2016年内部审核检查表.doc

湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序审核内容条款符合状态审核记录管理层1是否建立质量环境安全方针，方针是否体现遵守法律法规、全员参与、持续改进等承诺5.3-QEHS符合见手册2针对标准要求文件化且关系到公司运营的重要过程，是否组织制订可测量的目标指标，测量的方法是否明确，并定期组织评审和分析改善5.4-QEHS符合见手册3组织架构是否完善，管理职责是否明确5.5-QEHS符合见手册和打卡处公告栏4是否任命管理层一员为管理者代表，并赋予其组织协调、纠正改进等的职责和权力，且提供体系运行所必需的人力、物力和财力5.1/6.1-Q符合/5是否定期实施管理评审，输入项是否充分是否符合体系要求，输出项是否制定改善计划并按期改善5.6/8.1/8.5-QEHS符合管理评审计划、报告6是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、管理评审、认证审核、政府审核等发现的不符合项5.2/8.3/8.5-QEHS符合/7是否确定和管理所需的专项技能、技术和财力资源6.5-Q符合/8是否及时有效的向管理部门传达体系要求，是否收集了解员工对体系运行的意见和建议，并采纳和实施合理意见，实现全员参与5.5.3-QEHS符合/办公室1饭堂是否明确食品卫生管理制度和职责7.5.1.2-H符合食品卫生管理制度、岗位职务说明书2饭堂生熟食是否分开、配料是否密封盖严、菜品用具是否注意防虫、是否定期清洁和检查7.5.1.2-H符合/3饭堂和宿舍的电器设备等公共设施是否定期检查、故障是否及时处理6.3-S符合水电设施设备维修申报单4劳动防护用品的配备是否合理，采购时是否检查劳动防护用品的适应性和有效性7.4-HS符合劳保用品计划申请表5绿化养护人员所用药剂是否进行危害识别，是否按要求储存，使用时是否进行劳动防护，是否定期职业体检7.5.1.2-H8.2.5-H符合杀虫双等使用说明书6车辆驾驶员是否有驾驶证，驾驶员和车辆是否定期年检8.2.5-S符合污水转运专用车，机动车行驶证7灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检7.5.1.2-S符合消防设施配置表8场内治安是否定期巡查，异常事件是否有紧急应对措施，保安是否了解。是否制订火灾紧急应对措施并定期演练7.5.2.2-S符合/9是否制订火灾紧急应对措施并定期演练7.5.2.2-S符合火灾、意外人身伤害事故防范应急预案10外来文件是否进行内部交流和传达4.2.3-QEHS符合外来文件目录外来文件签收登记册11内部程序、作业指引、工作标准等是否进行评审、是否及时分发给需求部门。是否确保现场所用版本为最新版本、回收文件是否销毁。受控原件是否妥善保管、旧版本受控原件是否作废保管4.2.3-QEHS符合档案室12现场所用记录格式是否受控、旧版本记录格式的使用和作废是否进行控制。运行记录填写是否规范、是否定期储存和销毁4.2.4-QEHS符合档案室13是否对新入职员工签订劳动合同，明确薪酬福利、公司制度、岗位职责和职业危害6.4-Q8.2.5-HS符合劳动合同书14是否根据体系和相关方要求，制定年度培训计划，是否按计划实施，出勤率和合格率是否达到要求6.2-QEHS符合年度培训计划表15是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合无16以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合无财务部1采购任务是否依据成本计划进行评审7.4-Q符合采购计划2针对物料短缺是否有紧急应对措施7.5.2.2-Q符合急需材料采购计划审批表3采购特殊作业劳动防护用品，是否收集验证生产许可证、产品质量合格证、安全鉴定证明和安全标志7.4-Q8.2.5-HS符合劳动防护用品管理制度4采购危险化学品，是否收集验证危险化学品经营许可证、运输许可证、运输人员资质证明、化学品安全标签MSDS。采购剧毒化学品是否到公安局进行备案7.4-Q8.2.5-EHS符合盐酸易制毒化学品购买备案证明5采购特殊设备，是否收集验证质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明（特种类）、计量检测报告和环护审批（辐射类）7.4-Q8.2.5-EHS符合叉车说明书和出厂合格证6是否定期对供应商的价格合理性、来料合格率、交货及时率、资料齐全、解决问题态度等进行评审，并根据评审结果择优合作、减少或取消不合格供应商供货资格7.4/8.4-Q符合/7仓库物资是否进行台账管理，是否定期盘点核实，确保仓库账物一致7.5.5-Q符合/8仓库物资是否按功能和使用频率区分摆放，出入库是否进行登记，并根据贮存期限先进先出7.5.3-Q符合/9危险物资的暂存场所是否进行隔离、标识，是否配置应急物资、劳动防护用品7.5.5-Q7.5.2.2-QEHS符合/10针对新购入的设备，是否进行性能、安全、环保方面的评估和验收7.5.1.1-QEHS符合/11是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划7.5.1.1-QEHS符合设备台账12针对关键设备异常是否有紧急应对措施7.5.2.2-Q1EHS符合/13针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施7.5.2.2-QEHS符合/14外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理7.2.3-QEHS符合/15是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合无16以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合/维修站1电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安全知识培训6.2-S符合/2是否按计划，定期对设备设施进行维护保养7.5.1.1-QEHS符合/3高压电工、电焊工是否具备上岗资质6.2/8.2.5-S符合/4动火、带电、高压、密闭空间等危险作业是否进行许可申请、挂牌作业、至少一人监护、劳动防护，作业前后是否对周围环境进行安全检查和清理等7.5.1.1-S符合/5配电间、维修间是否隔离易燃易爆物品、是否配备充足和有效的消防应急物质和设施7.5.2.2-EHS符合消防设施配置表(污水厂/办公室)6使用盐酸、油漆、乙炔等危化品岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检7.5.1.1-QEHS符合/7维修作业中一般废弃物和固体废弃物是否分类弃置7.2.2.2-EHS符合/8是