2011年6月证券投资基金预测卷(未附答案)2.doc

一、单选选择题（每小题0.5分，共30分）第 1 题以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（）。A.法律主体资格B.投资者的地位C.基金营运依据D.基金营运规模选择答案：A.B.C.D.第 2 题从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（）判断答案：正确.错误.第 3 题合理的基金费用可以从（）中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人受益选择答案：A.B.C.D.第 4 题市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为（）。A.30；5B.40；4C.10；2.5D.15；10选择答案：A.B.C.D.第 5 题（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核选择答案：A.B.C.D.第 6 题各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份，这是其（）特征的体现。A.主要托管业务活动通过管理人完成B.系统管理严格C.系统安全运作D.系统配置完整、独立运作选择答案：A.B.C.D.第 7 题（）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法选择答案：A.B.C.D.第 8 题一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会选择答案：A.B.C.D.第 9 题下列不属于基金投资风格分析的是（）。A.持仓集中度分析B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析D.持仓成长性分析选择答案：A.B.C.D.第 10 题从几何上看，（）表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.道氏指数选择答案：A.B.C.D.第 11 题自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。A.所得税B.营业税C.印花税D.增值税选择答案：A.B.C.D.第 12 题（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A.增长型B.混合型C.货币市场型D.收入型选择答案：A.B.C.D.第 13 题基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少（）投资于该基金名称所显示的投资方向。A.65%B.70%C.75%D.80%选择答案：A.B.C.D.第 14 题QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.5%B.8%C.10%D.20%选择答案：A.B.C.D.第 15 题下列关于有效市场的说法，正确的是（）。A.在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B.在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C.20世纪60年代，美国经济学家哈里?马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D.在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益选择答案：A.B.C.D.第 16 题契约型基金依据（）成立。A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书选择答案：A.B.C.D.第 17 题封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）文件界定相互间的权利与义务关系。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书选择答案：A.B.C.D.第 18 题下列不属于资产配置的目标是（）。A.改善投资者面临的环境B.降低投资风险C.提高投资收益D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险选择答案：A.B.C.D.第 19 题下列管理费用中，由高到低的是（）。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金选择答案：A.B.C.D.第 20 题（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.专人服务选择答案：A.B.C.D.第 21 题在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是（）。A.基金托管人B.基金管理公司C.基金D.会计师事务所选择答案：A.B.C.D.第 22 题成长型基金的基本目标是（）。A.将资产分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票选择答案：A.B.C.D.第 23 题目前，我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费用。A.10%B.5%C.1.5%D.0.25%选择答案：A.B.C.D.第 24 题股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征选择答案：A.B.C.D.第 25 题在我国，货币型开放式基金的赎回采用（）原则。A.未知价交易B.确定价交易C.随机价交易D.协商价交易选择答案：A.B.C.D.第 26 题资产管理者多以（）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。A.以范围类别B.时间跨度和风格类别C.配置策略类别D.实效类别选择答案：A.B.C.D.第 27 题下列不属于证券投资基金的收益是（）。A.基金管理费B.基金买卖股票差价收入C.基金买卖债券差价收入D.基金存款利息选择答案：A.B.C.D.第 28 题一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。A.基金份额资产净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格选择答案：A.B.C.D.第 29 题基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%，25%B.%，25%C.10%，30%D.5%，30%选择答案：A.B.C.D.第 30 题下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（）。A.投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险（用方差或标准差衡量）为基础选择投资组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报了均值、方差以及协方差具有相同的预期D.资本市场没有摩擦选择答案：A.B.C.D.第 31 题基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。A.收益保底，超额分成B.利益共享、风险共担C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益选择答案：A.B.C.D.第 32 题目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。A.日B.周C.月D.季选择答案：A.B.C.D.第 33 题根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，经批准设立的基金管理公司，应持（）到工商行政管理部门办理登记注册手续。A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证选择答案：A.B.C.D.第 34 题对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（）。A.消极的股票风格管理有意义B.消极的和积极的股票管理均有意义C.积极的股票风格管理有意义D.消极的和积极的股票管理均无意义选择答案：A.B.C.D.第 35 题假设投资者在2008年8月22日（周五）申购了份额，那么基金利润从（）开始计算。A.2008年8月22日B.2008年8月23日C.2008年8月24日D.2008年8月25日选择答案：A.B.C.D.第 36 题按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。A.3%B.5%C.10%D.15%选择答案：A.B.C.D.第 37 题（）中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。A.股票差价收入B.债券差价收入C.债券利息收入D.证券买卖差价收入选择答案：A.B.C.D.第 38 题每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（）。A.40%B.30%C.20%D.10%选择答案：A.B.C.D.第 39 题( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.二次项法选择答案：A.B.C.D.第 40 题以下各项中，不属于指数化方法的是（）。A.分层抽样法B.优化法C.收益最大化法D.方差最小化法选择答案：A.B.C.D.第 41 题（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理选择答案：A.B.C.D.第 42 题在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是（）。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.买入并持有策略选择答案：A.B.C.D.第 43 题一般而言，投资者申请开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+1C.T+1；T+2D.T+2；T+3选择答案：A.B.C.D.第 44 题2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金从（）起实施新准则。A.2007年7月1日B.2007年8月1日C.2007年9月1日D.2007年10月1日选择答案：A.B.C.D.第 45 题下列不属于货币市场工具的是（）。A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.股票选择答案：A.B.C.D.