模拟考试1(2).pdf

单选题单选题 1 白银现货交易最小的提货单位为 A 1 公斤 B 15公斤 C 3公斤 D 10公斤 答案 B 2 对于铂金现货交易 交易买入报价是需要冻结 资金 A 10 B 7 C 100 D 102 答案 D 3 对于在规定时间内没补足保证金的持仓 交易所会对其进行 A 冻结资金 B 冻结实物 C 强行平仓 D 协议平仓 答案 C 4 下列关于黄金 铂金现货实盘交易最小交易量说法错误的是 A Au99 99最小交易量单位为 100g B Au99 95最小交易量单位为 1000g C Au50g最小交易量单位为 50g D Pt99 95最小交易量单位为 100g 答案 D 5 直接影响到全球黄金市场平衡关系 左右着一段时期内的黄金价格运行的是 A 矿产金 B 再生金 C 央行及国际组织售金 D 私人抛售的黄金 答案 C 6 目前 上海黄金交易所交易商品没有 A 黄金 B 白银 C 铂金 D 钯金 答案 D 7 针对交割实物有异议的 提出实物后 必须在几个工作日内书面提出 A 3 个 B 4个 C 5个 D 6个 答案 C 8 在延期交易中 其涨跌幅以上一交易日 为基准 A 收盘价 B 结算价 C 开盘价 D 最后五笔平均成交价 答案 B 9 投资者购买上海黄金交易所实物金条会产生哪些税收 A 17 增值税 B 5 消费税 C 印花税 D 前面三项都没有 答案 D 10 上海黄金交易所正式开业于 它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放 A 2001年 6月 12 日 B 2001年 11月 16日 C 2002年 2 月 6日 D 2002年 10月 30日 答案 D 11 现货实盘交易价格的涨跌幅度以上一交易日 为基准 A 收盘价 B 结算价 C 开盘价 D 最后五笔平均成交价 答案 A 12 以下关于上海黄金交易所实物金条业务的描述中错误的是 A 无消费税 B 需缴纳 17 的增值税 C 无印花税 D 有税收优势 答案 B 13 上海黄金交易所的交易日周一的开盘价格形成的时间是 A 周一上午 8 50开始的十分钟 B 上一周周五晚上夜市结束时 周五 2 30 2 40 C 周一下午 13 30开始的十分钟 D 周一晚上 20 50 21 00的集合竞价 答案 A 14 国际上通用的黄金计量单位为 A 盎司 B 克 C 千克 D 吨 答案 A 15 目前黄金的主要用途不包括下列哪项 A 国际储备 B 工业与高新技术产业 C 装饰消费 D 价值尺度 答案 D 16 资金清算环节中 以下说法正确的是 A 交易所负责对会员和会员的客户的清算 B 银行负责对交易所会员和会员的客户的清算 C 交易所只负责对会员的清算 会员负责对其客户的清算 D 银行负责对交易所会员的清算 交易所负责对会员的客户的清算 答案 C 17 下面关于布雷顿森林体系的说法中错误的是 A 美元与黄金挂钩 B 其他货币与美元挂钩 C 美元的增发必须经过其他国家同意 D 美国承担以官价兑换黄金的义务 答案 C 18 延期交收交易的中立仓申报时间为 A 14 30 15 00 B 15 00 15 30 C 15 30 15 31 D 15 31 15 40 答案 D 19 通常 再生金产量与金价高低高低呈现什么样的关系 A 正相关 B 负相关 C 不相关 D 相关但不明显 答案 A 20 Ag99 9和 Ag T D 在交割日 终清算前 卖方 交方 会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库 A 前两日 B 前一日 C 当日 D 后一日 答案 C 21 延期补偿费的支付方向是 A 卖方支付给买方 B 买方支付给卖方 C 供不应求时 卖方支付给买方 供过于求时 买方支付给卖方 D 供不应求时 买方支付给卖方 供过于求时 卖方支付给买方 答案 C 22 交易 会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户 