（国际贸易学专业论文）我国废旧汽车回收工业发展研究.pdf

硕：卜学位论文 摘要 近年来，我国汽车市场十分活跃，2 0 0 2 年之后出现了“井喷”式的持续发展， 中国汽车工业的增长一直在以2 位数的速度攀升。预计未来的l o 多年里，中国的 汽车需求量仍将保持以1 0 - - 1 5 的增幅攀升。随着我国城市化的发展，汽车保 有量迅速增加。既然汽车以年产百万辆以上的速度生产出来，那么在使用生命周 期过后，就必须以同样或稍低一点的速度，让它该处理的处理掉，该再生的重新 获得新生。汽车回收是我国重要的再生资源的来源，同时也是朝阳产业。 虽然汽车回收产业有着很好的发展前景，但我国现在的汽车回收产业才刚刚 起步，逐步形成产业发展的雏形。面对即将到来得回收车辆“井喷”式增长，我 国汽车回收产业面临着严峻的挑战。 本文通过分析和比较我国的实际情况和其他国家汽车回收产业的发展情况， 总结出影响汽车回收产业发展的因素，然后结合我国目前的实际情况根据层次分 析法分析影响我国汽车工业发展的主要因素。根据分析结果结合我国的政策调整 方向建立符合我国实际情况和未来发展趋势的汽车回收系统，它侧重从科学的角 度来对废旧汽车的回流过程进行管理，包括回收一处理一再利用的过程，它们环 环相扣，形成一个完整的体系。汽车回收系统的完善是汽车回收产业发展的前提。 为了更好的指导汽车回收产业的发展，本文对汽车回收产业发展策略进行分析。 为我国汽车回收产业的发展提供参考。 关键词：回收系统；回收产业；废旧汽车：层次分析法 i i 我围废汽车同收产业发展研究 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，o u rc o u n t r ya u t om a r k e te x t r e m e l ya c t i v e ，a f t e r2 0 0 2a p p e a r e d “b l o w o u t s ”t h et y p ed e v e l o p s ，t h ec h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r yg r o w t hi nc l i m b s c o n t i n u o u s l yb yt w of i g u r es p e e d s i ti se s t i m a t e dt h a ti nf u t u r em o r et h a nt e ny e a r s ， c h i n a sa u t o m o b i l ed e m a n dw i l ls t i l lm a i n t a i nb y10 一15 i n c r e a s e dr a n g e sc l i m b s a l o n gw i t h o u rc o u n t r yu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t ，a u t o m o b i l ei n v e n t o r yr a p i d i n c r e a s e s i n c et h ea u t o m o b i l ey e a r l yp r o d u c e s1 , 0 0 0 ，0 0 0a b o v es p e e d st op r o d u c e ， t h e ni nu s el i f ec y c l ef r o mn o wo n ，m u s tb ys i m i l a ro rs l i g h t l yl o ws p e e d ，l e ti t st h i s p r o c e s s i n gp r o c e s s ，t h i sr e g e n e r a t i o no b t a i n sn e w b o r n t h ea u t o m o b i l er e c y c l i n g i n d u s t r yi s0 1 1 1 c o u n t r yi m p o r t a n tr e g e n e r a t i o nr e s o u r c e so r i g i n ，s i m u l t a n e o u s l ya l s oi s t h es u n r i s ei n d u s t r y a l t h o u g ht h ea u t o m o b i l er e c y c l i n gi n d u s t r yh a st h ev e r yg o o dp r o s p e c t sf o r d e v e l o p m e n t ，b u to u rc o u n t r yp r e s e n ta u t o m o b i l er e c y c l i n gi n d u s t r yo n l yt h e nj u s t s t a r t e d ，f o r m st