第 46 题报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值的（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1B.2C.3%D.5选择答案：A.B.C.D.第 47 题下列具有交易成本和管理费用较小优势的策略是（）。A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置策略选择答案：A.B.C.D.第 48 题（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核选择答案：A.B.C.D.第 49 题（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A.促销B.代销C.传销D.分销选择答案：A.B.C.D.第 50 题对于基金交易费，以下说法错误的是（）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取选择答案：A.B.C.D.第 51 题基金托管人必须将（）严格分开。A.自有资产与不同基金的资B.自有资产与基金资产、不同基金的资产C.不同基金的资产与自有资产、基金资产D.基金资产与自有资产、不同基金的资产选择答案：A.B.C.D.第 52 题法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历B.有履行职责所需要的时间C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系选择答案：A.B.C.D.第 53 题在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（）。A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金选择答案：A.B.C.D.第 54 题证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（）以上独立董事同意。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4选择答案：A.B.C.D.第 55 题（）是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销措施D.市场营销控制选择答案：A.B.C.D.第 56 题( )是指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.基金账务的复核B.基金财务报表的复核C.基金头寸的复核D.基金资产净值的复核选择答案：A.B.C.D.第 57 题基金估值应遵循的基本原则不包括（）。A.配股和增发新股，按成本估值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D.有充足理由表明按其他估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值选择答案：A.B.C.D.第 58 题支付基金相关费用的资金清算属于（）。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算选择答案：A.B.C.D.第 59 题开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A.1%B.2%C.3%D.5%选择答案：A.B.C.D.第 60 题托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理的账户是（）。A.基金资产账户B.基金银行存款账户C.结算备付金账户D.证券账户选择答案：A.B.C.D.第 101 题基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。A.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B.健全投资决策授权制度C.投资决策应当有充分的投资依据D.建立投资风险评估与管理制度多选答案：A.B.C.D.第 102 题基金托管人应具备的条件是（）。A.总资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度多选答案：A.B.C.D.第 103 题投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（）判断答案：正确.错误.第 104 题税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（）判断答案：正确.错误.第 105 题基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（）判断答案：正确.错误.第 106 题基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（）判断答案：正确.错误.第 107 题证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（）判断答案：正确.错误.第 108 题对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（）判断答案：正确.错误.第 109 题组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（）判断答案：正确.错误.第 110 题目前，证券投资基金的发展还没有成为一种国际性现象。（）判断答案：正确.错误.第 111 题交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Funds，ETF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额不可变的开放式基金。( )判断答案：正确.错误.第 112 题基金信息披露的实质性原则包括（）。A.真实性B.准确性C.易解性D.及时性多选答案：A.B.C.D.第 113 题签署基金合同阶段是托管人开展基金业务的准备阶段。（）判断答案：正确.错误.第 114 题我国证券投资基金法规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。（）判断答案：正确.错误.第 115 题对开放式基金来说，基金资产估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。（）判断答案：正确.错误.第 116 题投资于衍生品的QDII基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。（）判断答案：正确.错误.第 117 题在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（）判断答案：正确.错误.第 118 题流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（）判断答案：正确.错误.第 119 题如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为股票基金属于成长型基金。（）判断答案：正确.错误.第 120 题移动平均法应用于消极型股票投资策略。（）判断答案：正确.错误.第 121 题期权可以分为美式期权和欧洲期权。（）判断答案：正确.错误.第 122 题基金管理人可以对募集期间募集的资金进行合理投资。( )判断答案：正确.错误.第 123 题开放式基金后端收费模式下的认购费率可能为零。( )判断答案：正确.错误.第 124 题一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。（）判断答案：正确.错误.第 125 题债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（）判断答案：正确.错误.第 126 题根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）判断答案：正确.错误.第 127 题.积极型股票投资策略较少出现与基准指数的特征产生实质性偏离的情况。（）判断答案：正确.错误.第 128 题保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）判断答案：正确.错误.第 129 题基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准。（）判断答案：正确.错误.第 130 题封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（）判断答案：正确.错误.第 131 题完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（）判断答案：正确.错误.第 132 题一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（）判断答案：正确.错误.第 133 题基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。（）判断答案：正确.错误.第 134 题ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。（）判断答案：正确.错误.第 135 题基金转换业务和赎回基金份额后再进行基金申购，两者的时间成本和交易费用相差无几。( )判断答案：正确.错误.第 136 题特雷诺指数运用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（）判断答案：正确.错误.第 137 题基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。（）判断答案：正确.错误.第 138 题货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（）判断答案：正确.错误.第 139 题投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（）判断答案：正确.错误.第 140 题中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员，被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（）判断答案：正确.错误.第 141 题有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（）判断答案：正确.错误.第 142 题在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，可以增加基金投资组合的获利机会。（）判断答案：正确.错误.第 143 题交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（）判断答案：正确.错误.第 144 题证券公司面对的客户主要是金融机构。（）判断答案：正确.错误.第 145 题不同范围资产配置在时间跨度上往