宏观调控法.doc

前言 一、学习宏观调控法的意义宏观调控法是经济法的重要组成部分。我国加入WTO，扩大对外开放，实现国民经济持续稳定发展，都必须强化国家的宏观经济调控法研究，十一届三中全会以来，我国改革开放取得了巨大的成就，经济体制改革的重要成果之一就是计划经济体制转为市场经济体制。八届全国人大第一次会议通过了中华人民共和国宪法修正案，明确规定：“国家实行社会主义市场经济。国家加强经济立法，完善宏观调控”。目前，我国已经颁布了大量的经济法律、法规，特别是宏观经济调控方面的法律法规，我国基本上建立了宏观经济调控体系和宏观经济法律体系。但是，我国的经济体制改革还在进一步深入，还有一些宏观经济法律、法规需要制定和完善。例如财政法、投资法税收法国有资产管理法等都需要完善。因此，加强宏观经济法的理论研究，指导我国宏观经济调控的立法实践，加快有关宏观经济法律、的立法，完善宏观经济法律体系，具有重要的意义。二、本学期的安排学时：36学时 讨论2学时 平时作业2次 期中考试1次第一章 宏观经济（调控）法第一节 宏观经济（调控）法相关概念介绍一、计划经济与市场经济计划经济是指：在经济运行中计划对资源起决定性作用的经济体制。从宏观上看，它表现为国家和社会对社会资源配置的调控作出的事先安排，从而使国民经济的发展达到某种特定的目标。市场经济是指在经济运行中市场对资源的配置起基础性作用的经济体制。在这种经济形式下，社会的生产、分配、交换、消费等活动都必须通过市场这个中介来进行。从本质上看，它是与自然经济、产品经济相对应的一个范畴，是作为自然经济的对立面出现的。长期以来，我国实行的是计划经济。计划经济在历史上本身也曾起到过重要的作用。主要优点是国家通过国民经济计划，合理确定国民经济和社会发展的目标，搞好经济发展预测、总量控制、重大结构和生产力布局规划，集中必要的财力物力进行重点建设。建国以来我国大规模的经济建设，靠五年计划来完成。许多科学技术的重大突破，也是靠计划完成的。计划可以综合运用经济杠杆，促进经济更快地发展。但是，计划经济本身也有明显的弱点，整个国民经济完全依靠计划进行调节，也会产生以下的弊端：一是计划决策的主观性，很难适应千变万化的市场需要。二是计划制定程序的复杂性和失误纠正的滞后性。三是计划指标对于产量、质量和效率难以做出安排，容易顾此失彼。四是计划经济使企业缺乏自主权和竞争力，对政府产生依赖性。因此，我们进行经济体制改革，逐步从计划经济体制转变到市场经济体制。发展市场经济，需要利用市场机制调节商品经济活动。市场经济的优点：一是在市场经济中，一切经济活动都必须遵循价值规律的要求，以最小的劳动取得最大的经济效益为准则，通过市场配置资源。二是企业是真正的市场活动主体，具有充分的经营管理权，通过市场竞争，优胜劣汰，增强企业活力。三是通过竞争，提高资源的利用效率。四是市场经济可以多渠道筹集资金，加速资金的聚集和流动。五是市场经济通过价格引导供求，消化风险。市场经济有其固有的盲目性和局限性的缺陷，市场机制也有调节失灵。有许多管不了的和管不好的领域，这需要国家通过宏观调控加以纠正和补充。这主要表现在1、市场经济受本位利益和局部利益的影响，忽视全局利益和整体利益，市场机制对某些非竞争性的基础产业部门和社会公益性部门的经营，以及环境的保护等无能为力；2、市场经济以近期利益为目标。忽视长期利益，而产生短期行为，对生态平衡造成威胁。3、市场调节是一种事后的调节。4、市场经济具有某种盲目性和自发性，引起市场效率的波动性；5、对于涉及全局性的领域例如革命经济总量的平衡、总供给和总需求的矛盾、大规模高新技术的开发、各个利益集团冲突矛盾的调节、经济关系国际化带来的矛盾和冲突等涉及全局性的经济关系、市场机制调节不了。为补充市场调节之不足，纠正市场运行的偏差，就要求国家进行有效的和必要的调控。所以社会主义市场经济必须建立和健全国家宏观调控体系。将市场经济和国家宏观调控下的计划经济结合起来。二、宏观经济和微观经济宏观经济和微观经济是经济活动和经济运行的两个不同的层次。微观经济是指整个经济制度的个别经济单位的行为以及经济单位、行业、市场运作的状态。宏观经济是指整个国民经济或经济总体及其经济活动和运行状态，如总供给和总需求、国民经济的总值及其增长速度、国民经济中主要比例关系、物价总水平、劳动就业的总水平与失业率、货币发行的总规模与增长速度、进出贸易的总规模及其变动等。微观经济的运行，以价格和市场信号为诱导，通过竞争而自行调整与平衡；而宏观经济的运行，则有许多市场机制作用不能达到的领域，需要国家从社会的全局利益出发，运用各种手段，进行宏观调节和控制，特别需要经济法律手段进行调控三、市场机制与经济体制 在市场经济条件下，市场对资源配置的基础性作用是通过市场机制的功能来实现的。市场机制是市场经济内在调节机制，是价值规律作用的基本实现形式。市场机制包括供求机制、价格机制和竞争机制等。 供求机制通过市场供求关系的变动，实现资源的合理配置，促进供求关系的平衡。价格机制通过市场价格的变动，调节人们之间的经济利益，从而调节社会生产、流通、分配和消费，实现资源的有效配置。竞争机制通过市场竞争，促进生产技术和管理水平的不断提高。