h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tg r a d u a l l ye m b r y o n i cf o r m f a c i n gs o o n a r r i v e sr e s u l t si nt h er e c y c l i n gv e h i c l e sb l o w o u tt y p et og r o w ，o u rc o u n t r ya u t o m o b i l e r e c y c l i n gi n d u s t r yi sf a c i n gs t e r nc h a l l e n g e t h i sa r t i c l ef r o ma u t o m o b i l er e v e r s i o n p h y s i c a l d i s t r i b u t i o no b t a i n i n g ，t h ea u t o m o b i l er e c y c l i n gi n d u s t r yt o o kt h ee n t i r e a u t o m o b i l ei n d u s t r yac o n s t i t u e n tc o n s i d e r e d ，t h r o u g ha n a l y z e sa n dc o m p a r e so u r c o u n t r y s a c t u a ls i t u a t i o na n do t h e rn a t i o n a la u t o m o b i l er e c y c l i n gi n d u s t r y d e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，w i l lu n i f y o u r c o u n t r y sp o l i c ya d j u s t m e n t d i r e c t i o n e s t a b l i s h m e n tt oc o n f o r mt o 0 1 1 1 c o u n t r ya c t u a l s i t u a t i o na n df u t u r et r e n do f d e v e l o p m e n ta u t o m o b i l er e c o v e r ys y s t e m i te m p h a s i z e so nt h em a n a g e m e n tt o b a c k f l o wp r o c e s so ft h ed i s u s e dh o u s e h o l da p p l i a n c e sf r o mt h ea n g l eo fs c i e n c e ， i n c l u d i n gt h ep r o c e s so fr e c y c l i n g ，p r o c e s s i n ga n dr e u s i n g t h e ya r el i n k e dt o g e t h e r a n df o r mac o m p l e t es y s t e m t h ea u t o m o b i l er e c o v e r ys y s t e mc o n s u m m a t i o ni st h e a u t o m o b i l er e c y c l i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n tp r e m i s e m a yk n o wt h ea u t o m o b i l e r e c y c l i n ga f t e rt h ea n a l y s i st o t h ei n d u s t r i a lp r o d u c t i o nd e m a n da n dt h ea u t o m o b i l e r e c y c l i n gi n d u s t r yt ot h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yp o s i t i v er o l e ，p r o v i d e st h er e f e r e n c ef o r o u rc o u n t r ya u t o m o b i l er e c y c l i n gi n d u s t r yi np r o m o t i n gc o r ec o m p e t i t i v ea b i l i t y k e y w o r d s ：r e c o v e r ys y s t e m ；r e c y c l i n gi n d u s t r y ；w o r no u ta u t o m o b i l e ；a h p i i i 硕十学位论文 插图索引 图2 1历年中国汽车产量发展2 0 图4 1图解汽车回收系统3 3 图4 2 汽车回收专业处理中心的子系统分析3 5 v i 我国废旧汽车i 口l 收产业发展研究 附表索引 表2 1各国汽车报废回收利用现状表1 5 表2 2中国2 0 0 4 2 0 2 0 年汽车保有量预测。