深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南(Ver1.00).doc

编号：SZSE999999-TG06密级： 公开发布 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准约定购回业务之券商技术系统变更指南（Ver1.00）深圳证券交易所 中国结算深圳分公司二一二年九月深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 - III -关于本文档文档名称约定购回业务之券商技术系统变更指南说明修订历史日期版本操作说明2012-8-310.90创建文档征求意见稿2012-9-181.00修订文档根据试点券商的反馈意见修订本次修订以橙色标注。目 录一、说明1二、业务说明12.1交易流程12.2证券代码22.3交易单元22.4合格投资者22.5其他说明2三、交易指令申报2四、交易数据回报54.1确认记录54.2自动撤单记录6五、清算和交收7六、业务数据报送7七、开展约定购回业务的券商系统注意事项87.1行情相关说明87.2委托相关说明87.3回报相关说明87.4关于投资者委托服务渠道87.5关于券商柜台系统8八、联系方式10附件一、约定购回业务的交易数据接口修订说明111、综合委托库SJSZHWT.dbf112、综合回报库SJSZHHB.dbf12附件二、约定购回业务的结算数据接口修订说明141、接口简要说明142、清算明细库SJSMX1.DBF143、交收明细结果库SJSJG.DBF164、资金清算库SJSQS.DBF175、股份结算信息库SJSGF.DBF176、约定购回投资者待购回证券额度余额及变更 (SJSFW.DBF)177、其它信息20附件三、约定购回业务数据报送指南211、业务要求说明212、技术要求说明213、约定购回合格投资者报告YDGH0000_ccyymmdd.dbf224、约定购回当日初始交易报告 YDGH0001_ccyymmdd.dbf235、约定购回当日购回交易报告YDGH0002_ccyymmdd.dbf256、约定购回当日终止购回报告YDGH0003_ccyymmdd.dbf277、约定购回当日特殊交易报告YDGH0004_ccyymmdd.dbf288、约定购回客户违约处置报告YDGH0005_ccyymmdd.dbf299、约定购回待购回及盯市报告YDGH0006_ccyymmdd.dbf30深圳证券交易所深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南SZSE999999-TG06深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 第 18 页 共 32 页约定购回业务之券商技术系统变更指南一、 说明为了证券公司在深圳证券交易所（以下简称“本所”）交易系统上更好地开展约定购回式证券交易（以下简称“约定购回”）业务，本所会同中国结算深圳分公司专门编制和发布本指南，供相关证券公司及其IT提供商参考。本所改造系统的宗旨：从技术上保障证券市场安全运行，同时，尽量减少系统改造对证券公司带来的影响。特别提示：如果业务规则及业务方案有所变更，本文档将做相应变更。二、 业务说明约定购回业务是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。标的证券发生配股时，客户可向证券公司购回配股权证。在送转股、配股产生零碎股的情形下，客户可向证券公司购回相应零碎股。2.1 交易流程（1）客户进行每笔约定购回前，应当与证券公司以书面或电子方式签署本次交易的交易协议书，列明本次交易的初始交易和购回交易标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素；（2）证券公司按照规定格式提交初始交易委托；（3）深交所交易系统对初始交易进行成交确认，向证券公司发送成交回报，并将成交结果发送中国结算深圳分公司；（4）到期购回日或双方协商一致的购回日，证券公司按照规定格式提交购回交易委托；（5）深交所交易系统对购回交易进行成交确认，向证券公司发送成交回报，并将成交结果发送中国结算深圳分公司；（6）中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为初始交易和购回交易提供相应的证券登记和资金划付等业务处理服务。2.2 证券代码标的证券由证券公司与客户协商确定：标的证券应当为深交所上市交易的股票（B股除外）、基金和债券，且不为非流通股、限售流通股和个人持有的解除限售存量股等。