生产竞争的结果是优胜劣汰，促进社会资源在全社会范围内的优化配置。 经济体制是一定经济制度所采取的具体组织形式和管理制度的总和，以及社会经济运行方式的体系，是生产关系的具体实现形式。它规范着具体经济活动中各个参与者，如政府、企业和职工，生产者、经营者和消费者等，在什么样的经济关系中怎样参与经济活动。社会主义经济体制是社会主义国家所采取的社会主义生产关系的具体形式和经济运行方式的体系。四、社会主义市场经济体制 社会主义市场经济体制，概括地说，就是在中国共产党的领导下，以社会化生产为物质技术基础，以公有制为主体和市场经济运行方式为主要支柱，通过市场的导向作用和政府宏观调控的制约力量，把社会主义的生产过程、分配过程、交换过程和消费过程及社会经济活动的各个方面纳入市场经济的轨道，以实现社会资源的有效配置，从而促进社会主义社会生产力的迅速发展。 建立和完善社会主义市场经济体制，是一个长期发展的过程，是一项艰巨复杂的社会系统工程，需要有一系列的经济体制改革和政策调整相配合。社会主义市场经济体系的主要内容有：转换国有企业经营机制，建立现代企业制度；培育和完善市场体系；转变政府职能，建立健全宏观经济调控体系；建立合理的个人收入分配制度；建立多层次的社会保障体系。其中建立健全宏观经济调控体系是社会主义市场经济体系的主要内容。五、宏观经济调控的手段 在社会主义市场经济条件下，宏观经济调控必须依托市场，以间接调控为主，以计划手段、法律手段为主，辅以必要的行政手段。（一）计划手段 国家统一制定的国民经济和社会发展计划，是国家从宏观上引导和调控经济运行的基本依据。其重点是合理确定国民经济和社会发展的战略目标、任务，以及需要配套实施的经济政策，搞好经济发展预测、总量调控、重大结构与生产力布局规划，集中必要的财力物力进行重点建设，综合运用经济杠杆，促进国民经济更好更快地发展。国家计划属于高层次手段，它规定着其他调控手段的作用和方向。因为国民经济和社会发展计划，是国家对未来一定时期经济、科技、社会发展所作的全面部署、安排和指导，是指导国民经济和社会发展的纲领性文件，是经济和社会发展战略目标的具体化，也是国家对社会经济实行宏观管理的中心环节和重要手段。计划的主要形式是中长期计划，同时也制定年度计划，以便于落实中长期计划。在市场经济条件下，计划主要采取指导性计划或政策性计划，而不是指令性计划。国家通过经济政策和经济杠杆的协调配合，促进计划目标得以实现，在计划法中我们要讲到。（二）经济手段 经济手段是指国家根据宏观经济规律的要求，通过经济机制，按照经济利益原则作用于经济活动，并对经济运行进行调节和控制的手段。经济手段具有诱导性、间接性、自觉性和灵活性的特点。经济手段主要包括两部分内容：一是经济政策体系，如财政政策、货币政策、产业政策和收入分配政策等。二是经济杠杆体系，如价、税收、信贷、汇率等。经济政策体系和经济杠杆体系是国家调节经济活动的主要手段。 1、经济政策体系。经济政策是国家在一定时期内按照宏观调控目标的要求而制定的组织、调节、控制经济活动的行为规范和准则，是国家宏观调控经济运行，保障市场经济健康发展的重要工具。 （1）财政政策。 （2）货币政策。（3）产业政策（4）收入分配政策。2、经济杠杆系统。主要包括价格、税收、信贷、汇率等杠杆，它们是各项经济政策的延伸或某项经济政策的具体执行手段。具体说：（1）价格杠杆。（2）税收杠杆。（3）信贷杠杆。（4）汇率杠杆。（三）法律手段 经济立法是国家在市场经济条件下对经济运行进行管理的基本活动。它是国家立法机关将符合客观经济规律和现实国情的经济关系和管理方式，以法律形式固定下来。所谓运用法律手段，是国家制定和公布关于经济活动的各种法律、法规，规范各经济部门、各产业、各行业和各类企业，以及金融、税上、财政等系统的领导机关、领导者和一般工作人员，在生产和经营管理活动中的行为，来调整各方面的经济关系，处理经济矛盾，按照宏观调控所要求的目标运行。法律手段是通过经济法律法规的严格贯彻而实现其对经济的有效调控，具有严格强制性。法律手段的调节作用主要体现在两个方面：一是通过经济立法，使经济活动有法可依，保证经济活动的规范化；二是通过经济司法，保护合法行为，惩治违法行为，维护良好的社会经济秩序，促进社会主义市场经济的健康发展。（四）行政手段 行政手段是国家用政权的力量对经济直接进行干预，采取发布命令、指示、条例等形式，按照行政系统、行政层次、行政区是，直接引导和控 控社会经济活动。当国民经济发展出现意外情况而导致经济关系严重失调时，国家运用行政手段可以在较短时期内减少经济动荡带来的不必要的损失。行政手段的运用应建立在市场经济基础上，使其充分反映市场经济规律的要求；应根据国家的经济职能和经济管理权限，使行政手段的运用保持在合理的限度内。在宏观上，当其他宏观调控手段作用失败时，应及时采用必要的行政手段予以补充。 建立符合计划经济与市场调节相结合原则的计划、经济、行政、法律手段综合运用的宏观经济调控体系，是宏观经济调控目标实现的保障。以上宏观调控的手段，在一定的历史条件下，各自发挥自己的作用，相互配合，共同完成宏观经济调控的目标和任务。