2 0 表3 1比率标度含义。2 5 表3 2 判断矩阵表2 5 表3 3c 层次要素总排序矩阵表2 7 表3 4c 层要素比重：2 8 表3 5d 层要素比重2 8 表3 6 层次要素的单( 总) 排序权值矩阵2 8 v i l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名剥去j 阳芬弓日期：细祚多月多日 j 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名 导师签名 硕1 ：学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与选题意义 1 1 1 选题背景 近年来，我国汽车市场十分活跃，2 0 0 2 2 0 0 3 年出现了“喷井”式的发展，中国 汽车工业的增长一直在以2 位数的速度攀升。预计未来的1 0 多年里，中国的汽车需 求量仍将保持以l o 1 5 的增幅攀升。随着我国城市化的发展，汽车保有量迅 速增加。据有关专家预测，n 2 0 lo 年城镇在用车数量将突破5 0 0 0 万辆( 其中轿车 约为2 7 0 0 万辆占5 4 ) ，按报废年限为l o 年计，每年需处理的报废汽车约为2 7 0 万辆( 轿车) 。既然汽车以年产百万辆以上的速度生产出来，那么在使用生命周 期过后，就必须以同样或稍低一点的速度，让它该处理的处理掉，该再生的重新 获得新生。报废汽车回收是我国重要的再生资源，同时也是朝阳产业。研究表明， 报废汽车上大约有7 5 ( 按重量计) 的材料是可以再生的，一辆汽车上的钢铁、 有色材料零部件9 0 以上可以回收、利用，玻璃、塑料等回收利用率也可达5 0 以上，对报废汽车进行科学的工业化处理，可以使有用的物质资源得以充分利用。 因此，除在法制上加强报废车辆的处理政策外，还应该提高我国报废汽车的处理 技术，其社会效益将是很长远的。 在汽车工业飞速发展的背景之下，中国汽车回收市场需求是非常巨大的。随 着我国汽车工业的发展，汽车制造业得到了较好的发展，各汽车制造商、政府对 汽车的生产和销售非常关注。但是，随着市场竞争的升级，消费者需求个性化的 突出，资源利用的创新和环保意识的提高，只注重汽车制造是不够的，废旧的汽 车回收必须得到应有的重视。据测算，每报废一辆汽车可回收2 4 吨废钢铁和4 5 千克有色金属【i 】。我国目前年报废汽车达1 0 0 万辆以上，可回收2 4 0 万吨废钢铁和 4 5 万吨有色金属，直接经济效益可观。另外，车辆的更新对加快汽车工业技术进 步，促进汽车工业和交通运输的发展，减少环境污染，节约能源，提高社会综合 经济效益都有着积极的作用。 我国报废汽车的回收利用效益虽大，但还处于较低水平，与国外相比差距很 大。有关资料显示，发达国家报废汽车的材料回收率普遍都在8 0 以上。反观我 国，汽车回收利用率就比较低，发达国家一般以汽车保有量乘以7 计算出当年汽 车应报废量。我国计算标准略低于发达国家，以汽车保有量乘以6 得出当年应报 废汽车量。有数据显示，2 0 0 5 年，我国汽车保有量达到了3 0 0 0 万辆，如果按照 6 的数字估算，去年报废的汽车应在1 8 0 万辆以上。据了解，我国报废汽车回收 我国废旧汽车同收产业发展研究 曼曼皇皇曼曼! i l l i i ! ! 曼曼曼曼曼皇曼皇曼皇曼曼皇曼曼曼曼皇曼曼蔓曼曼蔓曼鲁曼曼曼量舅皇_ 拆解企业目前已经发展到1 0 0 0 多家，按照年拆解能力6 0 0 0 辆的数字计算，年拆 解报废汽车能力也只有6 0 万辆，而实际数字，可能比这个更少。以北京为例，正 规的汽车解体单位有1 3 家，最大的一家设计能力是每年5 0 0 0 辆，而目前只能拿 到不足3 0 0 0 辆的解体车。再如2 0 0 4 年，河南省共回收报废车辆1 2 2 3 5 辆，仅占 当年应报废车辆总数的2 4 ，而7 6 的报废车则通过各种方式流向其他渠道。这在 全国已是普遍现象，多一半的应报废车辆游离于政府的监督之外。 1 1 2 选题意义 在国外，汽车回收已经引起了政府和厂商的广泛关注，一方面是由于环保立 法的要求，一方面也是认为其中大有潜力可挖。在国内，由于汽车回收的特点、 实施的困难、立法的滞后以及观念上的差异等原因，汽车回收并没有得到相应的 重视，理论研究和实践都比较缺乏。我国目前汽车工业迅速发展，几年之后久会 进入新旧汽车的更替期，如何合理处置淘汰掉的废旧汽车、减少环境污染和资源 浪费已引起了多方的思考。目前国内汽车报废制度还停留在规范报废汽车回收工 作，禁止报废零部件及非法拼装车的倒卖行为上，对环保和资源循环利用考虑得 很少，对报废汽车回收利用率没有明确的要求与规定。