2.3 交易单元初始交易和购回交易只能通过会员指定的专用交易单元申报。2.4 合格投资者证券公司应当按照业务规则建立客户资质审查制度，实施投资者适当性管理，并向交易所报备合格投资者。2.5 其他说明（1）交易时间为每个交易日的9：15至11：30，13：00至15：30。（2）购回期限不得超过规定值。（3）申报金额应当大于等于零且最小变动单位为0.01元。（4）证券公司应当建立根据业务规则和自身风险承受能力控制业务规模，并实施股份、资金前端监控。三、 交易指令申报初始交易、购回交易等指令只能通过综合协议交易网关的综合委托库SJSZHWT.dbf申报，不能通过综合协议交易终端申报。申报当日有效，一经申报不得撤销。通过综合协议交易网关的综合委托库SJSZHWT.dbf的申报内容如下表。序号字段名初始交易购回交易1WTHTXH券商申报合同序号券商申报合同序号2WTZQDM标的证券代码标的证券代码3WTZQZH券商专用证券账户券商专用证券账户4WTWTSL标的证券数量标的证券数量5WTWTJG0.0000.0006WTYWLB02027WTZLLBBBCS8WTDFDY客户交易单元客户交易单元9WTDFZH客户证券账户客户证券账户10WTWTSL20011WTWTJG20.000购回方式12WTYDH购回交易日购回交易日13WTQXLX空格空格14WTGHQX0015WTJSJG010116WTLXR空格空格17WTLXFS空格空格18WTYHTXH空格初始交易合同序号19WTWTSJ委托写入时间委托写入时间20WTCLBZzz21WTBYBZ券商备用券商备用22WTBYWB22.1WTWTJE初始交易金额购回交易金额22.2WTWTJE20.0000.00022.3WTYYB空格空格22.4WTBJLX空格空格22.5WTQTWB空格空格说明：（1）WTHTXH（字段1：合同序号）的第1至第6位字符为证券公司约定购回专用交易单元，第7至第14位为委托申报日期，第15至第22位为委托申报流水号（第15、16两位应当填写为客户与证券公司发生本笔交易的所在营业部识别码）。（2）标的证券代码即托管在中国结算深圳分公司的证券产品代码。（3）对于购回交易指令，WTWTJG2（字段11：委托价格2）表示购回方式，其值为1.000表示提前购回，为2.000表示到期购回，为3.000表示延期购回。（4）购回交易指令中的购回交易日应当等于对应初始交易指令中的购回交易日。（5）购回交易指令中的初始交易合同序号WTYHTXH（字段18：原合同序号）应当等于对应初始交易指令中的券商申报合同序号WTHTXH（字段1：合同序号）。（6）客户为机构投资者时，WTZQZH（字段3：证券账户）必须填写为机构客户对应的证券公司专用证券账户；客户为个人投资者时，WTZQZH（字段3：证券账户）必须填写为个人客户对应的证券公司专用证券账户。（7）WTWTJE（字段22.1：委托金额）字段值为0.000时，表示证券公司与客户之间的不涉及资金的特殊交易业务。客户向证券公司购回配股权证时，WTZQDM（字段2：证券代码）的值为配股权证代码08xxxx，该配股权证代码可能已在交易系统挂牌，也可能未在交易系统挂牌，券商技术系统不能稽核返还证券代码在证券信息库是否存在，应当依据中国结算深圳分公司的登记托管数据做校验。（8）若证券公司同意客户的购回交易延期，则只需在延期后的实际购回日申报购回交易指令。比如，证券公司（008888交易单元、0866666666证券账户）与客户（006666交易单元、0055555555证券账户）在20120822日达成初始交易（000001证券100000股、500000元），双方约定在20121231日购回交易；在20121224日，证券公司同意客户延期到20130531日购回交易；在20130531日，客户实际执行购回交易（530000元）；在待购回交易期间，标的证券派送红股10000股、现金20000元（税后）。