第二节 宏观调控的概念及特征一、概念宏观调控是国家综合运用各种引导、促进方式对社会经济宏观结构和运行进行调节的一种国家经济职能活动。二、宏观调控的特征1、宏观调控是对市场的宏观调控市场经济条件下的宏观调控才是真正意义上的宏观调控。市场机制与宏观调控相互依存，相得益彰。没有市场，宏观调控就没有了对象和基础，市场经济内在地要求宏观调控弥补市场调节的弊端，从经济法的产生路经就可以看出。宏观调控实质上是对市场的宏观调控。2、宏观调控是宏观领域内的调控主要指： 宏观领域不是私人领域 宏观领域是私人力量所不及的领域 宏观调控的领域是市场失灵的领域 宏观领域是关系国计民生的领域。国民生产总值、就业，通货膨胀、国际收支平衡，被认为是宏观经济各分析与政策的中心目的。3、宏观调控是有限的调控广泛的调控必然管得太多太死，会蜕变成高度集中的行政管理，窒息经济民主和经济自由，这不是宏观调控而是全面管制。宏观调控的有限调控从根本上取决于对国民经济所具有的信息。人类只能获得有限的信息，在这种情况下，宏观调控就只能是有限调控。4、宏观调控只能是民主调控宏观调控涉及国民经济全局，关系到国计民生，是一项十分地庞杂、极为繁琐、相当艰难的事情，必须发动群众，让大众参与，群策群力，集思广益，全民力行。宏观调控是大众事业，必须贯彻民主、保护民主。必须激发、尊重和维护人的主动性、积极性、创造性，只有建立在这一基础上的宏观调控才能有所作为。5、宏观调控是法律调控宏观调控的措施多种多样，主要包括经济、行政和法律三种。但主要以法律为主。因为：只有建立在法律基础上的宏观调控才能象法律制定一样集思广益，富有理性，从而更能认识体现客观经济的要求，更好地进行宏观调控；只有依据法律的宏观调控才能依据严格的法定权限和法定的程序进行宏观调控，从根本上杜绝盲目调控和任意调控；只有法律化的宏观调控才是制度化的宏观调控。持续稳定，不因领导人的改变而改变，不因领导人的注意和看法的改变而改变，不会因人而异、朝令夕改，避免引起经济动荡和社会的不稳定。现代宏观调控都是依法的宏观调控，是法律调控。三、宏观调控的必要性市场经济之所以需要宏观调控，从根本上说就是市场失灵。市场失灵的表现就是：1、市场经济不能始终自动均衡；2、市场调节无法克服盲目性；3、市场经济无法自给自足；4、市场经济无法实现社会公平；5、市场经济无法促进公共利益，追求的是私人利益谋求其最大化。6、市场经济的产生和发展需要宏观调控。宏观调控是外在条件，需要稳定的社会秩序和社会环境，市场经济只能在一种稳定的社会秩序和社会环境中产生和发展。市场经济和宏观调控是相互依存，相得益彰的。没有政府的宏观调控，市场经济就会灭亡。有什么样的政府有什么样的市场经济，发展市场经济焦点和难点不在市场经济本身，而在于政府。政府怎样构造、怎样管理和发展市场经济是十分重要的。中国的市场经济发展就是由政府启动，由政府推进，由政府主导，中国市场经济的发展很大程度上要归于政府主导。同样要继续推进中国市场经济顺利发展也必须加强和完善政府主导，即注重和加强宏观调控。第三节 宏观调控法的一般理论一、宏观调控法的概念现代国家调节社会经济需要法律予以规范，这种法律规范即为经济法。国家调节有各种方式，宏观调控就是其中一种，对宏观调控加以规范，便是宏观调控法。宏观调控法就是调整在国家宏观调控中发生的各种社会关系的法律规范的总称。宏观调控法调整的在国家宏观调控中发生的各种社会关系简称宏观调控关系。这种社会关系的基本特点是：1、它是在国家对社会经济进行宏观调控过程中发生的，直接因宏观调控引起的。不是民事关系，更不是行政管理关系。2、它必须以国家（负责宏观调控的主管机关及其工作人员）为一方主体。另一方主体主要为社会经济活动的参加者，不过他们多为全社会或某些产业、行业、地区的群体或集体，但有时个体，特别是对全局有某种影响的个体，也可能直接成为接受调控的主体。此外，接受调控的主体还包括受到宏观调控约束的相对的国家机关及其工作人员。3、它是一种调控与被调控的关系，即国家调节与被调节、管理与被管理的关系。调控的方式主要采取指导、帮助、提供服务等。强调平等协商，但由于调控主体是国家权力者，手中握有强大的各种政策资源和政策工具，因此，实际上并不完全是平等和协商的关系。宏观调控关系涉及的领域广、体系庞杂。计划关系、产业政策关系、财政金融关系等都属于宏观调控关系。二、宏观调控法的调整对象宏观调控法的调整对象是宏观经济调控关系。包括国家在国民经济运行实行宏观经济调控过程中发生的国家同它的各级和各部门宏观经济管理机关之间发生的经济关系；各级和各部门国家宏观经济管理机关之间发生的经济关系；国家宏观经济管理机关同企业、事业等社会组织或公民之间在宏观经济调控过程中发生的经济关系。宏观经济法的功能和任务，是规范国家在宏观经济调控中各有关主体的行为，维护国家宏观经济调控秩序，保障国家宏观经济调控顺利进行和宏观经济调控目标的实现，保障国民经济稳定、快速发展主要有：1、财政关系2、金融关系3、产业关系 4、固定资产投资关系5、计划关系 6、价格关系上述各类经济关系涉及宏观调控目标的实现，体现国家宏观调控的意志，具有许多共同的特点：其一，这些宏观经济调控关系，都具有经济活动内容，属于经济关系的范畴。其二，这些宏观经济调控关系体现着国家干预经济生活的特征。