我国专利发展现状的统计分析.docx

我国专利发展现状的统计分析唐振鹏、张艳琳东南学术2010年第6期摘要：专利是发明创造活动的产出成果，体现一个国家或地区的创新方向和综合实力，而专利数据则是技术产出的重要指标。本文利用中国统计年鉴及国家知识产权局所公布的有关专利数据进行统计分析，对我国目前的专利发展现状展开讨论，并从我国专利发展的特点着手，阐述了我国专利发展中存在的问题及其原因。中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：10081569(2010)06一0118-08自1985年专利法实施以来，我国专利制度有了长足发展，每年专利的申请受理量以及申请授权量不断增加，对我国的经济发展、社会进步和人们生活水平的提高做出了巨大贡献。我国的科技在许多领域处于国际先进水平，科技投入不断增加，保护知识产权的意识也逐渐深入人心。经过1992年、2000年和2008年三次修订后的专利法已基本达到了世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议(即TRIPS协议)的要求。在金融和经济危机席卷全球的形势下，专利制度更是得到了重视和发展。本文利用中国统计年鉴及国家知识产权局所公布的有关专利的各项数据对我国目前的专利发展现状进行分析讨论。一、我国专利发展情况(一)专利总量发展情况D84年专利法的通过，标志着我国专利制度的正式诞生。从那时至今的26年间，专利制度随着我国经济和社会的发展而几度变迁，在经历了092年、2000年以及2008年的3次较大的调整后，如今已日臻完善和成熟。从1987年至今，我国专利的申请受理量和授权量逐年增加(见表1)，专利申请受理量由1987年的26077件增加到2009年的976686件，增长了375倍，年平均增长率为179。专利授权量在1987年仅有681l件，而2009年增长至581992件，同比增长了412，与1987年相比增加了85倍，年平均增长率达到232l。从表1也可以看出，自我国专利制度建立后，我国专利发展呈不断上升趋势，其发展大致呈现三个阶段，不同阶段有不同的特点：第一阶段：19871992年。这一时期我国专利制度刚刚建立，我国专利处于初步发展阶段，申请受理量和授权量均不高。1987年我国专利申请受理量仅26007件，授权量仅为6811件；1992年申请受理量67135件，授权31475件，攀升速度快，申请受理量平均增长率2082，授权量平均增长率3582，但总量上仍处于较低水平。第二阶段：19931999年。1992年，我国专利法进行第一次修订，扩大了专利保护范围和提高了保护水平，适应了深化改革的需要，通过的修正法案扩大了专利保护的技术领域，延长了三种专利的保护期限。但之后专利发展速度有所减缓，并且专利受理授权水平均不高。1993年我国专利申请受理量77276件，授权62127件；1999年我国专利申请受理量134239件，授权100156件。申请受理量平均增长率891，授权量平均增长率1798。第三阶段：2000年至今。这一阶段，我国专利发展速度加快，申请受理量和授权量都达到了一个较高的水平，在国际上的位次也有了很大的提升。2000年，我国专利法第二次修订，修正涉及了专利法的半数条款，其核心在于充分发挥专利制度的作用，适应加入7旷I0、保护知识产权的新形势要求，修正后的专利法进一步加大了专利保护力度，简化了专利审批程序，并按TRIPS进一步调整完善了我国专利法的有关规定。2000年我国专利申请受理量170682件，授权量105345件。2008年我国专利申请受理量828328件，授权量411982件。申请受理量平均增长度2183，授权量平均增长速度1859。表l我国专利总量发展状况表单位：件年份1987198819891990199l199219931994受理量26077340ll329054146950040671357727677735授权量681111947171292258824616314756212743297年份19951996199719981999200020012002受理量83045102735114208121989 13423917068220357325263l授权量45064437805091926788910015610534511425l132399年份20032004200520062007200820092010 1-2月受理量30848735380747626457317869415382832897668612344l授权量182226190238214003268002351782411982581991282249数据来源：国家知识产权局。