则证券公司的技术系统只需要按下列指令格式申报：序号字段名20120822日申报初始交易20130531日申报购回交易1WTHTXH00888820120822A900000100888820130531A90000082WTZQDM0000010000013WTZQZH086666666608666666664WTWTSL1000001100005WTWTJG0.0000.0006WTYWLB02027WTZLLBBBCS8WTDFDY0066660066669WTDFZH0055555555005555555510WTWTSL20011WTWTJG20.0003.00012WTYDH201212312012123113WTQXLX空格空格14WTGHQX0015WTJSJG010116WTLXR空格空格17WTLXFS空格空格18WTYHTXH空格00888820120822A900000119WTWTSJ09200115285920WTCLBZzz21WTBYBZ22WTBYWB22.1WTWTJE500000.000510000.00022.2WTWTJE20.0000.00022.3WTYYB空格空格22.4WTBJLX空格空格22.5WTQTWB空格空格四、 交易数据回报初始交易、购回交易指令的确认记录或自动撤单记录一旦产生，即时通过综合协议交易网关的综合回报库SJSZHHB.dbf回报，回报库SJSHB.dbf或从综合协议交易终端下载的综合回报库SJSZHHB.dbf中均不存在约定购回业务的任何回报记录。券商技术系统应当使用综合回报库SJSZHHB.dbf完成股份前端监控、资金前端监控、委托查询、清算、交收等所有业务处理。4.1 确认记录确认记录通过综合协议交易网关的综合回报库SJSZHHB.dbf的回报内容见下表。序号字段名初始交易购回交易1HBCJHM成交号码成交号码2HBZQDM标的证券代码标的证券代码3HBQXLX空格空格4HBGHQX005HBHTXH券商申报合同序号券商申报合同序号6HBZQZH券商专用证券账户券商专用证券账户7HBCJSL成交数量成交数量8HBCJJG0.0000.0009HBDFDY客户交易单元客户交易单元10HBDFZH空格空格11HBCJSJ成交时间成交时间12HBCJRQ成交日期成交日期13HBYWLB020214HBZLLBBBCS15HBYDH购回交易日购回交易日16HBCDYY空格空格17HBYHTXH空格初始交易合同序号18HBJSJG010119HBSYL-99.000000-99.00000020HBHBSL20021HBHBJG20.000购回方式22HBBYBZ券商备用券商备用23HBBYWB23.1HBHBJE初始交易金额购回交易金额23.2HBHBJE20.0000.00023.3HBQTZH客户证券账户客户证券账户23.4HBYYB空格空格23.5HBBJLX空格空格23.6HBQTWB空格空格4.2 自动撤单记录自动撤单记录通过综合协议交易网关的综合回报库SJSZHHB.dbf的回报内容如下表。序号字段名初始交易购回交易1HBCJHM成交号码成交号码2HBZQDM标的证券代码标的证券代码3HBQXLX空格空格4HBGHQX005HBHTXH券商申报合同序号券商申报合同序号6HBZQZH券商专用证券账户券商专用证券账户7HBCJSL-撤单数量-撤单数量8HBCJJG0.0000.0009HBDFDY客户交易单元客户交易单元10HBDFZH自动撤单原因自动撤单原因11HBCJSJ撤单时间撤单时间12HBCJRQ撤单日期撤单日期13HBYWLB020214HBZLLBBCCC15HBYDH购回交易日购回交易日16HBCDYY自动撤单代码自动撤单代码17HBYHTXH空格初始交易合同序号18HBJSJG010119HBSYL-99.000000-99.00000020HBHBSL20021HBHBJG20.000购回方式22HBBYBZ券商备用券商备用23HBBYWB23.1HBHBJE初始交易金额购回交易金额23.2HBHBJE20.0000.00023.3HBQTZH客户证券账户客户证券账户23.4HBYYB空格空格23.5HBBJLX空格空格23.6HBQTWB空格空格五、 清算和交收针对深交所约定购回成交指令的不同情况，中国结算深圳分公司采用不同的清算交收方式：对于委托金额不为0的指令，采用T+1逐笔全额非担保交收方式;对于委托金额为0指令，采用T日纯券过户交收方式（不涉及资金清算交收）。中国结算深圳分公司将通过D-COM系统向相关结算参与人发送SJSMX1.DBF和SJSJG.DBF两个接口文件，分别表示约定购回业务的逐笔清算明细和交收结果。引入Y1（初始交易）、Y2（购回交易）两类业务类别，具体请参见SJSMX1.DBF、SJSJG.DBF、SJSQS.DBF等接口定义；引入YB(约定购回投资者待购回证券额度变更，仅针对因送转股、配股或调账等非交易业务导致的变更)、YC(约定购回投资者待购回证券额度余额)两类数据类别，具体请参见SJSFW.DBF接口定义;终止购回、违约处置等股份特殊调账通过SJSGF.DBF中业务类别为41的数据下发。注意：1. 