水行政执法.ppt

第三章水行政执法 第一节概论第二节水行政监督检查第三节水行政许可与审批第四节水行政处罚 第四讲水政水法第二部分 按照行政执法的行为方式分为行政监督检查 行政处理 行政处罚 行政处分 行政强制执行 行政执法的分类 行政处理 指行政主体在行政管理活动中 对行政相对人确定或者设置某种权利和义务的具体行为 行政处理一般采取行政审批和行政许可两种方式 行政处罚 行政主体依法对违反行政管理法规而应受惩罚的当事人给予的行政制裁 第三节水行政许可与审批 一 概述 行政许可的概念与特性 水行政许可的概念 水行政审批的特点和主要内容二 程序 水行政许可的主要程序 水行政审批程序的主要程序 一 概述 许可是指对禁止的解除 我国宪法和法律规定了公民和组织的各项政治和经济方面的权利 公民和组织行使这些权利一般是不被禁止的 但是必须以不妨碍国家 集体或他人们合法权益为前提 如果行使权利有可能妨碍国家 集体 或他人的合法权益 那么国家必须在得到避免这种妨碍的保证以后 才能允许行使 一 概述 许可是指对禁止的解除 正是在这种 不得妨碍他人 的要求下 才产生了行政许可制度 在现代行政管理中 许可制度已成为世界各国普遍使用的对社会和经济进行管理的重要管理制度 而且随着经济和社会的发展 许可制度的地位日趋重要 行政许可的概念指行政主体根据行政管理相对人的申请 依法允许相对人从事某种活动的行政处理行为 行政许可的主要特性 行政许可是一种赋予权能的行政处理行为 行政许可是依申请的行政行为 是行政主体针对相对人提出的申请而作出的行政处理行为 没有申请 行政主体一般不主动进行该种处理 行政许可的概念与特性 行政许可的主要特性 行政许可是要式行政行为 必须表现为书面证书 如 许可证 或 执照 而且这种证照必须直接规定所许可从事的活动 所许可的活动既可以是积极的作为 也可以是消极的不作为 行政许可是附期限的 一般为3 5年 超过这一期限 如果不依法申请续办 许可证即自行无效 水行政许可的概念 水法 第48条规定 直接从江河 湖泊或者地下取用水资源的单位和个人 应当按照国家取水实行取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定 向水行政主管部门或者流域管理机构申请领取取水许可证 并缴纳水资源费 取得取水权 水法 第39条规定 国家实行河道采砂许可制度 水行政许可的概念 水行政许可 指县级以上人民政府水行政主管部门根据有关法律 法规的规定 在水行政管理职权范围内 依相对人申请 准予相对人从事某种水事活动的水行政处理决定 它一般通过发放许可证和验审等方式组织实施 我国目前水行政管理中的二项许可制度取水许可制度采砂许可制度 水行政审批的概念 是指县级以上人民政府水行政主管部门 根据有关法律 法规 规章的规定 在水行政管理职权范围内 依相对人申请 准予相对人从事某种水事活动的水行政管理行为 它一般以行政文件形式来实施 水行政审批的特点和主要内容 水行政审批的五个主要特点 水行政审批是水行政主管部门依法进行的行政管理活动 其行为必须以法律 法规 规章为依据 且在职权范围内进行 如 水土保持法 第15条规定 开垦禁止开垦坡度以下 5 以上荒坡地 必须经县级人民政府水行政主管部门批准 水行政审批主体依工程项目的规模 工程所涉河段等级的不同而不同 实行分级审批的原则 如水土保持方案的审批权限 按照工程的立项权而定 涉河建设项目按照工程所涉的河段等级而定 水行政审批依水行政管理相对人申请而为 它不同于水利产业管理方面的审批 如水利工程设计任务书和初步设计的审批 也不同于水利行业管理方面的审批 