其中20lO年数据截止至20lO年2月。2008年12月27日，第十一届全国人大常委会第六次会议通过了关于修改专利法的有关决定，并自2009年10月1日起施行，这是我国专利制度发展史上的又一个里程碑。前两次专利法修改的主要目的在于履行国际承谶使专利制度与国际接轨。而第三次修改是在专利法已完全符合TRIPS协议的情况下启动，完全从我国自身的需求出发，为了提高自主创新能力，服务于创新型国家建设而修订。从这个意义上来说，第三次修改是主动修改，更加灵活和有针对性，也更加符合我国的发展现状。新专利法的施行，必将对我国经济和社会发展起着更大的推动作用。在2009年后，专利发展也将步入一个新的阶段。在这一阶段，总结我国专利申请受理与授权的发展情况，主要特点有：一是国内专利申请量持续增长，尤其2009年，我国专利申请和授权量在保增长调结构中稳步上升，在世界经济形式复杂严峻背景下逆势上扬，呈现平稳快速增长态势；二是国内专利申请和授权结构不断优化，2009年发明专利申请比例达261，比五年前提高25个百分点，比十年前提高119个百分点，并且发明专利申请中国内外比例由五五开变为七三开；三是我国企业的创新主体地位不断强化，国内企业专利申请所占比重持续提高，到2009年已达到449；四是专利授权量不断增长，审批能力不断加强，我国从1987年至2008年专利授权量年均增长率仅为2157，2009年则比2008年增长了412，充分表明我国专利审查速度的不断发展和提升；五是我国对外发明专利申请不断增长。尤其在2009年国际金融危机背景下，美、欧、日发明专利申请受理量同比分别下降129、102和109，我国则分别逆势增长188、70和156，表明了我国自主创新能力和知识产权保护意识的不断提升，和发达国家和地区在知识产权拥有水平方面的差距在不断缩小。(二)专利构成发展情况我国专利按照申请类型可以分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种，三种不同专利的比较见表2。一般来说，发明专利对技术的要求比较高，衡量了一个国家或地区的经济和科技实力。实用新型和外观设计的技术领域有限，覆盖面较发明专利窄，技术水平相对较低，但可以反应社会技术创新活动的积极性。表2发明专利、实用新型专利、外观设计专利比较名称发明专利实用新型专利外观设计专利定义对产品、方法及其改进提出的新的技术方案对产品的形状、结构及其结合提出的实用方案对产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的新设计要求具有突出的实质性特点和显著进步具有实质性特点和进步富有美感和工业化保护期限20年10年10年授权条件必须提出申请，并符合新颖性、创造性和实用性在我国的专利申请受理中，1994年之前，实用新型专利的比重一直较高，发明专利与外观设计的比重较低。但随着我国近年科技水平的提高，实用新型专利的申请比重开始下降，发明专利的申请于2004年开始超过实用新型专利，2009年发明专利的申请增至314573件，占专利申请总量的322，成为专利受理的重要构成部分。外观设计专利申请的比重也呈逐年增大的趋势，2007年和2008年已经超越了发明专利，成为三种专利申请量中比重最大的部分，2009年外观专利的申请已达到312904件，占专利申请总量的36。在专利申请授权量中，实用新型授权量占据了主要的比重，但从1994年开始就有所下降。直至2005年，实用新型授权量又有较大增幅，所占比例也有所上升，2008年达到429，2009年又有所回落至35；而外观设计专利的授权增幅明显，其所占比例在1998年达到高峰，占专利授权总量的431，1999年至2008年其占到专利授权总量比重基本维持在38，2009年再度达到一个峰值429；发明专利授权的发展一直相对缓慢，在2000年到2004年大幅增长后，2005年和2007年发展又趋缓，2007年仅占专利授权总量的193，到2008年才又出现较大幅度的增长，占专利授权总量的227，2009年占比稍回落至221。