A 当日 B 下一营业日 C 第三日 D 第三个营业日 答案 B 23 上海黄金交易所是由国务院批准设立 经 审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册 不以盈利为目的 履 行交易所规定职能 实行自律管理的法人 A 保监会 B 证监会 C 中国人民银行 D 银监会 答案 C 24 交易所按成交金额收取一定比例的手续费 目前白银延期交易品种 AG T D 的手续费是 A 万分之六 B 万分之三 C 万分之二点五 D 万分之四 答案 C 25 交易所实物交割的原则是 A 一户多码 B 多户一码 C 一户一码 D 混码 答案 C 26 上海黄金交易所夜市交易时间为 A 19 50 22 30 B 20 50 02 30 C 20 30 02 30 D 20 50 22 30 答案 B 分数 1 题型 单选题 27 Ag99 9以成交日为 T 0 日 何日完成交割 A T 1 B T 3 C T 2 D T 4 答案 C 28 下列有关黄金的描述中错误的是 A 熔点高 密度很大 B 黄金的化学性质较稳定 C 黄金不可以作为储备货币 D 黄金被广泛应用于首饰饰品制作以及各种工业用途 答案 C 29 上海黄金交易所的资金清算速度为 A T 0 B T 1 C T 2 D T 3 答案 A 30 目前 金锭实行 的取货原则 A 择库存货 择库取货 B 择库存货 定库取货 C 定库存货 择库取货 D 定库存货 定库取货 答案 A 31 延期补偿费可能是 A 正 B 负 C 零 D 正 负 零都有可能 答案 D 32 资金清算原则为 A 集中 B 净额 C 二级 D 集中 净额 二级 答案 D 33 目前 国内个人客户可在上海黄金交易所购买的最小金条为 A 50 克 B 100克 C 1000克 D 3000克 答案 B 34 针对交割实物有异议的 异议由谁书面提交 A 银行 B 代理会员 C 交易所工作人员 D 投资者本人 答案 B 35 黄金市场标价方法为 人民币元以后保留 小数 A 元 克 两位 B 元 克 一位 C 元 千克 两位 D 万元 千克 两位 答案 A 36 历史上 将黄金作为货币 在国际上是硬通货 可以自由进出口 当国际贸易出现赤字时 可以用黄金支付 在国 内 黄金可以做货币流通 这种货币体系通常被称为 A 银本位制 B 金本位制 C 金汇兑本位制 D 金银复本位制 答案 B 37 目前 上海黄金交易所共有多少个品种挂牌交易 A 11 B 12 C 13 D 14 答案 B 38 下列选项中 对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是 A 黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物 B 普通交易模式中 会员卖出黄金 其所得金额的 90 可用于本交易日内的交易 C 买入黄金 可以立即卖出或提货 D 铂金现货卖出报价时 交易所会冻结 102 的资金 答案 D 39 交易所计算机自动撮合时 当于买入价 前一成交价 卖出价时 则撮合成交价为 A 买入价 B 前一成交价 C 卖出价 答案 B 09 40 白银交易所在卖方会员完成交收后 冻结部分货款 卖方会员未交付增值税专用发票的 视为违约 处以 的罚款 A 10 B 15 C 20 D 25 答案 C 多选题多选题 1 目前上海黄金交易所现货实盘交易品种有 ABC A AU99 95 B AU99 99 C AU50g D AG99 99 答案 A B C 2 目前上海黄金交易所延期交易品种有 A AU T D B AU T N1 C AU T N2 D AG T D 答案 A B C D 3 关于交易所交割规则说法正确的为 A Au T D 的交割品种为标准重量 3千克 成色不低于 99 95 的金锭 B Au T D 交割中有通过品种升贴水 可用标准重量 1 千克 成色不低于 99 99 的金锭可替代交割 