其三，在宏观经济调控关系中，国家或国家授权的机关始终是这几类经济关系中的一方主体（即调控主体），调控主体与被调控主体之间的关系，既存在着命令与服从的性质，也存在着协调合作的性质。其四，宏观经济调控关系在实践中已经被纳入了市场经济立法的轨道。 三、宏观经济调控法形成的客观条件 任何一种新的法律或法律部门的出现，都有其一定的客观条件或产生的一般原因。为了阐明宏观经济调控法的概念和本质，具体考察一下它产生的一般原因或条件是十分必要的。 （一）宏观经济调控法是社会化大生产的需要 人类社会物质资料生产的历史表明，随着社会生产力的发展和以此为基础而产生的社会分工的发展；社会生产逐渐由一般的简单协作发展到与社会分工相联系的较高级的复杂协作，继而发展到系统的、社会化大生产。在这种大生产条件下，要保证社会经济正常运行，保持社会再生产的合理比例和基本平衡，避免或者减少大的波动，客观上就需要对经济活动进行管理。正如马克思在资本论中所指出的：“一切规模较大的直接社会劳动或共同劳动，都或多或少地需要指挥，以协调个人的活动，并执行生产总体的运动-不同于这一总体的独立器官的运动-所产生的各种一般职能。一个单独的提琴手是自己指挥自己，一个乐队就需要一个乐队指挥。”1在这里马克思将经济的职能管理，比做乐队指挥。其实这种指挥就包括国家对经济活动的宏观调控。因此，为了使社会化大生产的管理和调控能规范有序地进行，一方面需要公司法、企业法、经济合同法等调整微观经济活动的经济法律制度，另一方面还需要体现国家对生产过程、宏观经济行为进行引导、规制和监督的宏观经济调控法律制度，以协调和管理社会再生产各环节之中的经济活动，使之服务于宏观经济效益的统一目标。（二）宏观经济调控法是发展市场经济的共同要求 实行市场经济体制，强化市场机制的作用，有利于解放和发展生产力。但同时我们也要认识到市场有其自身的弱点和消极作用。首先，市场机制本身不能够解决社会目标问题，有时还会造成对社会公正的严重损害，激发社会矛盾；其次，市场经济无法承担公共职能；再次，市场经济的调节作用具有一定的盲目性、事后性和惯性；最后，市场还会造成垄断、不正当竞争等其他的市场失灵现象。上述种种弊端，如果不采取一些宏观调控的措施加以防止和纠正，则非但市场自身无法有效地发挥作用，而且会给整个国民经济带来严重的后果。政府对市场经济的运行施加宏观经济调控措施，把“看得见的手”与“看不见的手”有效结合起来，是保证国民经济持续、快速、健康发展的前提条件。所谓市场经济是法治经济，其中规范市场主体行为、维护市场秩序、宏观调控方面的法律是必不可少的。因此，许多现代市场经济发达的国家都制订了称之为“市场经济宪章”的反垄断法、反竞争限制法和预算法、税法、银行法等宏观经济调控法律制度，以维护市场经济的健康发展。 随着经济的发展和经济关系的复杂化，国家管理经济的职能越来越重要。（三）宏观经济调控法是国家管理经济职能的集中反映 20世纪以来，不同国家都以不同方式在不同程度上改变了不介入经济生活的作法，更多的注意发挥“有形之手”（即国家干预）的调节作用。宏观经济调控是政府最主要的经济职能，这种经济职能作用需要一定的法律保障，如税收杠杆作用的发挥离不开税法强制力。由于国家管理经济的职能需要借助法律形式，宏观经济调控法便应运而生。无论哪个国家制订的宏观经济调控法都集中地体现了国家经济职能的要求。 四、宏观调控法的特征 宏观调控法具有法律固有的调整人的行为或社会关系的规范，其形式上具有规范性、一般性或概括性的特征，是由国家制定和认可的具有权利、义务内容的社会规范。宏观调控法除了依靠国家强制力保证实施的社会规范特征外，还有本身特有的特征。包括以下几方面的内容：1、宏观调控法具有宏观性、总体性的特征2、宏观调控法的主体一方必定是国家及其授权的宏观经济管理部门，包括经济职能部门或综合经济部门3、宏观调控法中各主体经济权利与义务之间具有相对不对等性4、宏观调控法具有变动性五、宏观调控法的性质宏观调控法是经济法性质的法律规范，是经济法体系中的基本法律构成之一。它调整国家宏观调控领域中发生的社会关系，这是一种以国家为主体一方的国家调节、管理与被调节、被管理的关系，其功能和任务是规范和保障国家调节，以促进社会经济的协调、稳定和发展。它的调整对象、功能和任务以及所适用的基本原则，同经济法的功能和作用是一致的。认定宏观调控法的经济法这一部门法属性，并不排除它同其他的部门法的某些联系。国家调节往往运用多种手段，需要同民商法、行政法等部门法配合，有时还直接适用这些部门法的规定。1、宏观调控法和民商法区别十分明显。宏观调控法是调整国家经济调节关系的，主体一方始终是国家机关，以国家管理者身份出现。民商法调节的是一种平等主体之间的经济关系或者说民间社会经济关系。这类经济关系的参与者是自然人、法人和其他社会组织，他们主要是民间主体。但是两者之间的联系也是相当紧密的。宏观调控法要能有效地发挥作用，必须充分地尊重市场机制的基础调节和民商法的作用。此外，国家调控机关在调节、引导社会经济时，有时往往采取民商法的某些作法，这时所发生的社会关系按其性质仍然属于国家宏观调控关系，但同时，具有许多同民商关系相类似的特点。