发明专利授权量占专利授权总量的比重在三种专利中一直是处于最低的水平，原因一方面可能是由于发明专利的创新要求较高，被授权的概率相对较低，说明我国专利技术含量并不高，专利结构质量有待提高；另一方面，有可能是受到三种专利的审批时间不同的影响，一般来说，实用新型和外观设计专利的审批时间大约1到2年，而发明专利审批时间约为2到7年，由于我国的专利申请量在近几年出现了高速增长，很可能是审批的时滞造成了在专利授权量上还没表现出高速增长的态势。(三)我国专利按国内国外分的发展情况通过比较我国专利国内及国外的申请和授权情况，从总量及发展速度来看，国内专利的申请与授权都占有绝对的优势，2009年国内专利申请受理量及授权量的总量占比分别达到了899和862。但在构成比例方面国内外相差甚大，国外发明专利申请与授权的比例均远高于其实用新型和外观设计专利，而国内则是实用新型和外观设计专利占比更高。这说明我国国内专利质量较低，而其他国家在我国申请专利的技术含量更高，更加重视体现一国经济和科技实力的发明专利的保护。我国国内发明专利授权量自1989年起一直低于国外发明专利授权量，近几年才出现强上涨势头，2008年基本持平，2009年实现首次超越。而从发明专利申请量看，从1987年至2004年，国内外发明专利申请量基本相当，自2005年起逐步超越，由五五开转变为现在的七三开(国内占728)。这些数据说明我国能形成自主知识产权的发明创造相对较少，但已开始意识到发明专利在科研及技术产业化过程中的重要作用，现已有一定成效。(四)我国专利按申请主体划分的发展情况我国专利法把专利分为职务和非职务两类。职务发明创造的专利申请权一般属于单位，非职务发明创造的专利申请权属于发明人或设计人。从我国各年专利申请的数据看，2007年前，非职务申请量和授权量均高于职务申请量和授权量，2007年后开始出现了相反的情况。2004年，国内申请中，职务发明比例不足40，2009年提升至55，提高了15个百分点。职务申请的快速增长主要得益于企业申请量的快速增长，1998年，国内企业专利申请量为27179件，2008年达到295510件，lO年增长10倍，年均增长率为270。2009年此项数据为394299件，同比增长334。与个人相比，职务发明由于依托企事业单位的研究基础和经济力量，往往技术含量高，转化实施易，市场前景广，经济收益好。职务发明比例的提高，说明我国发明创造的规模化、系统化水平不断提高。国内企业申请呈现3个“明显增多”：一是申请专利的企业数量明显增多。据国家知识产权局统计，2007年，国内约有327万家企业申请了专利，2008年升至405万家，增长239。二是单个企业平均申请量明显增多，2007年，国内有专利申请的企业平均专利申请量为683件，2008年升至729件，增长67。三是有百件以上申请的企业明显增多，2008年达420家，增长448。截至2010年2月，国家知识产权局累计授权国内非职务专利1540997件，占国内授权总量的566；国外非职务专利授权16855件，占国外授权总量的38。在授权的非职务专利中，989来自国内。而从国内三种非职务专利的数据来看，发明专利69953件，占国内发明专利总量的454；实用新型853706件，占国内实用新型总量的554；外观设计617338万件，占国内外观设计总量的401。可见，在国内专利授权中，发明专利以职务授权为主，而实用新型和外观设计专利以非职务授权为主。近年来，技术含量较高的发明专利在3种专利非职务申请中所占比例在15左右，在授权中所占比例在5左右，非职务发明创造的主力军是实用新型和外观设计。以上这些数据在一定程度上反映出国内非职务申请质量不高。原因在于，随着科学技术的进步，发明专利的技术内容越来越复杂，专业化程度越来越高，对科研资金和设备以及专业知识都提出了更高的要求，而在这些方面非职务发明人都处于劣势。同时，以上数据也从一个侧面反映了我国具有自主知识产权的核心技术不多的现状。我国专利职务申请分为大专院校、科研单位、工矿企业和机关团体。