假日新意系统操作注意事项 - “十一”假日新意系统操作注意事项.doc

2010年“国庆节”假日新意系统操作注意事项2010年“国庆节”期间，由于部分客户需要提前清算或关闭服务器，对新意系统有一定的影响，主要体现在清算、开户自动日终、数据自动备份等业务。为了方便客户操作参考，现就这些操作需要注意的事项描述如下。登记公司公告：根据证监会关于2010年部分节假日放假和休市安排有关问题的通知精神和沪深证券交易所休市安排，现将2010年国庆节假日休市期间资金清算交收安排通知如下：四、2010年9月30日发生的证券交易（B股除外）和当日到期的债券回购，资金清算日为2010年9月30日，资金交收日为2010年10月8日。五、2010年10月8日发生的证券交易（B股除外）和2010年10月1日8日到期的债券回购，资金清算日为2010年10月8日，资金交收日为2010年10月11日。六、2010年9月28日、29日、30日发生的B股交易，上海市场资金交收日依次为2010年10月8日、12日、13日；深圳市场资金交收日依次为2010年10月8日、11日、12日。根据登记公司对“国庆节”前后资金交收日期的规定，对使用新意系统进行2010年9月30日的交易数据进行清算时，请注意以下事项：一、节前清算1、T+1日清算的客户原T+1日做清算的客户，如果需要在2010年9月30日晚上就做清算，股份清算（开放式基金模块除外）的开工日期无需调整，其开工日期不会影响正常的业务，但资金模块（包括人民币、港币、美元）和开放式基金模块的开工日期必需进行调整。具体调整的方式可在以下两种中任选一种：A、2010年9月30日当日业务完成后，清算2010年9月30日交易数据前，将新意系统的数据库服务器的日期调整到2010年10月8日，然后开始进行清算，清算完毕后，必须将数据库服务器日期调整到正常的日期，以保证节后的业务正常进行。B、通过修改新意系统的工作参数，让资金模块和开放式基金模块的开工日期可以选择，在进行资金开工时开工日期选择为2010年10月8日，该种方式不用调整数据库服务器的日期，即可正常清算。具体参数的调整方式如下所示：1）人民币：“系统公用”“系统维护” “工作参数”“业务品种”选择“RMB ,人民币资金”，参数名称为“资金开工是否允许选择日期”，将该参数值设置为“YES”。港币、美元也将该参数设置为“YES”。2）开放式基金：“系统公用”“系统维护” “工作参数”“业务品种”选择“KFJJ ,开放式基金”，参数名称为“开放基金开工是否允许选择日期，将该参数值设置为“YES”。3）修改上述参数后，在相应开工界面的“开工日期”选择“2010年10月8日”进行资金的开工。(注：开工完成之后生成的开工日志记录中其操作日期反映的是当前系统的操作日期，而不是选择的开工日期)设置该参数前后以人民币资金清算界面举例说明对比如下：设置参数前人民币开工界面如下：设置参数后人民币开工界面如下：4）全部清算完毕后，将调整过的参数恢复为NO。2、T日清算的客户T日清算的客户，由于系统默认的开工日期，没有判断是否有节假日，界面上显示的开工日期可能不是2010年10月8日，请注意在资金（人民币、港币、美元）开工和开放式基金开工前将界面上“开工日期”选择为“2010年10月8日”，然后进行开工，否则清算将不正常。二、节后清算 对于节后清算的客户，必须确保数据库服务器日期为正常的日期，如果资金开工和开放式基金开工都可以选择开工日期的，必须将开工日期选择为2010年10月8日三、数据备份和开户自动日终新意系统是通过设置SQL的自动执行作业来实现开户数据自动日终和数据备份的。对于节前要关闭服务器的客户，要求在关闭服务器前进行数据库的备份，或让新意系统自动备份，若服务器在节前关闭前未能备份，若出现问题将难以恢复。“国庆节”后开启数据库服务器后，需检查以下2点：1、请确认SQL AGENT启动；2010年10月8号启动数据库服务器时确保SQLServerAagent处于启动状态（建议当启动OS时自动启动服务（A）打上）,服务启动之后请点击“刷新服务”按钮。2、请确认数据备份、开户自动日终作业状态是否正常；打开SQL SERVER企业管理器，检查数据备份、开户自动日终作业状态。如作业状态不正常，“下次运行时间”不是当前日期以后的日期，或“下次运行时间”无效，请选中该作业，进行刷新操作，使其下次运行时间正常。SQL企业管理器界面如下：四、操作建议条件允许的话，建议在9月30日晚上做清算之前