调整这种社会关系的法，基本上为宏观调整法，但由于同时适用许多民商法的规定，这种民商法和宏观调控法律规范有些交叉。2、宏观调控法和行政法关系也十分密切。宏观调控法所调控的是一种国家宏观调控关系，行政法所调整的是国家行政管理关系；宏观调控是国家调节经济活动的方式，是国家经济管理行为，这必然也一部分涉及到经济领域，并具有经济性内容，因此二者是有共同点的，但两种国家经济管理在管理目的、方式、原则、内容、深度和侧重等诸多方面是不同的。但他们在一些方面需要紧密配合，即实施经济法又能执行行政法。宏观调控法同行政法在微观管理领域的交叉和重合的明确。六、宏观经济调控法的调整方法我们认为，按照宏观经济调控法的调整对象和基本原则的要求，宏观经济调控法的调整方法上要包括引导、规制和监督三种。（一）引导的方法所谓引导的方法包括两层意思：一是采用经济利益诱导的方法。具体说就是国家通过制订经济法规确定价格、利率、税率、汇率和工资标准等经济参数调节经济活动。二是采取计划指导的方法。计划不同于一般的经济诱导方法，计划指导方法是通过直接作用于经济活动的经济计划指标来引导经济行为的，但这种计划指导又不是计划部门的行政指令，而是通过计划法确定的原则和程序来制订经济计划、修改经济计划，一切计划执行主体必须依法实施计划，完不成计划要承担一定的法律责任。因此，这种计划指导不是一种行政手段，而是一种由法律规范着的经济手段。应当注意的是引导不是一般意义的引导，而是通过法律中介转换的引导，它是属于宏观经济调控法的特有的调整方法。（二）规制的方法“规制”的含义是有规定的管理，或有法规条例的制约。它与“管制”、“控制”、“制约”等概念有紧密联系，但又有一定的区别。“规制”一词是八十年代从日本引进的名词。规制作为法律用语，其含义是丰富的。据日本著名的经济法学家金泽良雄先生的解释：一般所谓“规制”，“在最狭义上，可以理解为是由于对一定行为规定了一定的秩序，而起到限制的作用，”广义上“可将国家的干预换言为规制。”我们将规制诈为一种宏观经济调控法的调整方法，其内在涵义是：政府依照一定的规则对经济主体的行为所进行的某种限制。这里包含三层意思：一是施行这种方法的只限于政府或政府授权的机关；二是必须依照事先制定的规则，这种规则可以是法律、法规，也可以是政府的规章，但社会团体、经济组织的章程和制度不能作为政府规制的依据；三是规制的目的是限制与宏观经济调控目标相背离的行为和损害宏观经济整体效益的行为。从上述分析可知，我们使用规制的概念是取其狭义的理解，因为广义的规制是国家干预的同义语。而国家干预一般涉及积极行为（促进保护等）和消极行为（权利限制）两个方面。积极的干预我们是采用引导的方法（“引导法”），消极的干预我们就采用规制的方法（“规制法”）。国家干预是宏观经济调控法的最重要的特征。引导和规制两个手段，保证着干预目的的实现。规制的方法在宏观经济调控法中适用性较广，既可规制影响公正分配、经济稳定增长、经济总量和结构保持平衡等行为，也可规制可能造成地区封锁、部门集团垄断、损害消费者利益等行为。（三）监督的方法所谓经济监督是对经济行为的监察和督导。监察宏观经济活动，就是检查、考察宏观经济行为是否符合既定的宏观调控目标，调查一系列体现目标要求的标准、指标与定额是否出现偏差及偏差的程度，指示行为者采取措施加以纠正。督导宏观经济活动，就是通过检查等方式督促、指导经济主体从事符合既定目标的经济活动，从而预防偏离目标的行为发生。宏观经济调控法所采用的监督方法具有如下四点特征：第一，监督所参照的标准、指标和定额等是由经济法规如审计法、会计法、统计法、标准化法、质量法等事先规定的，也就是说这种监督是以法律为依据的； 第二，这种监督是由政府机关或政府机关授权的单位进行的，而不是任何个人或企事业单位或群众团体可以实施的；第三，监督者有权责令被监督者纠正偏差行为，这种监督是一种带有强制性的监督；第四，具有法定的监督程序，任何监督活动均按程序进行。宏观经济调控法的监督办法一般通过计划监督、财政监督、税收监督和国家银行监督等具体方式作用于监督对象。上述三种调整方法各有特点和长处，同时也都有自己的局限性，所以要综合适用，发挥整体功能。七、宏观调控法的调整原则经济法基本原则是指贯穿于经济法之中的人们在参与经济法律关于中去时应遵循的基本准则和指导思想，它应该经济法基本精神的高度概括。确定经济法原则应在高度性、普适性和特殊性等角度加以准确提炼并指导部门法。（一）宏观调控法调整原则的概念及涵义1、概念。宏观调控法的调整原则，即宏观调控法的基本原则，即包含于宏观调控法之内，并为宏观调控法所确立，在其调整特定的社会关系（宏观调控经济关系）时所遵循的制度准则。2、涵义（1）宏观调控法的调整原则是一种属于法律制度层面与状态的规则（2）宏观调控法调整原则是一种具有法律意义的制度规则（3）宏观调控法的调整原则必须体现宏观调控法的部门法功能我们知道宏观调控法协调的利益具有整体性、公共性、社会性和国家意志性等属性。其协调的利益包括国家利益、社会公共利益与市场主体利益；国家局部地区之间利益；不同社会经济时期利益；国家与民族之间利益这四个层面。宏观调控法必须体现其总体上对不同法益主体利益的平衡和协调功能。