因此，有关专家指出，随 着我国成为汽车消费大国，报废汽车的回收与利用必须引起全行业的高度重视。 本文对国内外废旧汽车回收实施现状进行分析，了解其报废情况、立法现状、 回收网络和处理过程；对我国废旧汽车网收产业现存问题进行深刻剖析，在此基 础上尝试构建适合我国国情的废旧汽车回收系统，并给出对策建议。推行汽车回 收产业发展，不仅可以促进汽车回收行业的发展，而且更是解决废旧汽车引发的 社会公害问题的最有效途径。因此，从可持续发展的观念出发，依托科技手段， 研究对废旧汽车的有效回收、再生利用和妥善处置，对节约资源和保护环境，推 动社会、经济、环境的协调发展具有十分重要而深远的现实意义。 1 2 相关文献综述 1 2 1 回收相关文献综述 r o s y 研究了费用收益分析模型，对产品的可回收性设计进行了费用评估，提 出l c a 的研究还应增加评价影响和评价改进两个阶段【1 1 ；w a k n i g h t ( 2 0 0 0 ) 等对材 料的分离过程进行了分析，建立了最大回收效率的经济模型。s a t o s h ik a n a i 等人 基于图论给出了一个表示产品拆卸和回收规划的信息模型，包括产品结构图、产 品连接图、过程模型和回收图等。r i c h a r dm n o l l e r 对近5 年的回收设计进行了总 结，阐述了产品设计的一般原则和方法、材料选择、零件联接方式和废旧产品的 回收、处理的策略。g s e l i g e r 等详细地研究了以废旧产品回收价值为评价因素的 回收方法。在产品设计与回收理论方面，提出了长远规划( p r e d i c t i v ep l a n n i n g ) 2 硕。t ：学位论文 和现实规划( r e a c t i v ep l a n n i n g ) ，还开发出废旧产品的快速拆卸工具。c a t h e r i n e m r o s e ( 2 0 0 2 ) 等对达到生命周期的产品的回收策略进行了系统研究，提出了设计 回收性能好、环境影响小的产品的方法。 a n d r e ws p i c e r 认为环境意识下的设计应该考虑到产品生命周期的各个阶 段，即原料开采、产品加工制造、产品使用、报废和回收，对产品在每个阶段可 能对环境造成的影响进行了全面评估并采取相应的应对机制来最大限度的减少对 环境的污染。w h i t m e r 等( 1 9 9 5 ) 提出了一种基于环境意识对产品进行设计的三层 设计模型，论述了产品报废以后的四种处理形式( 重用、再制造、回收及废物处理) ， 并对影响产品回收的设计因素( 时间、材料、能量、费用、模块化程度等) 进行了 考虑。n i c kb o r l a n d 等从产品生命周期生态影响和回收处理经济性影响两方面进 行评价分析，通过给出不同回收层次下的生态影响值和相应的回收成本，为产品 报废回收处理和产品再设计提供了一定的理论依据。 h o n g c h a oz h a n g 提出了一个材料回收管理决策系统的框架模型，并以p c b 和塑料产品的回收为例进行了说明。m a n b i rs s o d h i 分别从废旧产品的制造者、 回收商和材料处理商的角度建立了回收的经济性模型，并进行了系统分析。 m a r k u sk l a u s n e r ，c h r i sth e n d r i c k s o n ( 2 0 0 0 ) 研究了在e p r 帝j 度下，厂商在实行废 1 日产品召回时，应如何降低成本。以德国的p o w e r t o o l 产品回收为例，从处理成本 和回收运费两个方面进行了改进，并运用定量工具进行了分析。 蒋洪伟，韩文秀( 2 0 0 0 ) 提出了一个产品回收的混合整数规划模型，模型的 目标是最大化产品回收过程的净利润。在模型中考虑了产品回收处、加工工厂、 回收方案的选择。曾强银，王加亮( 2 0 0 5 ) 姚卫新研究的基础上，比较了第三方 回收、零售商负责回收和生产商负责回收的方式。得出生产商之效产品并负责回 收的模式，产品回收率最高，制造商的利润最大。葛菁( 2 0 0 4 ) 对美国、日本、 德国及中国的废旧汽车回收体系及运营模式进行了总结，但并没对这些不同的模 式进行深入的分析、比较研究。陈春霞，陈宇( 2 0 0 5 ) 认为在国际形势和国家政 策的导向下，企业不得不将商品回收处理作为企业活动的一部分，而很多企业规 模小，没有资金技术来完成这个任务，必将加大第三方回收的市场需求。指出单 位价值低但回收后处理成本高的商品以及回收产品单位价值比较低但处理设备及 过程比较简单的产品适宜选择第三方回收的方式。姚卫新( 2 0 0 4 ) 通过建立数学 模型以及实例验证的方法对第三方回收、零售商负责回收和生产商负责回收的方 式进行了比较。得出，在零售商负责回收的模式下，制造商、零售商的利润大于 另外两种模式中制造商、零售商的利润，并且第三方负责回收模式中制造商和零 售商的利润都是最小。 荷兰国际回收杂志主编m a n f r e db e c k 先生在推进被价值低估的回收产业的 发展( 2 0 0 5 ) 一文中提出回收工业不应该被视为废物工业的一部分，回收与废物 我国废汽车回收产业发展研究 无关，而是关于原材料，待回收的物品是如石油、矿石一样的原材料。