投资者适当性制度管理规则(试行)》的通知.doc

关于发布股指期货交易特别风险揭示和期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）的通知各会员单位: 为落实中国证监会关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，协会制定了股指期货交易特别风险揭示（以下简称特别风险揭示）、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）（以下简称管理规则）。特别风险揭示和管理规则已于2010年1月25日经协会第二届理事会第十二次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 各会员公司应当要求参与股指期货交易的客户同时签署期货交易风险说明书和特别风险揭示。请各会员公司按照期货经纪合同备案审查办法的规定，及时将本公司拟使用的特别风险揭示报协会备案审查，获得协会备案审查合格通知后方可使用。附件：1. 股指期货交易特别风险揭示2. 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）附件1股指期货交易特别风险揭示市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户： 进行股指期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行股指期货交易前，您应充分了解以下事项：一、您应当了解股指期货基础知识、相关法律法规、中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则及期货公司的有关规定，充分了解股指期货交易风险。 二、您应当充分了解股指期货交易与股票交易、商品期货交易的区别，了解股指期货交易风险的特点。首先，股指期货交易采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。其次，股指期货合约到期时，如您仍持有未平仓合约，交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割，您将无法继续持有到期合约，具有到期日风险。 三、您应当了解我国股票市场尚属新兴加转轨的市场，市场波动较为频繁。股指期货市场以股票市场为基础，股指期货价格的波动往往大于股票市场价格的波动。此外，股指期货合约标的较大，相应地盈亏金额较大。因此，您的投资可能会面临巨大的风险。四、股指期货市场实行投资者适当性制度，您应当满足中国证监会、交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定。投资者适当性制度对您的各项要求以及依据制度对您进行的评价，不构成对您的投资建议，不构成对您的获利保证。您必须充分理解股指期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验，评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力，审慎决定自己是否参与股指期货交易。五、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则，充分认识股指期货交易的风险，根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。本股指期货交易特别风险揭示仅是对从事股指期货交易投资者的特别提示，为全面了解期货交易的风险，您在入市交易前，必须同时阅读并签署期货交易风险说明书、客户须知。以上股指期货交易特别风险揭示的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。 (请抄写以上划线部分) 客户：（签字或盖章）签署日期： 年 月 日附件2期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）第一条 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行），以及中国期货业协会章程的规定，制定本规则。第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。第九条 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（