对于采用T日纯券过户交收方式的，其交收结果T日即体现在SJSJG.DBF中; 对于采用T+1逐笔全额非担保交收方式的，其交收结果将在T+1日的SJSJG.DBF中体现，相关资金交收数据体现在SJSZJ.DBF中，未新增资金用途代号。2.约定购回投资者待购回证券额度余额和变更数据仅供相关结算参与人参考，不得作为清算依据。关于以上数据接口更多具体内容请参见附件二、约定购回业务的结算数据接口修订说明。六、 业务数据报送为满足本所对约定购回业务监管的需要，开展约定购回业务的券商应当向深交所报送相关业务报表。约定购回业务报表的报送途径为“深交所会员业务专区-公文及报表上传-创新业务报表报送”栏目，需使用专用电子证书（与技术月报上传或会籍业务所使用的电子证书相同）登录会员业务专区。具体要求参见附件三、约定购回业务数据报送指南。七、 开展约定购回业务的券商系统注意事项7.1 行情相关说明约定购回标的证券基本资料已在证券信息库SJSXX.dbf、新证券信息库SJSXXN.dbf挂牌，但标的证券发生配股等权益处理时客户向证券公司购回的配股权证等证券代码可能未在深交所交易系统挂牌；约定购回成交行情等信息不会反映到行情库SJSHQ.dbf、指数库SJSZS.dbf、综合行情库SJSZHHQ.dbf。7.2 委托相关说明只能通过综合协议交易网关的综合委托库SJSZHWT.dbf申报约定购回业务的委托，无法通过综合协议交易终端或者委托库SJSWT.dbf申报。7.3 回报相关说明回报库SJSHB.dbf中不存在约定购回业务的任何回报记录，该类业务的成交回报只通过综合回报库SJSZHHB.dbf即时回报，券商技术系统只能使用综合回报库SJSZHHB.dbf完成相关的股份前端监控、资金前端监控、委托查询、清算、交收等所有业务处理。7.4 关于投资者委托服务渠道建议证券公司根据该类业务的目标投资者及业务风险属性，自行调整其柜台委托、网上交易、自助委托、电话委托等投资者委托渠道（可选择一种或多种渠道）中的相应前端系统，以支持约定购回业务的委托指令录入。7.5 关于券商柜台系统 接收到合格投资者委托指令时的处理所有申报的数量、价格或金额等要素必须符合本所约定购回式证券交易相关业务规则。证券公司应当实施相应的投资者适当性管理，确保向深交所交易系统申报的证券账户均为合法、合规账户。未开通相关交易权限的投资者不得录入该类业务的委托，或券商技术系统拒绝未开通交易权限的投资者委托。对于出券方（包括证券公司自己的指定证券账户），证券公司应当对其实施股份前端监控。接收到相关委托时，必须正确冻结相应数量的股份；接收到自动撤单回报时，应当记加对应数量的股份。对于出资方（包括证券公司自己的指定资金账户），证券公司应当对其实施资金前端监控。接收到相关委托时，必须正确冻结相应数量的资金；接收到自动撤单回报时，应当记加对应数量的资金。 向综合委托库SJSZHWT.DBF 申报委托接受投资者约定购回业务的委托指令后，按照数据接口规范所约定的内容向综合委托库SJSZHWT.DBF 写入交易委托，合同序号WTHTXH 的第15、16位（从左往右数）须填入相应的营业部识别码。关于数据接口规范的更多内容说明详见附件一、约定购回业务的交易数据接口修订说明。每一次申报的合同序号不能重复（综合委托库SJSZHWT.DBF 申报的合同序号与综合协议交易终端申报的合同序号也不能重复），否则后送到交易系统的重单委托将被视为非法而直接丢弃。 业务规模控制证券公司应当根据业务规则、自身风险承受能力以及有权部门的审批额度，控制其业务规模，避免业务风险。 约定购回专用证券账户不得用于证券交易证券公司应当严格管理其约定购回专用证券账户不得用于证券交易。 购回交易指令中的红股与红利返还标的证券在待购回交易期间发生过红股或红利派送的，券商技术系统应当通过调整购回交易申报数量实现红股返还，通过调整购回交易金额实现红利返还。通过调整购回金额实现红利返还时，券商可通过调整任何一笔或多笔购回交易金额实现返还，并在当日业务数据报送的购回交易报告中予以说明。如果需要返还的红利金额超过客户所有待购回交易金额的，则超过部分不再通过调整购回交易金额实现返还，由会员通过其他途径返还，但应在当日业务数据报送的购回交易报告中予以说明。 相关税费收取对于申报指令中初始交易金额、购回交易金额为0时，不涉及资金清算交收，不收取相关税费，对于申报指令中初始交易金额、购回交易金额不为0时，比照现行大宗交易收费规定收取相关税费。八、 联系方式业务交易）结算）技术25918467（交易）Email: 结算） Email: 业务数据报送）附件一、约定购回业务的交易数据接口修订说明1、综合委托库SJSZHWT.dbf（1）委托业务类别、指令类别含义表增加约定购回业务的相关定义。