期货法律法规精选真题2.doc

119:50 考试时间：120 考生：wkl827 总分：170 分 试题提供：51edu 已经有 45 人做过此试卷 点击收藏 考试帮助 全国期货从业人员资格考试期货法律法规临考押题试卷(三) 单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题 共60题，每题1分。1 . 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 30 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 2 . 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A： 2 B： 5 C： 1O D： 30 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 3 . 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官()不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A： 两次 B： 连续两次 C： 三次 D： 连续三次 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 4 . 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为()的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A： 实行会员分级结算制度的期货交易所 B： 实行会员统_一结算制度的期货交易所 C： 实行会员每El无负债结算制度的期货交易所 D： 实行保证金结算制度的期货交易所 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 5 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 6 . 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交()。 A： 商业银行 B： 期货交易 C： 中国人民银行 D： 结算会员，由结算会员提交期货交易所 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易所管理办法第七十五条规定，非结算会员的客户以有价证券光抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期贷交易所。 7 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及中请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 8 . 取得期货交易所菱易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为()办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A： 客户 B： 会员 C： 非结算会员 D： 投资者 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 9 . 申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 8 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 10 . 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以()。 A： 只参加面试 B： 只参加笔试 C： 对学历不作要求 D： 免试取得期货从业人员资格 正确答案是：D-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 11 . 推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A： 2 B： 3 C： 4 D： 5 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 12 . ()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货公司 D： 国务院期货监督管理机构 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 13 . 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A： 2 B： 5 C： 10 D： 15 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 14 . 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 40 正确答案是：B-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，但因证券公司发债提供的反担保除外。 15 . ()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 证券公司 D： 中国人民银行 正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 16 . 净资本的计算公式为()。 A： 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项 B： 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-+其他调整项 C： 净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项 D： 净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金-+其他调整项。 17 . 期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。 A： 1500万元 B： 3000万元 C： 5000万元 D： 1亿元 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元。 18 . 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()。 A： 3000万元 B： 5000万元 C： 1亿元 D： 3亿元 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。 19 . 风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A： 20 B： 30 C： 40 D： 60 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 20 . 重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 60 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十七条本办法下列用语的含义：(四)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10以上变化的业务。 21 . 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 A： 期货行业秘密 B： 投资者的商业秘密 C： 期货公司人员变动情况 D： 期货交易所任职情况 正确答案是：B-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 22 . 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向()报告。 A： 期货公司 B： 期货业协会 C： 中国证监会 D： 中国银监会 正确答案是：B-正确答案解析：参见期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条规定。 23 . 期货从业人员执业行为准则(修订)自()起施行。 A： 2004年6月1日 B： 2003年7月1日 C： 2008年4月30日 D： 2007年1月1日 正确答案是：C-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四十七条规定，本准则自颁布之日起实施起施行。 24 . 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。 A： 期货公司 B： 期货交易所 C： 所在从事期货经营业务的机构 D： 期货监督管理机构的分支机构 正确答案是：C-正确答案解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。 25 . 从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，()应当对期货从业人员的报告行为保密。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 中国证监会和中国期货业协会 D： 中国证监会和期货公司 正确答案是：C-正确答案解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。 26 . 中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处()有期徒刑，并处罚金。 A： 十年以上 B： 十年以下 C： 三年以上十年以下 D： 三年以上二十年以下 正确答案是：C-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案(六)八、将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。” 27 . 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，()为合同履行地。 A： 期货交易所住所地 B： 该期货公司总部 C： 期货公司注册地 D： 该分支机构住所地 正确答案是：A-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 28 . 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 为损失的百分之六十 B： 为损失的百分之八十 C： 不超过损失的百分之八十 D： 不超过损失的百分之百 正确答案是：C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 29 . 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的对透支交易造成的损失，()承担相应的赔偿责任。 A： 居问人 B： 客户 C： 期货公司 D： 期货交易所 正确答案是：D-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 30 . 