C Ag99 9合约成交后不能取消和转让 以成交当日为第 T 0日 净头寸在第 T 2 日日终清算之前完成实物交割 不可提 前交割 D 交易所的实物账户的交割处理中 按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物 后扣除买入货权账户实物原则进行 答案 A 4 与其他品种相比 AU T D 具有哪些优势 A 交易时间长 B 可以双向交易 C 交易更灵活 D 资金利用效率高 答案 A B C D 5 黄金理财的特点有哪些 A 市场成熟 B 税收上的优势 C 公信度高 D 价值相对稳定 答案 A B C D 6 上海黄金交易所在风险管理上实行 A 涨跌停板制度 B 限仓制度 C 大户报告制度 D 强行平仓和风险警示制度 答案 A B C D 7 合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日 合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日 A Au T N1 B Au T N2 C Au T D D Au T 5 答案 A B 8 交易所会员依其业务范围分为 BCD A 银行类会员 B 金融类会员 C 综合类会员 D 自营类会员 答案 B C D 9 出 入库手续涉及的费用主要包括 A 仓储费 B 运保费 C 出库费 D 入库费 答案 A B C D 10 上海黄金交易所黄金的仓储费 剩余库存 元 公斤 天 买入货权 元 公斤 天 A 1 8元 B 0 111元 C 0 6元 D 0 7元 答案 A C 问答题问答题 1 简述上海黄金交易所延期交收业务的实物交收步骤 答案 第一步 交割申报 每个交易日 15 00 15 30为会员或客户申报交收时间 申报内容为当日交收合约数量 系统实时 公布认交 认收两边数量 第二步 公布交收数量和延期补偿费方向 15 30 15 31系统统计和公布交收双方数量 延期补 偿费支付方向 第三步 中立仓申报 15 31 15 40为中立仓申报时间 即持有未被交易占用的资金或实物的会员与客户可 以参与中立仓申报 第四步 完成交收申报交收合约按时间优先 当日交收最大化原则进行交收配对 完成实际交收 第五步 中立仓申成反向持仓 一旦申报的中立仓进入了交割阶段 中立仓收到系统自动申成的与实物方向相反的持仓 其成交价按当日的结算价计算 反向持仓生成免收手续费 这个反向持仓可以用于第二天的实物交收 2 简述客户买入实物后的提货出库程序 答案 1 首先通过交易系统填写提货申请单 输入相关信息 系统自动生成提货申请单 会员打印 2 会员持上海黄金 交易所实物出库申请单 一式三联 原件 提货申请单 或传真件 USBkey 提货人有效身份证件至指定仓库提货 3 简述上海黄金交易所黄金投资开户的流程及主要程序 答案 1 申请开户获取交易所给予客户代码并准备资料 具体资料包括 机构的营业执照 组织机构代码证 税务登 记证以及一般纳税人证明 针对一般纳税人企业需要提供 的复印件等 个人投资者开户需要提供有效身份证明 港澳 台同胞以及外籍人士应提供有效身份证明 如护照 复印件 2 完整填写 上海黄金交易所开户登记表 并签订 委 托代理交易代理协议书 及所有附属文件 3 开户保证金入账 交易资金进入指定代理交易专用账户后 应存入会员 单位在上海黄金交易所清算行的代理专用账户开户基础保证金壹万元 4 经上海黄金交易所审批备案 交易所生成 客户交易代码 开户完成 注释 目前个人投资者只可通过上海黄金交易所指定商业银行 金融类会员 进行开户并交 易 计算题计算题 1 某客户在上日持有延期交易头寸多头 10公斤 结算价 105元 克 今日某会员以 106 32元 克买入 5公斤 以 107 02元 克卖出 3公斤 以 106 44元 克平仓上日 6公斤 当日申报买入 2公斤 结算价 103 56元 克 延期费空方支付多方 费 率 0 02 手续费率 0 06 请计算分别计算货款 手续费 当日浮动