如行业标准 行业资质认证等的审批 水行政审批的五个主要特点 水行政审批多以行政文件或统一表式形式实现 水行政审批可以根据实际需要 在无需征得相对人同意的情况下 由原批准机关变更 撤销 但由此造成相对人经济损失的 批准机关应承担相应责任 水行政审批的五个主要特点 根据现已颁布的水法规 水行政审批的主要内容有以下方面 1 河道管理范围内的建设项目修建开发水利 防治水害 整治河道的各类工程和跨河 穿河 穿堤 临河的桥梁 码头 道路 渡口 管道 缆线 取水 排水等工程设施 防洪法 第27条 河道管理条例 第11条 水行政审批的主要内容 2 水库大坝管理和保护范围内修建码头 鱼塘等建筑物和设施 水库大坝安全管理条例 第17条 3 开发性建设项目的水土保持方案 水土保持法 第19条 水行政审批的主要内容 4 直接向河道 湖泊 水库 渠道 运河等水域设置和扩大排污口 水污染防治法 第13条第二款 河道管理条例 第34条 5 开垦禁止开垦坡度以下 5 以上荒坡地 开垦国有荒坡地 水土保持法 第15条 水行政审批的主要内容 6 确需利用堤顶或者戗台兼做公路的 河道管理条例 第15条 7 在河道管理范围内爆破 钻探 挖筑鱼塘 在河道滩地存放物料 修建厂房或者其他建筑设施 开采地下水资源及进行考古发掘 河道管理条例 第25条 水行政审批的主要内容 二 程序 水行政许可的主要程序 水行政许可的主要程序 1 提出申请水行政管理相对人必须以书面形式提出申请 说明申请理由 当申请标的与第三者有利害美系时 应附具第三者的承诺书或说明情况的文件 2 审查申请水行政主管部门对相对人的申请 要及时进行审查 对申请书 表 内容不全 要求申请人加以补充 对申请材料附件部分不满意的 可以要求申请人对附件修正 审查必须在法定时间内完成 3 批准申请水行政主管部门决定批准申请的 应当及时办理手续 发放许可证 对不予批准申请的 及时书面通知申请人 并告知其不予批准的理由 1 申请与受理 2 审查 3 批准 4 开工前的审核 5 检查和验收 水行政审批的主要程序 二 程序 水行政审批程序的主要程序有以下几方面 1 申请与受理 河道管理范围建设项目 大坝管理保护范围内建设项目 向河道 水库 渠道 运河内排污的 建设单位在编制项文件时必须按河道 水库 渠道的管理权限 向有关水行政主管部门提出申请 在山区 丘陵区 风沙区进行生产建没和开发矿产管理的单位应依其规模和涉及的行政区域向有关水行政主管部门报送水土保持方案 由审批主体经初审后 决定受理或不受理 并将结果告知申请人 水行政审批的主要程序 二 程序 2 审查 水行政主管部门接到相对人申请后 应及时进行审查 其主要内容为 在河道管理范围和大坝安全管理范围内进行建设的 主要审查是否符合江河流域规划 防洪规划 对河势稳定 水流方向 堤防 护岸和其他水工程的影响 是否影响第三人合法权益等 向河道 永库 渠道内排污的 主要审查污染物排放量 有害成分及对河道 水库 渠道的影响等情况 水行政审批的主要程序 2 审查 在山区 丘陵区 风沙区进行生产建设活动 主要审查其水土保持设施是否与工程建设两时设计 同时施工 同时投产使用 三同时情况 等 流域机构在对有关河道重大建设项目进行审查时 还应征求有关省 自治区 直辖市的意见 水行政审批的主要程序 3 批准 水行政主管部门应在接到申请之日起 按规定的时限要求 将审查意见书面通知申请单位 同意兴建或允许其排污的 应发给审查同意书 建设单位取得审查意见后 方可据此报送计划主管部门立项或向有关部门办理手续 4 开工前的审核 在河道管理范围 大坝安全管理和保护范围内的建设项目经批准后 