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合无9以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合/生产技术部1垃圾填埋和污水处理是否按期按质按量的完成8.2.3/8.2.4-Q符合/2是否及时收集填埋气，以便于沼气的利用7.5.5-Q符合/3生产过程是否发生物料短缺、设备设施故障等异常情况，是否及时改善7.5.2.2/8.5-Q符合/4生产运行日志填写是否规范、是否定期保存归档、是否可追溯4.2.4-Q符合生产运行日志5是否制定场部安全生产准则，并定期组织安全生产培训和检查7.5.1.1-S符合6垃圾填埋现场挖机、推机作业员是否具备上岗资质并定期培训6.2-QS符合培训记录7垃圾填埋现场员工是否佩戴符合要求的劳动防护用品，并定期体检8.2.5-H符合体检报告8是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合无9以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合/工程项目部1是否策划垃圾填埋和污水污泥处理的工艺标准、作业流程、检验方法、控制记录等7.1-Q符合渗滤液处理运行与管理手册2是否收集和评审顾客和相关承包方对产品、环境和安全的要求，对不能履行的要求是否及时协商并达成一致，要求发生变更是否进行再评审和修订内容的反馈7.2.1.1/7.2.2.1-Q符合/3是否向承包方反馈我司产品、环境和安全方面的要求7.2.3-QEHS符合/4相关方图纸、专利技术等是否按要求妥善保管和保密处理7.5.4-Q符合/5生产设备设施监测仪器仪表是否建立台账，是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态7.6/7.5.3-Q符合/6垃圾填埋和污水处理对周围地表水、地下水和大气的污染是否定期监测和分析8.1/8.4/8.2.5-EHS符合监测报告7垃圾填埋是否符合行业卫生技术标准，是否定期检测和分析8.1/8.4/8.2.5-QEHS符合监测报告8检测用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态7.6/7.5.3-Q符合/9是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常监测和检查等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合法律法规清单10以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合环境因素和危险源清单11是否按标准要求建立体系文件4.2.1/4.2.2-QEHS符合体系文件目录12是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况6.2-Q7.2.3-QEHS符合ISO培训13是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善8.2.2/8.3/8.5-QEHS符合内审资料14是否定期收集和更新环境和职业健康安全法律法规，评价结果是否合规，不合规项是否反馈给管理层和相关部门进行改善7.2.1.2/8.2.5-EHS符合法律法规清单15针对公司重要环境因素和危险源，是否组织制定和实施管理方案5.4.2-EHS符合管理方案污水处理厂1浓缩液外运是否按生产计划执行，外运资质和数据是否确认8.2.3/8.2.4-Q符合/2水处理设备设施是否定期检查，故障是否及时排除。渗滤液处理设施防腐和维保工作的标准和安全要求是否明确，是否实施7.5.1.1-QEHS符合渗滤液处理运行与管理手册3水处理药剂配比和投加的工艺要求是否严格执行8.2.3-Q符合渗滤液处理运行与管理手册4排放水质是否达标8.2.5-QEHS符合监测报告5是否建立交接班记录，就生产、安全等事项进行交接7.2.3-QEHS符合交接班记录6取样分析用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态7.6/7.5.3-Q符合/7实验用化学药剂是否明确品名，是否按其特性进行适当储存7.5.3/7.5.5-Q符合/8搬运辅料的叉车是否定期维护保养，叉车作业要求是否明确，叉车工是否培训合格再上岗7.5.1-QEHS16.2-S符合/9管道酸洗等危险化学品接触岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检7.5.1.1-HS符合/10针对停水停电是否有紧急应对措施7.5.2.2-QE符合/11是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行和监测等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合/12以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合/填埋场和污泥搅拌站1是否有交接班记录，计量排水等系统异常、排水渠堵塞、照明故障等是否及时反馈7.2.3-Q符合交接班记录2针对计量装置是否制订和实施校检计划、维护保养计划，针对系统故障是否有紧急应对措施7.5.2.2/7.6-Q符合维护保养计划3填埋作业机械设备是否定期维护保养，作业前、久置恢复使用前是否进行安全检查，停置时间超过一周的机械设备是否进行防腐防锈处理7.5.1.1-QS符合/4机械操作员是否具备上岗资质、是否了解作业安全事项6.2-QS符合驾驶证5灭蝇消杀用药剂和设备是否妥善储存，作业员喷洒过程是否佩戴防护手套和口罩、是否注意顺风作业7.5.1.2-HS符合/6填埋过程发现易燃易爆品是否妥善处理，是否定期组织防火防爆安全教育7.5.1.2/6.2-S符合/7填埋气体收集系统及其仪表是否定期校检，是否定期测量气体压力和流量，浓度超标是否采取安全防护措施7.6/8.2.5-QEH符合/8易发火灾、易发交通事故、易坠落等存在安全隐患的区域，是否有警示标志7.5.2.2-S符合/9污泥搅拌配比是否严格执行工艺要求8.2.3-Q符合/10是否明确和严格遵守污泥倾卸、搅拌设备运行时的安全注意事项7.5.1.1-QS符合/11污泥转运车辆是否定期点检和维护保养，场内行驶是否限速7.5.1.1-QS符合/12污泥倾卸钢板是否定期做好除锈工作7.5.1.1-Q符合/13以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制7.2.2.2-EHS符合/14是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项8.3/8.5-QEHS符合无财务部1应收账款是否按期收回，对不能及时收回的情