因此，宏观调控法的调整原则必须是在宏观调控法领域内各分支法域普遍适用的原则，而非仅适用某一子法的具体原则或特殊原则，自然某些如计划法、财政法所具有的独特原则，不应纳入到宏观调控法调整原则的范畴。（二）确定宏观调控法调整原则的思路关于宏观调控法调整原则的基本范围和具体形式工，目前国内经济法学者尚存在较大的分岐。其基本思路有两种模式：一是从多元思想上探求宏观调控法的基本原则，认为宏观调控法的调整原则包括多方面的内容，其中有代表性的观点包括：1、三原则说。有学者从宏观调控的行使原则出发，认为宏观调控法基本原则应包括比例适度原则、诚实信用原则、情势变更原则等三个方面。2、四原则说。有学者认为宏观调控法之基本原则包括平衡优化原则、有限干预原则、辅助性原则、公共利益原则和依法调控原则等四个方面。3、五原则说。有学者认为宏观调控法的基本原则包括总量控制原则、间接调控为主原则、协调调控原则、集中统一调控权原则、政府调控行为规范化和约束原则等五个方面。也有学者认为宏观调控法的基本原则应表述为资源优化配置原则、总量平衡原则、间接调控原则、统一协调原则、宏观效益原则等五个方面。4、六原则说。如有学者认为，宏观调控应遵循辅助性原则、社会利益原则、财产权原则、开放性原则、人民主权原则和合理性原则等六个方面的法治原则。另有学者认为，宏观调控法的基本原则应具备指导立法的法的实施的意义，具体应包括间接调控原则、计划指导原则、公开原则、合法原则、适度性原则、稳定性与灵活性相结合原则等六个方面。另一思路是从一元模式，构建宏观调控法的基本原则。其代表性的观点认为维护社会总体效益、兼顾各方利益原则为经济之基本调整原则，当然应贯穿于宏观调控法之中，成为宏观调控法的调整原则。我们知道，宏观调控法之调整原则的定位和形式的确定，应根据宏观调控法本身调整利益的属性、原则本身的法律性和适用于宏观调控领域的特殊性，因此，从上述众多的原则学说来分析，部分学说提出的如资源配置优化原则、宏观效益原则等，它仅涉及到经济资源的配置和生产要素的分配问题，是经济学的基本原则，而非法学原则；有些原则涉及到国家公权力的行使规则和我国法律的总原则，如合法原则、公开原则、开放性原则、人民主权原则、合理性原则等，还有一些所谓原则，仅仅是适用某一特定单行法律如总量控制原则，实则为计划法的适用原则，有些原则本身是私法原则，如诚实信用原则、情势变更原则、财产权原则，把之归类于经济法原则特别是归类于宏观调控法的基本原则，就十分的不合适。（三）宏观调控法的基本原则分析我们认为，宏观调控法的基本原则应从一元化思路的指导下，针对宏观调控法的实质性特点，确定为社会整体利益平衡原则。其基本理由如下：1、社会利益平衡原则，作为经济法最基本原则，决定了宏观调控法基本原则的特定形式。2、宏观调控法由于协调的利益是一种整体性的利益，这种整体的利益具体表现为市场整体、社会利群整体、国家局部地域整体、作为国家的整体利益和作为长期的经济发展条件之长远代际整体利益等五个层面。宏观调控法就是需要对五个层面的利益，在市场调节不能奏效或本身是市场调节引发的五个层面的某一整体利益受损和不同层面整体利益之间发生冲突时加以平衡、协调，它通过国家干预社会利益的再分配，使社会总体的利益在不同主体之间、不同层面的利益之间、不同利群的整体利益归属符合经济公平、正义的基本要求，从而满足人们对市场经济社会利益归属基本合理的心理需要与价值追求。（四）宏观调控法调整原则的具体功能及体现 宏观调控法的调整原则在宏观调控法领域的具体功能表现在以下三个方面：1、对宏观调控立法与法的实施的价值指导功能（1）宏观调控法调整原则是宏观调控法律制度创设、安排时的基本依据。（2）宏观调控法的调整原则是宏观调控各项法律制度具体运行的重要指导准则。2、抽象与具体层面对不同主体的约束功能（1）就抽象层面来分析，宏观调控法调整原则，无论对立法者，还是对具体的宏观调控的执法者而言，社会整体利益平衡原则是其立法行为、执法行为的基本准则，它对国家机关实施宏观调控具有抽象的约束力。（2）就具体层面来分析，宏观调控法调整原则，又是宏观调控具体实施机关在具体的宏观调控活动中心须遵守的具体规则。3、补充法律的不足，具有催生和转化为具体法律规范的功能宏观调控法的调整原则是对宏观调控制度内涵的原则性概括和抽象，由于具有指导宏观调控立法和法律实施的功能，是宏观调控制度构建的要素之一，因而具有上述所讲的抽象和具体层面的约束力，这种指导力、约束力，使其具有补充现行立法的作用，在现行宏观调控法规定不尽周全或者现行立法规定空缺的情况下，可以通过对宏观调控调整原则的解释，以补充现有法律制度在某些方面的不足，同时，处在改革时期的我国，在宏观调控制度建设经验不足，要求我们按社会整体利益平衡原则，去制定临进性调控制度和出台临时性调控政策，从而为新型的宏观调控制度的建立创造条件，使之转化为具体的宏观调控法律规范，从而催生宏观调控法律体系的形成。总之，法律调整原则是一种属于法律制度层面与状态的、体现一定部门法价值且具有法律意义的制度规则。宏观调控法独特的功能决定其调整原则和调整方式的特殊性，把宏观调控法的调整原则概括为社会整体利益平衡原则，有利于更进一步认识宏观调控法独特的部门法价值。