投资管理业务、原型介绍及功能划分.doc

录音记录及功能点的整理，供考核人员参考！这次考试只选择其中的一个环节项目实施过程监管环节。项目实施过程监管环节包括实施方对项目实施过程监管和主管方对项目实施过程监管。直属单位和总公司都是主管方，不同类别的项目根据投资金额的大小不同，分别由直属单位或总公司来审批，公司重点监管自己审批的项目，直属单位重点监管本单位和总公司审批的项目。项目立项批复以后，可以启动进入实施过程监管环节，实施过程监管包括项目招标管理、合同管理、投资管理和竣工验收管理，实施过程中要定期向项目主管单位汇报项目的进度、投资和质量状况，除此之外还要根据管理规定进行关键事项的申报，项目验收就要由实施单位上报给主管单位进行审批，审批后的结果及时反馈给实施单位。实施方对项目实施过程监管包括项目启动阶段的招标和合同管理、施工阶段的进度管理（工作量进度和投资进度）、竣工验收阶段的验收管理以及实施过程中的关键事项申报。主管方对项目实施过程监管包括项目进度监控、风险监控和关键事项审批。另外，这个系统可能同时使用的最大用户数是1000人，每月数据增长1OG，存储方式是集中部署集中存储。以上是与考试相关的业务需求介绍，以下是项目实施过程监管环节的原型系统演示。 这个原型的设计分实施方和主管方两类用户，首先演示实施方对项目实施过程监管的主要功能。 首先来看项目启动阶段，启动阶段重点是对项目招标和合同的管理。立项批复后的项目才能进入启动阶段，点击启动阶段菜单，进入以立项批复项目查询界面，这个界面的数据项包括：项目名称、项目类别、项目状态、实施单位、实施地点、批复投资、项目开始日期、项目下的合同数等信息，合同数也对应着子项目数，点击其中一个项目，进入项目启动信息查询界面，点击招标管理下面的图片按钮进入项目招标和合同管理界面，招标共分4个环节：招标、投标、评标和中标，招标完成后，进行合同签订。 下面一步一步演示。在招标界面，要填写招标项目名称、招标方式、招标金额等信息，并上传相关文档资料，信息填写完整点击下一步进入投标界面，在这个环节要填写投标公司的名称以及投标公司提交的投标文件等资料，信息填写完整点击下一步进入评标界面，评标环节记录评标的专家及评标过程信息，以及专家推荐的中标后选单位，同时上传相关文件，信息填写完整点击下一步进入中标界面，记录中标单位、中标金额等信息，上传中标结果通知等相关文件，最后点击下一步进入合同签订界面，在这个环节记录甲、乙双方单位名称合同名称、合同编号、合同金额、合同签订日期、付款进度比例、预付款比例等信息，上传合同文本等相关文件，合同签订后，完成项目启动阶段的工作。点击项目施工阶段菜单，进入项目投资进度监管界面，这个界面显示的是所有正在实施的项目进展情况。点击一个项目进入这个项目的子项目投资进度管理界面，在这个界面我们看到这个项目下面有两个子项目，投资完成进度分别是20%和70%，点击ERP开发项目进入子项目工作量进度完成情况查询界面，从这个界面可以看出这个项目共分5个阶段，阶段的划分以及各阶段所占的工作量比例是根据项目特点设定的，该阶段工作的完成是通过设定的阶段提交物是否提交由系统自动判断的，点击文档提交按钮，进入文档提交界面，这个界面同时显示哪些文档已经提交，哪些还没有提交，提交完相关文档保存，返回。例如：这个项目的需求分析阶段文档已经提交完成，表示这个子项目的进度完成了20%，这是子项目工作量完成进度的计算方法。点击返回按钮，回到子项目工作量进度完成情况查询界面，接下来我们再计算一下子项目的投资完成情况，投资完成情况是已支付金额除以项目投资总金额，16/80=20%，这说明这个子项目的工作量完成进度和投资完成进度一致，进展正常。除了对子项目的进度完成情况进行监管外，还要对整个项目的进度完成情况进行监管，整个项目的进度完成比例的计算方法是根据每个子项目占整个项目投资的比例加权平均计算出来的，例如第一个子项目的进度完成比例20%*80/180+第二个子项目的进度完成比例70%*100/180 =48%，就是整个项目的投资进度。点击项目竣工验收阶段菜单，进入完工项目查询界面，这个界面显示的是所有已经完工还未验收的项目。点击一个项目进入该项目竣工验收相关文档提交界面。提交相关文档后保存、返回。点击关键事项申报菜单，进入关键事项申报界面，在这个界面选中要申报的关键事项，点击申报向项目主管方进行申报。点击预警信息反馈菜单，进入预警信息查询界面，在这个界面可以看到预警信息的预警级别，点击发送反馈信息按钮，进入反馈信息填写界面，在这个界面可以查询到主管方发出的预警信息描述，同时可以填写反馈信息发送给主管方。主管方对项目过程的监管点击项目管理菜单，进入项目投资进度监管预警界面，在这个界面可以看到所有施工阶段的项目进展情况。进度条的长度表示设定的项目周期，带颜色的进度条长度显示的是该项目的工作量完成进度，人民币标识符所在的位置表示是该项目的投资完成进度，绿颜色表示项目进展正常，黄颜色表示项目进展异常，但是还没有达到预警规则设定的条件，红颜色表示项目进展异常，达到了预警规则设定的条件，并自动生成预警信息。在介绍风险监控前，首先介绍一下预警规则的维护功能。点击模型维护菜单，进入项目预警规则查询界面，在这个界面可以看到所有已经维护的预警规则，点击新增按钮，可以新增预警规则。点击一个预警规则，进入预警规则设置界面，可以设置预警规则名称、对哪类项目进行预警，预警规则描述、预警级别以及预警规则的有效期。设置完成以后保存、返回。点击风险监控菜单，进入预警信息地理分布界面，在这个界面可以查询预警信息的地理分布情况，这些预警信息是系统根据预警规则的设置自动生成的。点击有预警的区域，进入该区域的预警信息查询界面，可以看到预警名称、预警数量、要求整改未回复数等。点击某一预警名称进入预警明细信息查询界面，可以看到对哪些项目进行了预警，并且可以点击发送整改信息按钮，进入整改信息发送界面，填写完整改信息发送给项目实施单位。点击返回按钮返回。点击项目历史预警菜单，进入项目历史预警信息查询界面，可以查询各类预警的预警总数量以及未解决数量。点击关键事项批准菜单，进入关键事项审批界面，在这个界面可以查询实施单位上报的关键事项信息，对关键事项进行审批。一级菜单二级菜单工作量级别备注主管方对项目过程的监管启动阶段立项批复项目查询2工作量级别分5级，1级的工作量最大项目启动信息查询4招标管理1评标管理1中标管理1合同管理1项目施工阶段项目投资进度监管2子项目投资进度管理1子项目工作量进度完成情况查询2文档提交5项目竣工验收阶段完工项目查询2项目竣工验收相关文档维护2