假说的真伪和拒绝虚假说 亦即需确立一个显著性水平 如果检验结果表明经验事实并未证伪虚假说 则意味着动机假说未能得到确证 不可能被接受 如果检验结果表明经验事实证伪了虚假说 则意味着动机假说已得到确证 可被接受 并可用以解释和预测经济现象 检验假说的方法多种多样 具体选用何种方法 需要考虑许多因素 包括假说涉及的变量数目 变量类型 统计数为平均数还是方差数 研究的是变量间的差异还是联系以及对总体的分布是否作出假设等 第八步 分析研究结果 证实或否定假说并不等于实证研究过程的结束 还要对结果进行分析 比如 系数估计的主要结果均须以表列出 在表中每一系数对应之变量名称要写清楚 每一系数估计值旁均须伴随一标准差 s e 或t统计量 也可加列p值 对于显著的估计值也可附加诸如星号之特殊标记以提醒读者 显示模型整体表现的统计量 诸如R平方 线性回归模型 F检定统计量 D W值 对时间数列资料 也可选择性的列于表内 在表的脚注中 必须说明表中所有的特殊符号和简称 表中变量名称的选取 应尽量采用有意义的中文简称 少用无意义的英文字母组合 制表的基本原则就是要让读者便捷 完整而清楚的了解估计的结果 对主要回归系数 或由回归系数所导出之弹性 乘数等 估计值的大小 符号及显著与否要详加讨论 对于显著的估计值更要和理论预期值比较 若有明显的矛盾 则要探讨原因 若能在文献中找到类似模型的估计结果 则应择要报告 并做比较 对重要回归系数若是得不到显著的估计值 则要探讨其中原因 也绝不能对不显著的估计值做出过度的解释 尤其不能宣称不显著的估计值支持或不支持某些特定结论 我们要知道估计值不显著 就是表示所使用的数据不能够提供足够的信息 若是没有足够的信息 当然不能够也不应该做出任何确切的结论 第九步 结论与讨论 研究者还应对其研究结果加以分析 这一般从以下几个方面进行 将研究结果反馈到作为该项研究的基础的理论体系中去 说明假说的证实或证伪对现有理论的意义 指出现有理论的正确性或者重建和修正的必要性 并提出实际的思路和做法 讨论研究结果的实际应用意义和政策建议 讨论进一步研究的余地 如研究在理论和方法上的不足 提出改进建议 以便他人借鉴或在此基础上作进一步研究 根据研究结果提出更多合乎逻辑的理论假说 为后来者的研究提供基础等 第五节学位论文开题报告和研究计划 1开题报告的基本框架2开题报告的范例剖析3研究计划的基本框架4研究计划的范例剖析 1开题报告的基本框架 一 研究目的与意义1 现实背景和现实意义2 理论背景和理论意义3 研究问题与目的 二 国内外研究现状1国外研究2国内研究3对文献的简要评价 三 研究的特色和创新之处 四 研究方案 研究目标 研究内容和拟解决的关键问题1 研究目标2 研究思路和研究框架3 研究内容细化4 拟解决的关键问题 拟采取的研究方法 技术路线 及可行性分析1 研究方法2 技术路线及可行性分析3 研究计划及预期进展 五 主要参考文献及出处 2开题报告的范例分析 见附件 3研究计划的基本内容 与开题报告大同小异 研究问题陈述研究的意义本领域研究进展 文献综述 本项研究的目的分析的理论框架分析方法所需要的数据资料和取得方法预期成果和可能遇到的主要困难 研究计划构思的案例 一 拟研究的问题 入世后农民的农业收入会下降 从而加剧社会矛盾 假说 农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引起的 削减关税是引起价格下降的基本原因 加强对农业的技术支持有助于防止农民收入下降 备择假说 市场价格低迷是由于国内需求疲软所导致的 削减关税不会引起农产品价格下降 农民的农业收入下降是由于农产品需求减少引起的 提高技术效