只是这些 原材料是二手的而已。世界著名生态工业倡导者、加拿大d a l h o u s i e 大学资源与 环境研究院院长库泰认为，“废弃物其实就是资源放错了位置或未合理使用，也就 是在错误的地点、错误的时间放置了错误的资源数量。” 目前已有一些企业成功地进行了回收管理，并取得了较好的经济和环境效益。 s e r v i c em e r c h a n d i s e ( 零售商 l 和r e d w o o ds y s t e m s ( 第三方物流公司) 签订了一个不 寻常的共享协议鼓励第三方积极管理回收过程。结果表明，运输成本下降了，商 品跟踪效果得到提高，对商店员工来说，回收过程变得容易很多。西门子在德国 的帕德博恩有个再生工厂。这个再生工厂修理和再循环使用过的计算机，客户 也承担一些处置成本。根据产品种类和交付再循环成本的不同，消费者承担变化 的成本。根据产品种类和交付再循环成本的不同，消费者承担变化的成本。惠而 浦( w h i r l p 0 0 1 ) 公司的环境关注主要集中在它们产品使用后的回收和管理上，这 对已经有回收法规的国家尤其重要。公司没有直接负责产品的再循环，而是把再 循环功能外包给外面公司。在美国，是外包给美国器具回收中心( a p p l i a n c e r e c y c l i n gc e n t e r so f a m e r i c a ，a r c a ) 。a r c a 以前曾有的项目是用能源效率高的 模型再循环、修理、再出售和替代旧冰箱。 废弃物回收产业的典型一德国双向回收网络系统( d s d ) 。1 9 9 0 年9 月2 8 日，德国在工业联合总会、工商业协会支持下，代表零售业、消费品和包装业的 9 5 家公司于波忌成立了双向回收网络系统( d s d ) 。该系统是一个专门组织对包 装废弃物进行回收利用的非政府组织。1 9 9 1 2 0 0 2 年，3 0 0 0 万吨的包装材料得到 了回收利用。德国人均包装材料消耗量由9 7 4 k g 降至8 2 k g ，下降了1 3 4 。 废弃物加工产业的典型一日本北九州市“生态环保城”。由综合环保产业园区 和再循环利用产业园区、环保技术实验区、北九州学术科研城三大园区构成，是 集环保研究、技术开发、实验和产业化生产为一体的生态工业区。 综合开发产业的典型一丹麦卡伦堡生态工业区，根据自身的资源情况，用循 环经济的绿色设计理念，选择了发电厂、炼油厂、制药厂、石膏板厂作为该地区 的主要产业，用发电厂燃煤产业的煤渣、粉煤灰铺公路、烧水泥；用发电厂脱硫 产生的硫酸钙，供石膏板厂做原料；用发电厂产生的余热为炼油厂、制药厂和周 围居民供热；用炼油厂的废水供发电厂用于冷却。这些产业之间形成了互利共生 的依存关系，在保证各自经济利益的同时，最大限度地保护了这一地区的资源和 环境。 1 2 2 产业生命周期理论文献综述 产业生命周期就是产业从初生到衰亡具有阶段性和共同规律性的厂商行为 ( 特别是进入和退出行为) 的改变过程，产业生命周期理论则是在实证基础上，对其 4 硕i ：学位论文 进行研究的现代产业组织学重要分支之一。 k l e p p e r , g r a d d y 产业生命周期理论1 2 j 。在实证分析的方向上，k l e p p e r 和 g r a d d y ( 1 9 9 0 ) 对g k 模型进行了技术内生化的发展。首先，在向后扩展的该数据集 上，他们按厂商数目改变将产业生命周期重新划分为成长、淘汰和稳定三个阶段。 令人惊异的是，数据分析表明在淘汰阶段产业产出仍有较大的增长。为解释这一现 象，k l e p p e r 和g r a d d y 提出了新的产业生命周期解说【3 】。该理论假定进入量主要由 潜在进入者数量决定，而潜在进入者数量又由价格成本边际决定。又假定整个竞争 过程中价格随着成本的下降而下降，价格成本边际呈递减趋势。故潜在进入者数量 和进入亦呈递减趋势。这样，起源于重大但尚不完善的技术创新的产业会吸引一系 列的潜在进入者，进入者会携带产品创新或过程创新。产品创新会很快扩散，过程 创新会降低成本至当时所能达到的最低程度( 过程创新更有利于在位厂商和大规 模厂商) 。随着时间的推移，进入越来越少，而成本竞争导致的退出会越来越多。整 个产业发展过程就会呈现上面的实证特征，需求增长停滞不再成为淘汰发生的必 要条件。这一理论更强调过程创新所产生的成本竞争效应，是一个自由竞争随机过 程模型。该随机过程容纳了潜在进入者容量序列、产品创新的扩散速度、以及在 位厂商过程创新成功率等决定产业进化状况的重要变量，专门化地研究了技术因 素对产业进化的影响。 a g a r w a l ，g o r t 产业生命周期理论【4 】。1 9 9 6 年，r a j s h r e e a g a r w a l 和g o r t 基于同 一数据库中2 5 个产品更长时间的序列数据，他们对产业生命周期进行了更为细致 的划分，这种划分在形态与特征描述上与g k 模型非常相似，只在阶段长度上有所 不同。