质量体系文件5104617605.doc

2005.04 ISO9001:2000质量管理体系内审检查表（采购部）序号检查内容涉及条文参考文件检查方法检查结果记录1.a.组织如何选择和评价供方?是否明确规定了选择和定期评价的准则?b.是否明确了对供方控制的方式和程度?对 供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度?c.评价的结果和跟踪措施是否予以记录?d.采购文件是否清楚地说明了采购信息?e.采购档发放前,是否对其规定要求的适宜性进行了评审?评审的方式是什幺?是否有效?f.是否规定了对采购产品进行验证的活动?是否得到有效的实施?g.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时,是否在采购文中作出了规定?规定是否包括验证的安排和产品放行的方法?h.是否保存了对供方进行验证的记录?i. 当发现供方产品不能满足合同时,是如何处置的?7.4采购HT-COP11HT-COP12(1) 询问采购部主任:如何评价和选择供应商.确认:a.是否有选择、评价、重新评价供货商的准则和文件.b.是否组织有关部门对供货商进行评价.c.是否有选择和评价供货商的记录.d.是否建立了供货商档案.e.对供货商是如何控制的, 控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度?f.供货商质量下降时,是否采取纠正措施或作必要的更换.g.是否有合格供货商名册,是否保存有合格供货商的质量记录,是否定期对合格供货商进行评价.(2)查阅合格供货商名册,从中抽查35个合格供货商的评价记录、合格证明文件、供应情况记录等,确认:a.是否都进行了评价,是否按产品的重要性选择了不同的方法.b.是否对合格供货商进行了有效控制和重新评价.(3)抽查46份采购单及其它采购文件.a.供货商是否在合格供货商名册中.b.是否标明产品的类别、型号或其它准确标识.c.图样有更改时,是否在采购文件上有说明.d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其它技术文件的名称.e.对供货商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求.f.采购文件发放前是否由受权人员进行审批. (4)当公司或公司的顾客要求在货源处验证时,是否在采购单或其它采购档中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定.抽12份相应文件及验证记录(若存在).(5)查阅有关采购产品验证规定及验证记录,以核实是否满足规定要求.2.文件控制4.2.3HT-COP01(1)查看各种文件,了解文件受控情况.(2)查看作废文件是否已清除.(3)查看引用的外来文件的受控情况.(4)询问参加文件定期评审的情况.3.记录控制4.2.4HT-COP02(1)结合查阅各种质量记录,查、看、问质量记录保存和使用情况.4.管理承诺5.1QM2000(1) 抽查13名采购员,看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性(2) 查看采购部资源是否充足. 5.以顾客为关注焦点5.2QM2000(1)询问23名采购员,如何看待以顾客为关注焦点,如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施.6.质量方针5.3QM2000(1)向采购部主任及23名采购员询问公司的质量方针是什幺?如何为实施质量方针作出贡献?7.质量目标5.4QM2000(1)向采购部主任及23名采购员询问公司的质量目标是什幺?本部门的质量目标是什幺?8.职责和权限5.5.1QM2000(1) 询问采购部主任采购部在公司中的作用是什幺?(2) 询问23名采购员,看其对自己的职责和权限是否了解,是否知道与其它部门(岗位)的关系.9.内部沟通5.5.3(1)询问23名采购员,了解他们如何与其它部门(岗位)进行沟通.10.管理评审5.6HT-COP06(1)询问采购部主任参加管理评审的情况,采购部应为管理评审提供什幺资料.11.资源管理6HT-COP03HT-COP04(1) 询问采购部主任,资源短缺时,如何配置?(2) 查看人力资源是否充足?与23名采购员进行面谈,了解他们的质量意识.(3) 询问采购员培训情况.12.生产和服务提供的控制7.5.1(1)询问采购部生产设备的购买情况.13.顾客财产7.5.4(1)询问如何参与顾客财产(包括顾客提供的产品)的管理.14.产品防护7.5.5HT-COP18(1)询问如何配合仓库做好采购产品的搬运、贮存工作.15.监视和测量装置的控制7.6HT-COP11(1)如何参与设备的购买.16.内部审核8.2.2HT-COP20(1) 询问是否定期接受内部质量体系审核?如何对待?(2) 查阅最近12次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施记录.17.产品的监视和测量8.2.4HT-COP21(1)如何配合品质部作好进货验证工作.18.不合格品控制8.3HT-COP24(1)询问采购部主任参加不合格品来料处理的情况.19.数据分析8.4HT-COP25(1)查看采购