第四节 宏观调控法的发展趋势一、宏观调控法的地位日益提升，正成为经济法体系的核心宏观调控法是目前法学界最没有争议的做为经济法的组成部分。二 、宏观调控和宏观调控法的社会化和民主化三、宏观调控法的国际化趋势市场的国际化和全球化，不但促进国际调节的发达，同时也促进了各国国内调节的发达，各个国家在调节本国经济的时候，不能不考虑国际化的状态，不能不考虑国际因素，并考虑其有关调节规则同国际接轨，只有这样不能对本国的经济有所裨益，否则对本国的经济不仅没有利，反而会引起国际社会的反对和不满，因此只有在宏观调控法的具体制度规则中考虑国际化的趋势才是正确的。应该明确，国际调节、国内调节必须是协调一致，相辅相成，密切配合。国家调节必须遵循客观经济规律，国家要审慎地控制政府的干预范围和程度，让市场机制充分地发挥作用。总之，宏观调控法的民主化、国际化从根本上是由于国家调节从本质上是一种公共职能的实现路径，这无疑对我国社会主义经济的发展起到了具大作用。第二章 宏观经济（调控）法的历史发展第一节 西方主要市场经济国家有关宏观经济调控的法律法规 资本主义进入垄断阶段以前，西方国家在实行资本主义自由市场经济的过程中，制定了一些关于宏观经济调控的法律和法规；资本主义进入垄断阶段以后，西方国家在实行现代资本主义市场经济的过程中，加强了宏观经济调控的立法，制定了大量有关宏观经济的法律和法规。这些法律和法规对我国宏观经济立法，具有借鉴意义。（一）有关宏观经济的法律 德国（1990年统一前指联邦德国，下同）经济制度以“社会市场经济”著称于世。其基本原则是把市场的自由原则同社会的平衡结合起来，强调市场机制和政府宏观调控的协调。联邦德国于五六十年代相继制定了一系列有关对社会市场经济进行宏观调鬼斧神工的法律，涉及投资、计划、预算、银行、信贷、价格等各个方面，如1967年制定的经济稳定与增长促进法等；法国也 也定了宏观经济的法律，例如1982年7月颁布的计划化改革法；美国也颁布了一些宏观经济调控的法律，例如1976年颁布的充分就业和国民经济平衡增长法等。（二）有关财政、税收方面宏观经济的法律 早在1861年，美国为了保护关税，制定了莫里尔法。第二次世界大战以后，美国制定了税收法；原联邦德国制定了财政管理法；日本先后制定了一系列的财政税收方面的法律，例如：1873年的地税改革条例，1947年的财政法，1948年的地方财政法，1950年的地方税法，1954年的关税法，1959年的国税征收法，1965年的所得税法、法人税法等财政、税收法律。其中，财政法是日本财政的基本法，由财政总则、会计划分、预算、决算、杂则等五章构成。（三）有关银行方面宏观经济的法律 美国为了实现国家宏观经济的调控，银行方面l的法律特别发达。美国于1984年制定了国家银行法，1913年制定了联邦储备银行法，20世纪30年代罗斯福总统实行“新政”时期制定了紧急银行法，这些法律对美国的经济发展，起到重要的作用。其他市场经济发达的国家也先后制定了银行方面的法律，例如：原联邦德国制定了复兴开发银行法，1957年制定了联邦银行法，1980年制定了德意志联邦银行法；1984年法国制定的法国银行法。英国于1844年制定英格兰银行法、1979年制定了银行法；瑞典1934年颁布瑞典国家银行法；瑞士1980年修订瑞士银行法；日本于1942年公布了日本银行法(其前身是1882年公布的日本银行条例1927年日本公布了关于日本商业银行的法律银行法其主要内容包括：关于银行的定义及其应具备的条件的规定、关于银行的义务。的规定、关于需要主管大臣批准和接受主管大臣监督和领导的规定、关于司法机关监督的规定、关于罚则的规定等。（四）有关价格方面宏观经济的法律市场经济发达国家注重价格方面的立法，法国对价格立法较完善，1793年就颁布了粮食限价法、全面限价法；1945年第二次世界大战刚结束时颁布了价格管理条例，对价格实行严格控制；1986年颁布价格放开和竞争条例，正式宣布放开价格。日本政府特别重视有关加强和促进产业发展方面的立法，制定一系列有关促进产业发展的法律、法规。涉及面极广，此外在社会保障和国际收支平衡等方面也有大量立法。第二节 我国有关宏观经济的法律法规我国在计划经济时期，国家担负组织、领导社会主义经济建设的任务时，就有宏观经济的立法。但是，当时宏观经济立法主要体现在行政性的法律和法规之中。1979年以后，我国将工作重点转移到社会主义现代化经济建设中来，实行改革开放，国家制定了大量的经济法律、法规，其中相当一部分属于宏观经济法。其主要体现在全国人大颁布的法律、国务院及有关部委颁布的宏观经济调控的行政法规以及其他规范性文件之中，主要有以下几方面的内容：（一）关于计划、统计的立法（二）关于财政、税收的立法（三）关于金融的立法（四）关于投资的立法（五）关于产业政策方面的立法（六）关于价格的立法（七）关于审计的立法（八）关于国际收支平衡的立法等不一一列举其内容了第三节 西方宏观经济学说对宏观经济立法的影响一、罗斯福“新政”时期的经济学说及其对美国经济立法的影响二、凯恩斯的经济学说对资本主义国家经济立法的影响第四节 我国宏观经济法的理论基础一、我国有关宏观经济调控理论的历史脉络（一）我国宏观经济调控理论的初创早在1987年10月的中共中央沿着有中国特色的社会主义道路前进文件中，就提出了社会主义初级阶段的基本路线和主要矛盾。