接下来通过引入危险率，研究了产业生命周期的阶段性对厂商进入与退出的 综合影响，这表现在不同阶段进入厂商群的危险率变化模式上。分析结果表明，危 险率与厂商“年龄”成反比，早期进入者的危险率在淘汰发生时开始上升，而所有 厂商在淘汰阶段的危险率水平均较高( 由于市场成长停滞) ，此外在最后阶段所有厂 商的危险均上升。与k l e p p e r 和g r a d d y ( 1 9 9 0 ) 不同，该理论着重强调了产业特性( 产 业生命周期阶段) 和厂商特性( 企业年龄) 对厂商存活的影响，而上述不同阶段进入 厂商群的当期存活情况组合，就构成了厂商分布( 包括规模和年龄) 。这是一条深入 市场结构内部的现代产业组织研究思路( t h el a wo f p r o p o r t i o n a t ee f f e c t ) 。沿着这一 路径，还有多项成果产生。 k l e p p e 寡头进化理论【5 】。在k l e p p e r ( 1 9 9 6 ) 的基础上，秉承k l e p p e r 和 g r a d d y ( 1 9 9 0 ) 自由竞争的思想，结合a g a r w a l 和g o r t ( 1 9 9 6 ) 存活和分布分析的方法 j ，k l e p p e “1 9 9 9 ) 通过对4 个产业发展重点案例的研究，提出了技术效率存活的寡头 进化理论。假设不区分创新形式、创新机会递增，该理论建立在创新回报动态递增 的基础上，一方面，创新主要产生成本降低和质量提高效果，这更有利于大厂商；另 一方面，厂商进入前的相关经历也会对进入后的绩效产生重大影响。在早期，进入 5 我国废l f l 汽车h 收产业发腱研究 和产业产出同步上升，最终导致单位质量价格下降，获利减少。这导致对进入者创 新能力的要求不断提升，直至无厂商原页意进入。这样，最早的进入者具有最大的 创新效率，成长为最大的厂商，进行着最多的创新，从而具有最强的竞争优势。甚至 在进入停止后，其不断的成长也会挤出无效者和后进入者( 以不同的存活率模式表 示) ，这样不但引起淘汰，并且导致寡头市场形态的出现。k l e p p e r 的寡头进化理论在 思想上仍强调技术的市场内生性，在方法上回复到早期的案例研究，但运用了最新 的厂商分布和厂商存活分析技术，并将对象锁定为寡头市场的形成，更具有了现实 性和实用性。它代表了实证产业组织学研究的新视角，即对创新型式理论的技术外 生性弱点进行置疑和批判的自由竞争化倾向以及市场结构研究手段从集中度到 进入、退出率，再到厂商分布的细化、深化过程。类似的研究还有k l e p p e r 和 s i m o n s ( 2 0 0 0 ) 等。 1 3 论文研究思路及内容 文章从汽车回收产业分析入手，通过分析和比较我国的实际情况和其他国家 汽车回收产业的发展情况，建立模型总结出现阶段对我国汽车回收产业发展起到 重要作用的影响因素，结合我国的政策调整方向建立符合我国实际情况和未来发 展趋势的汽车回收系统，它侧重从科学的角度来对废旧汽车回收处理进行管理， 包括回收- 处理- 再利用的过程，它们环环相扣，形成一个完整的系统。本文针 对这种系统进行了研究，分析了我国目前汽车回收产业现状和现行系统存在的不 足，尝试构建符合我国国情的汽车回收逆向物流系统。汽车回收系统的完善是汽 车回收产业发展的前提。为了更好的指导汽车回收产业的发展，本文为汽车回收 产业的发展提出建议。对汽车回收汽车回收产业发展战略进行分析并且根据构建 的回收系统分析产业发展的策略。为我国汽车回收产业的发展提供参考。文章的 框架如下： 第一章绪论中，介绍了本文研究的背景和意义，对回收的相关文献研究现状 进行阐述，对汽车回收产业作了初步的分析以及在下文中应用到的概念的介绍。 第二章通过研究和分析其他国家在汽车回收方面的方法和经验，总结出我国汽车 回收面临的问题和现行的回收系统的问题。为后文的研究打下基础。第三章利用 运筹学中的层次分析法，对可能对我国汽车回收产业未来发展产生影响的因素进 行确定，并借以对汽车回收产业发展的影响因素的具体分析。第四章为了促进我 国汽车回收产业的发展提出具体建议。首先对产业发展的战略分层次的i 兑明，尝 试构建出当前环境下适合我国国情，并可以适应未来发展趋势的汽车回收系统。 最后探讨深化产业发展的策略，根据前文分析出的影响因素从多个角度提出促进 产业发展得策略。 6 硕十学位论文 第2 章废旧汽车回收产业的发展、现状及比较 2 1 废旧汽车回收产业概述 废旧汽车是指汽车在达到一定使用年限或者车辆在一段时间的时候后失去了 使用价值或消费者认为它已经不能满足需求。虽然汽车作为工具的使用价值已经 消失了，但是废旧汽车如果不能得到很好的回收，大量的废旧汽车被随处丢弃、 拼装车黑市流通、车辆中的某些物质对环境污染严重。而且汽车中富含大量的资 源，金属、可重复利用材料等等不被很好的利用就会造成很大的资源浪费。所以 废旧汽车回收产业越来越受到各界的重视。废旧汽车的回收就是把这些资源重新 利用起来，将有利用价值的材料和零部件从中分离出来，以新的产品或者原材料 的形式投入市场。废旧汽车回收产业就是由从事废旧汽车回收方面的经营活动的 企业构成的一个集合。 