建设单位必须将批准文件和施工安排送水行政主管部门审核 经审核合格后方可办理开工手续 水行政审批的主要程序 5 检查和验收 建设单位在施工期间 水行政主管部门有权对其是否符合同意书要求进行检查 被检查单位应如实提供情况 对于未按审查同意书或经审核的施工安排要求进行施工 应及时向建设单位提出改正意见 建设单位必须履行 建设项目以及水土保持设施建设竣工后 必须经水行政主管部门验收合格后方可启用 水行政审批的主要程序 一 行政处罚概述二 水行政处罚的概述三 水行政处罚的种类四 水行政处罚的程序 第四节水行政处罚 一 行政处罚概述 行政处罚 指行政主体依法对违反行政法律规范的外部行政管理相对人进行的法律制裁 行政管理活动中适用最广 并且最容易引起行政争议的一种具体行政行为 一 行政处罚概述 实施行政处罚应当遵循以下原则 1 处罚法定原则2 行政处罚遵循公正 公开原则3 处罚与教育相结合原则4 保障当事人权利原则5 一事不再罚原则 1 处罚法定原则 对什么样的违法行为给予行政处罚 由哪个机关依什么程序和形式来实施行政处罚 都必须由法律 法规明文规定 对法律 法规没有明文规定的行为 不能认为是违法并给予行政处罚 在运用这一原则时 应注意在新的法律 法规实施之前发生的违法行为 而在新的法律 法规实施之后才处理时 应该怎样引用法律依据问题 从轻从新原则 1 处罚法定原则 根据以下原则处理 1 如该行为实施时的法律 法规或规章不认为是违法 而新的法律 法规认为违法的 应引用当时的法律 法规或规章 不予处罚 2 如当时的法律 法规或规章认为该行为违法 新的法律 法规或规章也认为违法 应依照当时有效的法律规范给予行政处罚 1 处罚法定原则 3 如当时的法律 法规认为是违法的 而新的法律 法规不认为是违法的 或者虽认为违法但处罚较轻的 则应引用新法作出处理 4 新旧法律法规规定的程序不一致时 必须依新的法律 法规的规定办事 2 行政处罚遵循公正 公开原则 公开原则指行政处罚实施的全过程应尽可能地增加透明度 特别是将行政处罚的过程和结果 对当事人公开 对群众公开 对社会公开 为人民群众进行监督提供方便 同时 可利用活生生的事例对广大人民进行教育 2 行政处罚遵循公正 公开原则 公正原则指行政处罚的实施 不仅在实际内容和最终结果上是有根有据 公平适当的 而且在实际运行中也是公正合理的 它包括以下具体要求 1 处罚的结果与违法行为的事实 性质 情节以及社会危害程度相当 不得畸轻畸重 2 要正确行使自由裁量权 充分考虑一切相关因素 排除不相关因素 不能反复无常 有悖常理 不得有明显的不公正或不一致 不任意迟延或不作为 不滥用自由裁量权 3 执法人员对受处罚者应不带任何偏见 一视同仁 公正对待 3 处罚与教育相结合原则 在实施行政处罚时 要把纠正违法行为同教育公民 法人或者其他组织自觉守法两者结合起来 以教育为主 惩罚为辅 两种手段并用 反对单纯为了处罚 忽视教育的倾向 4 保障当事人权利原则 这是一条非常重要的原则 根据 行政处罚法 规定 当事人的权利主要有 陈述权 申辩权 复议权 诉讼权 请求赔偿权 5 一事不再罚原则 行政主体对于当事人某一违法行为 依法需对其适用罚款处罚的 只能给予一次 而不能对之适用两次或多次罚款 但其他处罚仍然可以作出 一事一罚 二 水行政处罚的概述 水行政处罚 各级人民政府水行政主管部门依法惩戒违反水法规的公民 法人或其他组织的一种行政行为 属行政制裁范畴 水行政处罚与其他水行政执法行为相比较 具有以下独特的法律特征 1 行为目的具有惩戒性 2 行为主体的特定性 3 行为对象的确定性 4 行为内容的法定性 5 行为救济的特殊性 