在第三部分“关于经济战略”中，提出了保持社会总需求和总供给基本平衡。在第四部分“关于经济体制改革”中，提出了“逐步健全以间接管理为主的宏观经济调节体系。宏观调节与搞活企业、搞活市场三者是统一的，缺一不可。离开了宏观调节，市场会乱，企业也会场乱。但是，采用原有的直接管理方式，对生产要素实行调拨分配，企业没有自主权，生产难以形成，有计划商品经济的体制也无法建立和发展。因此，必须从有利于保持社会总供给与总需求基本平衡、促进科学技术进步和优化产业结构出发，加快宏观经济管理方式的改革。”（二）我国宏观经济调控理论的进一步发展 1、综合运用各种手段的宏观经济调控体系 2、宏观经济调控与社会主义市场经济体制关系的理论3、宏观经济调控与计划的关系、宏观经济调控与企业的关系的理论4、宏观经济调控与宏观调控立法相结合的理论5、宏观调控的十六条措施与金融宏观调控的关系6、宏观调控与农业经济的关系7、宏观调控与科技体制的关系8、宏观调控中中央与地方关系（三）我国宏观经济调控理论体系的创立1993年11月，中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定(简称决定)第四部分，有关“转变政府职能，建立健全宏观经济调控体系”，提出了我国宏观调控的任务，提出了财政体制、金融体制、投资体制、计划体制等的改革措施，基本上创立了我国宏观经济调控理论体系。决定中指出：“社会主义市场经济必须有健全的宏观调控体系。宏观调控的主要任务是：保持经济总量的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续、快速、健康发展，推动社会全面进步。宏观调控主要采取经济办法，近期要在财税、金融、投资和计划体制的改革方面迈出重大步伐，建立计划、金融、财政之问相互配合和制约的机制，加强对经济运行的综合协调。计划提出国民经济和社会发展的目标、任务，以及需要配套实施的经济政策；中央银行以稳定币值为首要目标，调节社会总需求与总供给的基本平衡，并与产业政策相配合，促进国民经济和社会的协调发展。”1996年3月，全国人大批准的中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要（简称纲要），是对以上宏观经济调控理论体系的具体实施和完善。纲要提出了宏观调控目标是：“九五期间必须加强和改善宏观调控，实现经济总量基本平衡促进经济结构优化，把抑制通货膨胀作为宏观调控的首要任务，引导国民经济持续、快速、健康发展。”（四）我国宏观经济调控理论体系的进一步完善 2003年10月14日中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定，其中对有关宏观调控的论述，进一步完善我国宏观经济调控理论体系。 标志有： 1、加强规划研究 2、产业政策 3、宏观调控程序 4、深化投资体制改革 5、完善财税体制 6、健全金融调控机制 7、深化涉外经济体制改革，全面提高对外开放水平 8、推进就业体制改革 9、完善社会保障体系 10、合理划分中央和地方经济社会事务的管理责权 11、全面推进经济法制建设 从以上中共中央、国务院、全国人大有关文件对宏观经济调控理论的论述，可以得出结论：1993年11月14日通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定，基本上确立了我国宏观经济调控理论体系。宏观经济调控理论体系包括计划宏观调控、财政税收宏观调控、金融宏观调控、产业政策宏观调控、投资宏观调控、价格宏观调控、国际收支宏观调控等。宏观调控必须综合地、协同地应用经济手段、法律手段和必要的行政手段，才能建立起适应社会主义市场经济发展要求的宏观调控体系。为了实现宏观调控的目标，必须加强经济立法，特别是加强和完善宏观经济调控方面相应的立法。我国宏观调控理论的确立，为我国宏观经济调控方面的立法指明了方向。二、我国法学界关于宏观经济调控法的理论基础的论述 近年来，法学界关于宏观经济法理论基础的研究，出现了一些以相关理论作为其理论基础进行研究，并以此确定宏观经济法调整对象、原则和侧重点。有关宏观经济法的理论基础主要有国家干预理论、市场失灵理论和政府失败理论等。(一)政府干预理论 国家干预理论具体内容主要表现为以下几类宏观经济政策理论： 第一，经济增长政策理论。经济增长是指一个国家或地区在一定时期内(一般为年)生产的产品和服务总量的增加。该理论的核心内容是，一国的经济增长方式从粗放型增长向集约型增长的转变。提高生产要素的质量和使用效率来实现经济增长。政府制定合理的经济社会发展战略，确定产业政策和区域政策及投资政策，优化重大经济结构，生产力布局，对重点政策进行直接投资，提高社会资源配置效率。 第二，稳定物价政策理论。即根据通货膨胀的类型不同，分别采取一系列物价政策和措施，平抑物价。通货膨胀是指总物价或一般物价水平在一定时期内持续的普遍的上升过程，或者是