委托业务类别、指令类别含义表WTYWLBWTZLLB指令类别含义WTWTSLWTWTJG02BB约定购回初始交易的委托记录0=002CS约定购回购回交易的委托记录0=0（2）启用WTBYWB（字段22：备用文本），为方便描述，将其结构重新定义（见下表），但在文件头依然只实际定义WTBYWB（字段22：备用文本）。WTBYWB委托备用文本定义表序号字段名字段描述类型长度备注22.1WTWTJE委托金额C18视为N（18,3）22.2WTWTJE2委托金额2C18视为N（18,3），预留22.3WTYYB营业部识别码C2预留22.4WTBJLX报价类型C1预留22.5WTQTWB其他文本C61填值为全空格（3）WTYWLB（字段6：业务类别）为“02”且WTZLLB（字段7：指令类别）为“BB”或“CS”时，WTDFDY（字段8：对方交易单元）存放约定购回业务的客户交易单元；WTYDH（字段12：约定号）字段存放约定购回业务的购回交易日，其格式为CCYYMMDD，比如20120630表示2012年6月30日。（4）启用WTDFZH（字段9：对方证券账户）字段。对于约定购回业务，WTDFZH（字段9：对方证券账户）字段表示客户证券账户。（5）启用WTWTJG2（字段11：委托价格2）字段。对于约定购回业务的购回交易指令，WTWTJG2（字段11：委托价格2）表示购回方式，其值为1.000表示提前购回，为2.000表示到期购回，为3.000表示延期购回。（6）对于约定购回业务的购回交易指令， WTYHTXH（字段18：原合同序号）表示对应初始交易指令中的合同序号。（7）WTWTJE（字段22.1：委托金额）、WTWTJE2（字段22.2：委托金额2）的格式为右对齐，左补空格，如nnnnnnnnnnnnnx.xxx，x取值范围09，n取值范围09或空格但仅允许最左边若干连续空格。对于约定购回业务，WTWTJE（字段22.1：委托金额）表示申报金额。WTWTJE2（字段22.2：委托金额2）为预留字段，应将其值填写为“ 0.000”。（8）WTYYB（字段22.3：营业部识别码）为预留字段，应将其值填写为空格。（9）WTBJLX（字段22.4：报价类型）为预留字段，应将其值填写为空格。（10）委托记录错误代码含义表中增加一类错误说明：U（金额非法）、V（营业部非法）。2、综合回报库SJSZHHB.dbf（1）回报业务类别、指令类别含义表增加约定购回业务的相关定义。回报业务类别、指令类别含义表HBYWLBHBZLLB回报指令类别含义HBCJSLHBCJJG02BB约定购回初始交易的确认成交回报记录0=002BC约定购回初始交易的自动撤单回报记录0=002CC约定购回购回交易的自动撤单回报记录0表示投资者待购回额度记增，0表示投资者待购回额度记减00左起第16位为证券公司约定购回专用席位；左起第716位为证券公司约定购回专用证券账户；左起第1719位为变更原因代号。YC约定购回投资者待购回证券额度余额空格托管单元（约定购回投资者股份托管席位）证券代码约定购回投资者证券账户额度余额数量， 0表示余额为负，须进行回补处理00左起第16位为证券公司约定购回专用席位；左起第716位为证券公司约定购回专用证券账户。 深圳证券交易所深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南SZSE999999-TG06深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 第 32 页 共 32 页变更原因代号含义表变更原因相应业务含义A38未认购权证删除A40送转股到账A41配股权证到帐A55特殊调账（如终止购回、违约处置等）7、其它信息（1）TS(1)-2010-0002 中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.3）请参见的“技术专区/深圳市场/数据接口规范”栏目。（2）TS-0411-001深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.60）请参见技术专栏或的“技术专区/深圳市场/数据接口规范”栏目。（3）联系方式Email: 电话圳证券交易所深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南SZSE999999-TG06附件三、约定购回业务数据报送指南1、业务要求说明为满足交易所对约定购回业务监管的需要，确保约定购回业务顺利开展，券商最迟应于下一个交易日（T+1）日早上9:00之前通过深交所会员网上业务专区向深交所报送T日约定购回相关业务数据文件。