2 1 1 废旧汽车回收产业的产业生命周期分析 产业生命周期是指每个产业都要经历的一个由成长到衰退的演变过程，是产 业从初生到衰亡具有阶段性和共同规律性的厂商行为( 特别是进入和退出行为) 的 改变过程。一般分为初创阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段四个阶段【7 j 。废 旧汽车回收产业从上世纪8 0 年代逐步发展到今天，几十年来汽车回收产业从无到 有，近年来更是得到各国的重视。各国汽车回收产业的产值连年创新高，发展迅 速，具有非常好的产业发展前景。但就目前全世界各国的汽车回收产业发展来讲， 都还没有达到成熟阶段。 产业在成长期的成长，既包括企业数量增加、投入规模扩大、生产能力提高 等外延上的扩张，也包括技术进步、管理水平提高、产品升级、产业组织合理化 等内涵上的提高。产业成长阶段是产业生命周期的重要阶段，决定了该产业的总 体发展规模和在国民经济中的地位，决定了产业能否进入成熟阶段，也对整个产 业链和国民经济结构的变化产生很大影响。这个阶段具有以下特征：第一产出规 模迅速上升，形成稳定的产业群。在成长期，产品设计和制造方法已经比较成熟， 生产工艺比较完善，产品功能比较稳定，具备了大批量生产的条件。与其他产业 联系日趋紧密，形成了稳定的产业链和初步的产业群，构筑了相对独立的生产经 营领域、经营方式和手段；竞争者有利可图而纷纷进入市场，生产要素丌始向该 产业集中。现阶段即使汽车回收产业发展的最好美国、德国等国家也是在这个发 展阶段。所以，废旧汽车回收产业在全球范围内都可以算为是朝阳产业。 7 我国废j 1 1 汽车p i 收产业发展研究 2 1 2 废旧汽车回收产业的主要特征 废旧汽车回收产业和其他的回收产业一样，区别于一般意义上的产业，这是 由废旧汽车回收产业的原材料一废旧的汽车决定的。一般的制造业是原材料集中 而产品销售分散，废旧汽车回收产业恰恰相反是原材料分散、产品销售集中。这 是由废旧汽车回收的特征决定的。 废旧汽车回收的特征最主要的表现在首先待回收汽车的分散性，这表现在汽 车回收产品的地点、时间和数量难以确定，因而回收运作的难度大，具有分散性 和多对一的结构。其次就是回收的随机性，这是基于其分散的表现，在空间上分 布分散。不同地区的企业和个人参与其中。在时间上分布随机。没有正向物流完 备的订货送货机制。逆向物流对于大量类别的产品的回收时间分布非常随机，信 息收集的难度很大。短期内难以把握其规律性。如发生回收的地点较为分散、无 序、不定时，不可能集中一次向接收点转移。因为其复杂性，也导致管理的复杂 多变性。再次为不确定性。汽车回收数量的不确定性。使用后产品的回收数量是 由产品的质量，产品的寿命，使用时间，使用环境等多种因素决定的。回收汽车 的损坏情况的不确定性。回收品的损坏程度有轻有重，损坏的方式也各不相同。 损坏情况只有通过检测才能确定。回收品处理方法的不确定性。根据回收汽车损 坏情况的不同，需要对其进行的不同操作：同时，回收品情况的不确定性造成产 品加工时间的不确定和原材料需求的不确定。汽车回收再利用需求的不确定性。 汽车回收再利用需求市场远没有普通市场成熟，存在更大的随机性和不可预测 性。汽车回收和再加工成本的不确定性。汽车回收的运输成本，存储成本和再加 工都会随回收品的情况变化而改变。最后是价值递增性。对于需要回收的汽车产 品而言，它对消费者没有使用价值，但经过再处理，又重新获得其价值。因此， 这里产品具有价值的递增性。 废旧汽车回收的特点决定了废旧汽车回收产业发展的特点，相对于一般产业 更重视产品的分销渠道，汽车回收产业则更要重视原材料的采购，即将单个不确 定产生的废旧汽车整合为连贯充足的原材料供应。这需要做大量工作，具体内容 后文详细分析。 2 1 3 废旧汽车回收产业发展的作用 实旋汽车的回收，从企业层面看，不仅有利于提高企业的服务水平，提升企 业的运营效率，降低企业的生产成本。产生经济效益。从社会层面看，汽车回收 能有效降低汽车产业对环境的影响，提高资源的利用率。创造环境效益和社会效 益。 1 、经济效应 汽车回收核心企业以利润最大化为原则，实施回收活动，必须有回收产业基 硕上学位论文 本设施、技术和人力资源等方面的投入，表面上看似增加了企业的支出水平。但 是，我们更应该看到，发展汽车回收产业产生的经济效益。： 首先，提高资源的利用率，降低生产成本。汽车行业是一个高耗能的产业， 能源、钢材的耗用很大，而且这些都是稀缺资源。在当今能源紧缺的情况下，汽 车生产企业如何有效利用和配置资源关系到企业的发展战略。充分发挥汽车回收 产业的作用，能给企业带来巨大的效益。美国的汽车制造商积极加入汽车回收行 业，至1 1 2 0 0 3 年二手零部件再生企业已达5 万多户，产值达3 6 0 亿美元。而报废汽车 的钢材再利用，不单能提高资源的利用率，也能降低企业的生产成本。其次，增 强企业的社会责任感，提高企业形象。产品回收在促使企业不断改善品质管理体 系上具有重要作用。通过对e o l 产品的回收，可以减少资源的浪费和环境的污染， 从而在消费者中塑造了良好的形象。随着人们生活水平和文化素质的提高，环境 保护意识日益增强。