诚信因素识别和评价表—技术部.xls

诚诚信信因因素素识识别别和和评评价价表表 部门 技术研发部 编号 CMS E HD01 O 2013 序序号号过过程程名名称称因因素素类类别别诚诚信信因因素素分分析析失失信信表表现现 1 设计和开发 策划 立项 评审 编制 项目计划 设计和开发 输入 人员结构 从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密 从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况 是否具有市场调研能力调研信息失真 确定的项目负责人业务素不强研发开展不顺利 环境设施 是否具备各项专业设备 不明确是否具有各项专业设备 项目开始公司可能会决定用不是 很匹配的设备投入项目试验 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实 制度履行 对国家发布的相关标准是否及时 吸收 未及时了解 使用国家新分布的 标准 选用原料是否符合国家各项法规 标准 不附合国家各项法规标准 产品配方开发的有关规定不按规定进行工作 设计和开发控制程序不按程序文件进行工作 设备管理办法不按管理办法进行采购或自制 与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作 文件控制程序文件遗失或使用报废文件 记录控制程序记录不全或遗失 信息沟通 方案设计过程中与相关部门进行 交流 确认方案的可实施工性 不进行内部信息交流 方案设计过程中与外部相关人员 进行交流 确认方案的可实施工 性 不进行外部信息交流 2 设计和开发 产品配方 人员结构 从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密 从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况 所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责 环境设施 是否具备各项专业设备 不明确是否具有各项专业设备 项目开始公司可能会决定用不是 很匹配的设备投入项目试验 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实 制度履行 配方中所有物质完全符合食品安 全相关标准GB 2760 2011规定 配方中有不合规物质添加或添加 量不符合标准要求 对国家发布的相关标准补充规定 是否及时吸收 未及时了解 使用国家新分布的 规定 产品开发的有关规定不按规定进行工作 设计和开发控制程序不按程序文件进行工作 设备管理办法不按管理办法进行采购或自制 与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作 文件控制程序文件遗失或使用报废文件 记录控制程序记录不全或遗失 信息沟通 配方设计过程中与相关部门进行 交流 确认方案的可实施工性 不进行内部信息交流 配方设计过程中与外部相关人员 进行交流 确认方案的可实施工 性 不进行外部信息交流 3 产品工艺 技术改造 人员结构 从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密 从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况 所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责 环境设施 是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实 制度履行 工艺设计满足生产工艺要求 工 艺参数设定根据设备和产品需求 工艺流程与设计不匹配 工艺参 数不符合设备及实际生产需求 产品开发的有关规定不按规定进行工作 设计和开发控制程序不按程序文件进行工作 设备管理办法不按管理办法进行采购或自制 与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作 文件控制程序文件遗失或使用报废文件 记录控制程序记录不全或遗失 信息沟通 产品小试中试及量产前与生产部 门沟通 确定工艺流程与参数 不及时进行生产部门沟通 并进 行试验 4包装设计 人员结构 所有的人员需具备相关专业知识 人员不具备专业知识或专业知识 不足 诚信意识不足 责任心不强未能在完稿之前校对错误信息 环境设施 配有相关工具 如彩色打印机 扫码器 电脑及专业软件等 未用专业工具软件 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实 能够满足公司现有设备的要求包装未按照设备要求设计 制度履行 包装法 包装中有个别项目不符合符合包 装法要求 2 设计和开发 产品配方 制度履行 国家相关法规包装中有部分项目不符合国家相 关法规要求 同类产品相似度与竞品差异性很小 缺少企业风格 包装设计标签是否符合GB7718 2011要求 不按规定设计包装 产品开发的有关规定不按规定进行工作 设计和开发控制程序不按程序文件进行工作 与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作 信息沟通 包装设计过程中与相关部门进行 交流 确认包装的可操作性 不进行内部信息交流 配料表的准确表达隐瞒真实产品成分 没有充分完 整表述或标示 包装设计过程中与外部相关人员 进行交流 确认包装的可操作性 不进行外部信息交流 5 设计开发确 认 产品内 控 人员结构从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况 环境设施 确认人员业务素质不强不能正确判断 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实 制度履行 熟知国家各项法规标准对国家各项法规标准不够了解 产品开发的有关规定不按规定进行工作 设计和开发控制程序不按程序文件进行工作 信息沟通 内控标准拟草完成 投入使用前 未交有关部门申核 未经有关部门审核直接使用内控 标准 6 投入批量生 产 产品测 评 技能培 训 持续改 进 人员结构 从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密 从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况 所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责 环境设施 是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实 制度履行 从业人员对工艺参数 内控标准 不熟 不按标准操作 产品开发的有关规定不按规定进行工作 设计和开发控制程序不按程序文件进行工作 设备管理办法 