内容包括:约定购回合格投资者报告、约定购回当日初始交易报告、约定购回当日购回交易报告、约定购回当日终止购回报告、约定购回当日特殊交易报告、约定购回客户违约处置报告、约定购回待购回及盯市报告等数据文件。各类数据文件说明如下：（1） 约定购回合格投资者报告:填报券商最近一次约定购回合格投资者名单报送以来的变动情况，包括新增、撤销或资料更新。（2） 约定购回当日初始交易报告:填报券商T日通过交易系统发生的约定购回初始交易情况；（3） 约定购回当日购回交易报告: 填报券商T日通过交易系统系统发生的约定购回购回交易的情况;（4） 约定购回当日终止购回报告: 填报券商T日通过非交易方式终止约定购回的情况;（5） 约定购回当日特殊交易报告:填报券商T日因返还配股权、返还零碎股、回补处理等特殊业务而产生的约定购回交易情况；（6） 约定购回客户违约处置报告:填报券商T日之前尚未完成或T日完成的约定购回违约处置情况，不包含 T日之前已完成的违约处置；约定购回待购回及盯市报告:填报截止T日，券商所有尚未购回的约定购回初始交易及其履约保障情况。2、技术要求说明（1） 所有的数据文件采用DBF结构(同交易系统关于DBF文件的约定要求)；（2） 对于数值型字段，如果含小数部分，则字段长度包含小数点位；对于字符型字段，如无特别说明，字段内容要求左对齐，不足字段长度，则右补空格； （3） 数据文件名采用形如XXXXXXXX_CCYYMMDD.dbf的命名规范，其中，XXXXXXXX表示业务数据标识；CCYY、MM、DD对应T日日期的年、月、日；.dbf为文件扩展名。例如:T日日期为2012-8-10, 则对应报送的数据文件名如下: 数据文件文件名称约定购回合格投资者报告YDGH0000_20120810.dbf约定购回当日初始交易报告YDGH0001_20120812.dbf约定购回当日购回交易报告YDGH0002_20120812.dbf约定购回当日终止购回报告YDGH0003_20120812.dbf约定购回当日特殊交易报告YDGH0004_20120812.dbf约定购回客户违约处置报告YDGH0005_20120812.dbf约定购回待购回及盯市报告YDGH0006_20120812.dbf券商通过深交所会员业务专区的“公文及报表上传”报送约定购回业务数据文件，要求一次性报送所有的约定购回业务数据文件（7个）。如果当日无业务发生，也需报送对应的空文件（仅结构，空记录）。3、约定购回合格投资者报告YDGH0000_ccyymmdd.dbf序号字段名字段描述类型长度备注1YWMC业务名称C4YDGH=约定购回2ZQZH客户证券账户号C103KHMC客户名称C1284ZJLB客户证件类别C10=身份证1=营业部执照9=其它证件 5ZJHM客户证件号码C406ZZDM组织机构代码C9对于机构投资者有效7KHLX客户类型C10=个人1=机构 8ZLLB业务指令类别C1N=新报送或更新C=撤销9QSRQ风险认知书签署日期C8格式:CCYYMMDD10KTRQ交易权限开通日期C8格式:CCYYMMDD11CXRQ交易权限撤销日期C8格式:CCYYMMDD12YBSB营业部识别码C213SFHG是否合格投资者C10=不合格1=合格14BSFS数据报送方式C1A=增量R=全量15YWBYZD业务备用字段C100预留字段，全空格约定购回合格投资者报告: 券商最近一次约定购回合格投资者名单报送以来的变动情况（增量报送），包括新增、撤销或资料更新。（1） YWMC(业务名称):固定填写为YDGH,表示约定购回的合格投资者报告。（2） KHMC (客户名称)、ZJLB（客户证件类别）、ZJHM (客户证件号码):应与证券账户资料一致，如果个人投资者提供的是身份证，则要求是18位的身份证号码。（3） ZZDM(组织机构代码):对于机构投资者有效，个人投资者设置为全空格。（4） YWLB(业务指令类别):N表示首次报送该合格投资者的资料或对之前报送的投资者（同一客户证券账户号）的资料进行修改；C(撤销):撤销投资者(同一客户证券账户号)在券商处进行约定购回交易权限；对于已被券商撤销交易权限的投资者，后续不允许券商对其资料进行修改。（5） QSRQ（风险认知书签署日期）:投资者与券商签订风险认知书的日期。（6） KTRQ(交易权限开通日期):允许投资者在券商处进行约定购回相关交易业务的开始日期。（7） CXRQ(交易权限撤销日期):撤销投资者在券商处进行约定购回相关交易业务权限的日期，对于撤销的业务指令，本字段必须填报，对于尚未