水行政处罚与其他水行政执法行为相比较 具有以下独特的法律特征 1 行为目的具有惩戒性 水行政处罚以惩戒违反水法规的相对人为目的 而不是以实现义务为目的 2 行为主体的特定性 水行政处罚的主体是由法律法规明确规定的 一般都是各级人民政府水行政主管部门 也有被授权的组织 如依据浙江省人大常委会颁布的 浙江省钱塘江管理条例 规定 浙江省钱塘江管理局有权行使行政处罚权 3 行为对象的确定性 水行政处罚的对象可以是公民 国家组织 企业事业单位 社会团体等 水行政处罚的对象必须是实施了违反水法规的行为 且依法承担法律责任 水行政处罚对象的违反水法规的行为应当是确定的 客观的 而不是主观想象的 水行政处罚与其他水行政执法行为相比较 具有以下独特的法律特征 4 行为内容的法定性 水行政主管部门及法律法规授权的组织必须严格按照法律规定实施行政处罚 没有法律依据或处罚违反法定程序 形式都是违法的 5 行为救济的特殊性 水行政执法主体实施违法的行政处罚 相对人有权向上一级机关提出行政复议 也可以依法向人民法院提起行政诉讼 水行政处罚与其他水行政执法行为相比较 具有以下独特的法律特征 三 水行政处罚的种类 1 行为罚 指限制或者剥夺违法行为人从事某种行为的资格和能力 如吊销取水许可证就属于行为罚 它是一种较为严厉的处罚 必须十分慎重 2 财产罚指强制违法行为人向国家交纳一定数量的金钱 财物 或者剥夺其某些财产的处分权 它主要有罚款 没收非法所得等 三 水行政处罚的种类 2 财产罚罚款 指水行政主管部门对违反水法规 不履行法定义务的公民 法人或组织所作的一种经济上的处罚 它必须是要式形式 处罚机关必须作出正式书面处罚决定 并明确规定罚款的数额和交纳的期限 没收非法所得 指水行政主管部门将违法人的非法所得 包括金钱和财物 收归国有的一种处罚 三 水行政处罚的种类 3 申诫罚 或称精神罚 指从精神上道义上得到谴责 申斥 如警告等 它一般处于其他处罚前 目的在于引起违法者精神上的警惕 使其以后不再违法 从处罚程序看 申诫有时可以是独立的处罚 也可能是其他处罚的先行程序 这里需特别注意的是 警告必须有书面形式 口头的警告同口头的赔礼道歉一样 不能算是行政处罚 而只是批评教育的方法 三 水行政处罚的种类 四 水行政处罚的程序 1 受理受理实际是接受立案材料的过程 水事违法案件立案是指水行政主管管部门对控告 举报 自行发现 其他部门移送 上级交办以及下级报送的材料进行审查 认为有违反水法规的事实 需要追究其法律责任时 依法决定展开调查处理的行政行为 四 水行政处罚的程序 水事违法案件立案立案是案件调查处理活动的开始 是行政处罚过程中一个重要程序 立案件的条件就是确立案件的理由或根据 一般来说 立案必须同时具备三个条件 事实条件 法律条件和程序条件 四 水行政处罚的程序 调查水行政主管部门查处水事违法案件的一个重要阶段 它是为了查明水事违法案件的真相 获得证据或查获违法行为人 而依法进行的专门调查工作和采取有关行政强制措施的活动 告知是指行政处罚机关在行政处罚决定作出之前 将拟作出行政处罚决定的事实 理由 依据及当事人依法享有的权利和义务告诉当事人 并听取当事人对案件处理的陈述和申辩的过程 它是行政处罚的必经程序 告知告知的意义向当事人进行必要的告知 使其有陈述意见 提出反证等参与意见的机会 有助于澄清案件事实和正确适用法律 作出公正的处理 同时 通过告知这一事前 处罚之前 行政救济措施 也有利于当事人得到法制教育服从正确的处罚决定 减少行政诉讼 促进民主与法制进程 听证从一般意义上理解 听证是指行政机关在作出行政处罚之前 为利害关系人提供机会 对特定的