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持：有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，()。 A： 期货公司承担责任 B： 期货交易所承担责任 C： 交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任 D： 交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 正确答案是：D-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。 31 . 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。 A： 3 B： 1O C： 15 D： 20 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 32 . 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 6 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 33 . 期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。 A： 拟设立营业部的决议文件 B： 营业部的管理制度文本 C： 拟任负责人任职资格申请材料或证明 D： 妥善处理客户保证金和持仓的报告 正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第二十四条期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(二)拟设立营业部的决议文件；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明。 34 . 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除()以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 A： 监事 B： 董事 C： 总经理 D： 董事长 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第四十条规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 35 . 期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A： 审查部门 B： 审查部门和稽查部门 C： 风险管理部门 D： 合规审查部门或者岗位 正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 36 . 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。 A： 存档 B： 公布 C： 销毁 D： 公布之后销毁 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。 37 . 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立()账户。 A： 期货结算 B： 期货交易 C： 期货保证金 D： 期货准备金 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司管理办法第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 38 . 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对()报告签署确认意见。 A： 每年 B： 月度 C： 季度 D： 年度 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 39 . 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 30 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施。 40 . 设立期货交易所，由()审批。 A： 国务院期货监督管理机构 B： 中国期货业协会 C： 中国证监会 D： 国务院 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 41 . 期货交易所()为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以()承担民事责任。 A： 以营利；其全部财产 B： 不以营利；其全部财产 C： 以服务社会；国家信用 D： 以贯彻落实政府政策；政府信用 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任 42 . 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用()，不得挪用。 A： 风险准备金 B： 注册资本 C： 交易保证金 D： 存款准备金 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 43 . 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。 A： 1O万元以下的罚款 B： 直接开除的处分 C： 1O万元以上50万元以下的罚款 D： 降级直至开除的纪律处分 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。 44 . 设立期货公司，持有100股权的股东净资本应当不低于人民币()亿元。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 20 正确答案是：C-正确答案解析：参看期货公司管理办法第八条。 45 . 期货交易所分立的，其债权、债务由()。 A： 原期货交易所继续负担 B： 期货业协会负担 C： 中国证监会负担 D： 分立后的期货交易所承继 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。 46 . 取得期货交易所会员资格，应当经()批准。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货交易所 D： 国务院期货监管机构 正确答案是：C-正确答案解析：期货交易所管理办法第五t四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 47 . 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 30 正确答案是：C-正确答案解析：期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。 48 . 期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立()，专户存储期货投资者保障基金。 A： 准备金账户 B： 保障金专用账户 C： 资金专用账 D： 投资者专用账户 正确答案是：C-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金。 49 . 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。 A： 财政部 B： 期货公司 C： 期货交易所 D： 中国证监会 正确答案是：A-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。 50 . 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A： 期货交易所 B： 中国银行 C： 中国证监会 D： 期货公司 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 51 . 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 5 B： 1O C： 2O D： 30 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 52 . 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内IG中国证监会相关派出机构报告。 A： 5 B： 1O C： 20 D： 30 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 53 . 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A： 3万元以下 B： 3万元以上5万元以下 C： 3万元以上10万元以下 D： 1O万元以上20万元以下 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 54 . 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于()亿元。 A： 2 B： 5 C： 10 D： 12 正确答案是：D-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元。 55 . 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。 A： 3 B： 6 C： 10 D： 60 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6。 56 . 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 20 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。 57 . ()负责组织期货从业资格考试。 A： 国务院 B： 期货公司 C： 中国证监会 D： 中国期货业协会 正确答案是：D-正确答案解析：期货从业人员管理办法第六条规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 58 . 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5 正确答案是：B-正确答案解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 59 . 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其()。 A： 缴纳罚款 B： 停业整顿 C： 禁止转让、转移财产 D： 转让所持期货公司的股权 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 60 . 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处lO万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。 A： 1O万元以下 B： 1O万元以上30万元以下 C： 3万元以上30万元以下 D： 1O万元以上50万元以下 正确答案是：C-正确答案解析：期货交易管理条例第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5