工矿企业的专利申请与授权量从1997年以来一直占比很高，2009年，大专院校、科研单位、工矿企业和机关团体的专利申请受理量分别占职务申请受理量的127、44、816和12。这说明我国企业的知识产权保护意识和技术创新能力都在不断增强，预示着我国企业的良好发展态势及正在增强的市场竞争力。二、我国有效专利发展情况(一)有效专利概况专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，是衡量企业、地区和国家自主创新能力和市场竞争力的重要指标，能够促进全国各地专利水平的提升。2009年我国有效专利总量保持平稳较快增长，而结构分布国内外明显不同。截至2009年底，我国有效专利共计1520023件。其中，国内1193110件，同比上升292，占总量的785；国外326913件，同比上升205，占总量的215。分专利类型看，有效发明专利438036件，同比上升299，占总量的288，较上年提高06个百分点；有效实用新型专利565804件，同比上升205，占总量的372，较上年下降21个百分点；有效外观设计专利516183件，占总量的340，较上年提高15个百分点(见图I)。图1 2008年国内外三种有效专利结构分布图从国内外有效专利分布结构来分析，由图1可以看出，有效发明专利国外占优势，有效实用新型和外观设计专利国内则有明显优势，可见国内在专利质量上有所欠缺。由本章前文可知，国内专利授权累计总量远大于国外专利授权总量，然而从有效专利的总量来看却相差不大，这表明我国国内对专利的维持能力远低于国外。从有效发明专利来看，我国累计国内发明专利授权总量略高于国外发明专利授权总量，然而国外有效发明专利总量竟约为国内有效发明专利总量的两倍，可见我国不仅在发明专利拥有量上没有优势，在发明专利的维持上更是处于低水平。另根据国家知识产权局相关资料，台资和外资等企业在我国境内所拥有的有效专利约占国内有效专利总量的两成，这表明内地在专利运用的能力上有所欠缺。世界知识产权组织VcIPO最新公布的(2008年专利报告显示，2006年，全球有效发明专利总量610万件，据此可以初步推测，当前我国有效发明专利数量仅约占全球有效发明专利数量的225，而同期我国经济总量约占世界经济总量的6。这一数据表明我国有效发明专利现状和经济发展现状不匹配，这将不利于推动我国经济发展。 (二)国内有效发明专利状况鉴于有效发明专利的重要性，笔者将其单独列示，重点分析。近几年有效发明专利中，国内比例明显提高。2006年国内有效发明专利占比333，2009年增至411，这一比例变化说明国内技术研发水平正在提高，自主创新能力有所增强。我国国内有效发明专利中，职务发明比重达到801，但与国外的979相比还有一定差距。该统计数据表明我国国内的非职务发明人在获得专利权后，维持专利的难度较大。原因在于：一是非职务发明人专利的转化推广难，维持专利的能力与意愿不断降低；二是部分发明人进行发明创造或源于个人的热情与爱好或专注于技术层面，并不关注市场动态，导致发明成果无法推向市场而放弃。按专利权人类型的不同，国内有效发明专利的分布状况如下图所示。由图2可见企业职务发明所占比重最高，且增长明显，而其他三种类型基本呈现下降的趋势，表明企业已成为科技创新的重要主体，且其重要性不断提升。图2 20062008年国内有效发明专利专利权人类型分布状况(三)有效专利维持年限我国专利法规定，发明专利、实用新型和外观设计的保护年限分别为20年、10年、10年，发明专利保护期限最长，权利最稳定。维持时间长的专利，通常是技术水平和经济价值较高的核心专利。根据国家知识产权局公布的数据，国内有效发明专利中，有效期超过5年的有464，而国外这一比例达到812；国内有效发明专利中，有效期超过10年的只占45，而国外这一比例达到236。在1989年申请并后续获得授权的发明专利中，国内的有效率仅有32，而国外的有效率为228；在1999年申请并后续获得授权的发明专利中，国内的有效率仅有44O，而国外的有效率为822。这说明国外企业更加注重专利布局，更善于运用专利为企业的市场竞争服务，因此国外专利权人获得授权后，其维持权利的意愿更强。相比之下，国内专利维持年限比国外短一半以上，一定程度上说明国内专利运用能力相对较低。