对于汽车这样高污染的行业来说，能否顺利地实施可持续发 展战略，是企业向顾客和社会承诺并负责的社会伦理和道德的尺度。通过对有安 全隐患问题的车辆进行召回和对到期报废的汽车进行回收处理，体现出企业勇于 承担责任，能在公众心目中树立良好的社会形象，增加企业的无形资产【8 】。可见， 从长远角度上来看，开展汽车回收服务是有利可图的。 2 、环境效应 环境效应指的是企业的回收活动给社会环境带来的良性保护作用。随着生产 科学技术和经济的飞速发展，汽车的生命周期也日渐缩短，由此产生了大量的待 回收的废旧汽车。若不进行正确的回收处理，其产生的大量有毒有害物质将对人 类生存的环境造成极大危害。 我们知道，生产运营工作对环境产生的负荷可以表示为： e b = p x a x t ( i ) 其中，e b ( e n v i r o n m e n tb u r t h e n 卜埘境负荷； p ( p o p u l a t i o n 卜人口总量； a ( a f f l u e n c ed e g r e e 卜富裕程度； t ( t e c l u l o l o g y ) 技术水平。 要想保护环境，实现可持续发展，环境负荷必须设法减少，使其降低至某一 合理水平并在此基础上谋求发展。由公式( 1 ) 我们可以看到，环境负荷e b 与三个 冈子一个地区人口总量p 、富裕程度a 和技术发展水平t 相关。要降低e b ，可 以通过以下三种方法得意实现：p 工a 土y 、【。对于p 、 ，尽管我国已实行多年 计划生育政策，但由于人口基数大，加上人口老龄化趋势明显，故近年来人口总 数仍然呈不断上升趋势；对于a 、l ，人类生活总是希望向日渐富裕方向迈进，我国 政府现行的政策和目标就是要实现小康社会，共同富裕：因此，结合我国的实际情 况，要降低环境负荷，实现可持续发展的目标，p 土和a 、i 两种方法均不现实，我 9 我国废j f i 汽车叫收产业发展研究 们只有通过改变产品的服务技术水平来达到。 随着社会环保运动的兴起、消费者环境意识的增强以及企业自身发展的需要 和环境政策法规的制约，开展废旧汽车回收活动势在必行。不仅是企业自身实现 可持续发展的重要推动力量，也是整个社会可持续发展的重要保证。通过对废旧 汽车的有效回收管理，尽可能提高资源的利用率，减少对环境的破坏，由此产生 良好的环境效应【引。 3 、社会效益 目前我国的废旧汽车回收利用完全是在利益驱动下自发进行的。由于废旧汽 车中既有可再生利用的资源，又有污染环境的有毒有害物质，因此，在没有严格 的法律法规约束的条件下，其回收利用的过程必然会产生严重的环境问题。随着 我国待回收汽车量的增加，由此产生的资源环境问题也越发突出。以实现资源使 用的减量化、产品的反复使用和废弃物的资源化为目的，强调“清洁生产 ，是 一个“资源一产品一再生资源 的环状反馈式循环过程，最终实现“最优生产， 最适消费，最少废弃 。是一种保护环境、降低资源消耗的可持续发展策略，具 有重要的社会价值。 通过建设完善汽车逆向物流可以给汽车制造回收企业创造经济效益，可以保 护环境。而且可以节约资源、改善人们的生活环境。汽车回收产业作为新兴的产 业具有良好的发展前景，创造更多的就业机会，使社会生活稳定等等。可见，汽 车逆向物流的社会效益也通过各个方面得以表现。对于汽车制造商而言，实施废 旧回收的社会价值具体体现在提高服务价值和竞争力，树立良好的企业形象和信 誉上。 2 2 废1 日汽车回收产业发展的国际经验 2 2 1 外国废旧汽车回收产业发展的基本情况 发达国家的废旧汽车回收产业基本上都已经到达了产业生命周期理论的第二 个阶段成长期。产业成长，既包括企业数量增加、投入规模扩大、生产能力 提高等外延上的扩张，也包括技术进步、管理水平提高、产品升级、产业组织合 理化等内涵上的提高。产业成长阶段是产业生命周期的重要阶段，决定了该产业 的总体发展规模和在国民经济中的地位，决定了产业能否进入成熟阶段，也对整 个产业链和国民经济结构的变化产生很大影响。虽然发达国家的废旧汽车回收产 业的发展情况还是有所区别，但整体水平相差不多。 废旧汽车回收产业产出规模迅速上升，形成稳定的产业群。产品设计和制造 方法已经比较成熟，回收拆解工艺比较完善，具备了大批量生产的条件，形成了 稳定的产业链和初步的产业群，构筑了相对独立的生产经营领域，经营方式和手 1 0 硕上学位论文 段，生产要素如资本和和人力资源等开始向该产业集中。因此，处于成长期的废 旧汽车回收产业是从弱到强、从小至大的充实和发展过程。 发达国家年报废汽车量十分可观，仅西欧、美国和日本年报废汽车总量约2 5 0 0 万辆。发达国家对报废汽车回收利用十分重视，从立法到拆解方式已经形成了完 整的体系，汽车回收业已成为产生重大经济效益和社会效益的现代化产业。西欧 国家对汽车回收非常重视，现已经形成完整的回收体系，具体做法上各有不同。 有的是政府对报废汽车回收拆解方面并无强制性规定，有关汽车报废的政策、办 法均是在同相关行业共同协商后确定的。如英国和法国对汽车回收采取有偿交易 方式，具体办法由政府和汽车相关行业共同商定。有的是政府通过制定法律或管 理文件的形式，对有关汽车回收的方法、内容、程序等做出规定，所有汽车报废