不按管理办法进行改进或使用设 备 文件控制程序文件遗失或使用报废文件 记录控制程序记录不全或遗失 4包装设计 制度履行 信息沟通 根据测评结果 进行总结 反馈 产品的真实特点 根据结果及时 改进 不真实记录工艺情况 不真实总 结测评结果 注 此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表 各部门应根据部门职责 岗位职责进行细化 找出各部门自身容易失信的因素 并加以控制 填表人 王双全 审核人 张玉芳 批准人 董长青 日期 2013年10月20日 6 投入批量生 产 产品测 评 技能培 训 持续改 进 失失信信结结果果控控制制措措施施 失失信信风风险险评评价价分分析析 是是否否为为重重大大 失失信信因因素素 可可能能性性一一般般性性 公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否 人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否 设计策划不正确培训极少一般否 项目进度慢 质量差培训 考核极少一般否 产品研发无法顺利开展建立设备管理档案极少一般否 从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 使用违规原料 或添加量不附合 要求 产品不合格 及时获取 更新相关法律法规 及国家标准 不可能严重否 使用违规原料 及时获取 更新相关法律法规 及国家标准 不可能严重否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 设备不区配 影响项目进度 质 量 培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 产品不合格培训 考核极少一般否 影响项目进度和质量培训 考核极少一般否 制定的方案不附合立项要求产品开发可行性分析报告极少一般否 制定的方案不附合立项要求产品开发可行性分析报告极少一般否 公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否 人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否 不具备专业素质 依据人力资源管理制度规定 对人员进行定期考核 极少一般否 产品研发无法顺利开展建立设备管理档档案极少一般否 从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 产品配方不合规产品开发输出评审极少严重是 诚诚信信因因素素识识别别和和评评价价表表 部门 技术研发部 编号 CMS E HD01 O 2013 使用违规原料 或添加量不附合 要求 产品不合格 及时获取 更新相关法律法规 及国家标准 不可能严重否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 设备不区配 影响项目进度 质 量 培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 产品不合格培训 考核极少一般否 影响项目进度和质量培训 考核极少一般否 制定的配方不合理产品开发输出评审极少一般否 制定的配方不合理产品开发输出评审极少一般否 公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否 人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否 不具备专业素质 依据人力资源管理制度规定 对人员进行定期考核 极少一般否 产品研发无法顺利开展建立设备管理档档案极少一般否 从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 工艺流程无法达到生产要求 设 定的工艺参数不准确 不能保证产品质量不可能严重否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 设备不区配 影响项目进度 质 量 培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 产品不合格培训 考核极少一般否 影响项目进度和质量培训 考核极少一般否 工艺流程及技术参数不符合要求无法保证产品质量极少一般否 未发现潜在错误 或对潜在错误 提出修正 加强各部门负责校对稿件的人 员的专业性培训 极少一般否 错版包装的产品流入市场及时召回 及时修复不可能严重否 成品包材报废 规范设计项目 及时更新包装 物 极少一般否 设计效率低下 效果不理想为负责设计的人员配备专业的 设备和软件 极少一般否 从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 包装无法适应设备需求 获取设备要求 包装尺寸 刀 版 极少一般否 包装违反包装法 需要做报废处 理 认真学习包装法 检核设计物 合规性 不可能严重否 包装违反国家相关法规 需要做 报废处理 各部门及时通告国家相关法规 变动 营销部根据需求及时调 整包装内容 不可能严重否 误导消费者 引起竞争对手的维 权争议 规范设计项目 避免和对手维 权 不可能严重否 削弱品牌形象 规范设计项目 寻求自身特色 极少一般否 标签不符合要求产品开发输出评审不可能严重否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 制定的包装设计方案不附合要求产品开发输出评审极少一般否 引发消费者投诉 受到国家有关 部门查处 影响品牌形象 加强多方审核 极少严重是 制定的包装设计方案不附合要求产品开发输出评审极少一般否 人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否 确认的内控标准不符合要求培训 考核极少一般否 从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 未审核出使用违规原料 及时获取 更新相关法律法规 及国家标准 不可能严重否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 项目不能如期保质保量完成培训 考核极少一般否 产品质量无控制标准产品内控标准受控极少一般否 公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否 人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否 不具备专业素质 依据人力资源管理制度规定 对人员进行定期考核 培训 极少一般否 产品生产无法顺利开展建立设备管理档档案极少一般否 从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 产品质量无法保证培训 考核极少一般否 项目