从以上分析可知，我国国内专利维持寿命普遍较短，国内创新主体掌握的专利以“短平快”为主，总体技术水平不高，核心专利少。造成这种情况的原因可能有以下几点：一是国内部分人把专利的衡量和评价作用当作首位，而获得最大的经济利益却是次位的，忽视了专利作为经济手段的本质；二是国内部分专利市场应用前景不佳，不适合作为技术储备；三是国内部分专利技术含量不高，技术先进性维持时间很短，一旦先进性被超越，专利权人自然选择放弃。三、我国专利发展存在的问题(一)自主创新能力不足，专利意识有待加强通过上面的分析，我们发现，自专利法实施以来，我国专利发展速度很快，但由于起步晚，基数小，总体数量并不多。而且在专利总量上升的同时，专利质量却没有相应提升，在专利发展的过程中，面临着自主创新能力不强，缺乏核心技术的问题。主要表现在：发明专利的数量相比于实用新型和外观设计较少，缺乏自主的核心技术。在发明专利上，我国专利申请量和国外相比处于劣势。除计算机与自动化、电子测量与雷达导航等领域外，其他信息技术领域的国内发明专利申请量尚不足国外的40，电子器件、家电、通信、信息材料与加工工艺等领域，国内甚至及不上国外的25。从目前的专利申请数量和领域分布情况看，国外的发明专利所占的比重非常大。以高新技术为例，计算机行业发明专利所占比重达70、移动通信占90、集成电路占90、生物技术占87。相形之下，在这些领域，国内专利申请所占比重很小，说明我们一些原创专利比较少。长期以来，我国对知识产权的保护意识不强，专利意识淡薄，对依靠知识产权制度保护自主创新成果，参与市场竞争，保有获得利益的权利的严峻性、迫切性认识严重不足。许多本来可以申请专利的的技术或项目，由于没有意识到专利保护的重要性，没有正确认识知识产权对经济发展的重要性，从而被竞争对手无偿获得知识成果，或被对手抢先申请专利，错过了获得专利的机会。有些企业甚至对自己的专有技术不采取任何保密措施。如景泰蓝制作技术，我国传统的中药产业，被国外企业不费吹灰之力即无偿地获取了该技术并抢先申请专利，剥夺了我国企业自有知识产权的获利机会。(二)发明专利比例低，创新多在外壳少在内核截至2009年底，我国共有有效专利1520023万件，回其中国内119311万件，国外326913万件，分别占总量的785和215；发明、实用新型和外观设计有效专利量分别为438036万件、565804万件和516183万件，分别占总量的288、372和340。国内有效专利以实用新型和外观设计为主，权利稳定、技术含量较高的发明专利仅占总量的151，而国外有效专利中发明专利约占总量的790，两者形成鲜明对比(图3)。图3 国内外有效专利按专利类型的分布(三)高技术产业研发投入强度显著高于制造业，但仍落后于发达国家高技术产业作为以技术推动型的产业，高研发投入是产业发展的直接动力。2007年我国高技术产业R&D强度(R&D经费占工业增加值的比重)为601，较2006年的108有了非常大的提高，同年全部大中型制造业企业的R&D强度为3480k。从高技术产业的行业分布来看，航空航天制造业的R&D强度最高，2007年达到154；电子及通信设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业的R&D强度超过高技术产业的总体水平，分别达到678和628；医药制造业的R&D强度相对较低，为466；计算机及办公设备制造业最低，仅为387，略高于制造业的总体水平。由此看来，我国高技术产业的总体水平虽然高于制造业整体，但各行业发展并不平衡。根据OECD最新统计数据显示，美国、加拿大、英国、瑞典、丹麦和芬兰高技术产业的R&D强度都在10以上，日本也达到996，德国和法国也在8左右。相比之下，我国高技术产业的研发投入强度明显不足。(四)专利技术的实施率还比较低企业获得授权的专利，实施率相对高一些，但大量的是实用新型和外观设计专利；不少发明专利，特别是不少重大的发明专利，主要产生在高等院校和科研院所，但由于他们离市场比较远，专利技术转化为市场竞争力的中间环节比较多，专利的实施率相应比较低。所以，进一步加强产学研结合，是当前提高专利技术实施率的关键之一。当前，虽然不少企业，包括一些国有大中型企业，对技术创新越来越重视，研发投入占销售额的比例有的已达到5一7，个别已达到10，但从总体上看，全国规模以上工业