人民银行淮北市中心支行执法检查流程图.doc

制发执法检查通知书。根据检查方案组成检查组（持有执法证的检查组成员不得少于两人）。制定执法检查方案，填写执法检查立项审批表，经本行行长或分管行领导（主任或者分管副主任）批准。检查立项：1.上级行的工作安排；2. 本行年度工作计划；3. 本行行长办公会议、行务会议或行领导的决定；4. 日常监督管理中发现的问题；5. 举报或投诉信息；6. 其他履行职责的需要。检查前可以根据需要进行法律和业务知识培 训。检查准备人民银行淮北市中心支行执法检查流程图制作执法检查事实认定书填写执法检查调阅资料清单。进驻被检查人,检查人员向被检查人出示执法证和执法检查通知书。与被检查人进行会谈，制作执法检查进场记录、执法检查会谈纪要，由检查组和被检查人负责人签字确认。制作执法检查工作底稿。收集书证、物证、电子文件等证据，应注明证据来源，由被检查人签字或者盖章。对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长批准后，向被检查人出具执法检查证据登记保存书，并在七日内及时做出处理决定。根据需要，制作执法检查询问笔录（须被检查人和检查人员逐页签字或盖章，被检查人拒绝签字或盖章，检查人员应注明情况，记录在案）。检查实施被检查人逐页签字确认（被检查人为法人等组织，须由法定代表人或主要负责人签字确认，并加盖本单位印章）。无异议 检查报告有异议在执法检查事实认定书的基础上撰写执法检查报告，向有关行领导报告。被检查人在5个工作日内提出陈述和申辩意见，若成立检查组应采纳。逾期未提出陈述和申辩意见，又不在执法检查事实认定书上签字确认的，不影响检查组对有关事实的认定，但检查人员应当在执法检查事实认定书上注明情况，记录在案。 检查结果处理执法检查意见书经相关行领导批准并加盖本行印章，送达被检查人。执法检查结束后十个工作日内，在执法检查报告和行领导批示的基础上制作执法检查意见书。因特殊情况不能制作完成，经相关行领导同意，适当延长。检查认定被检查人有违法行为，依法应给予行政处罚的，应依照行政处罚法和中国人民银行行政处罚程序规定处理；应由其他部门查处的，应依法移送有关部门处理。执法检查材料立卷归档两名以上执法人员向当事人出示执法证，开展调查、检查，制作现场笔录、调查询问笔录，取得相关证据。承办人写出调查报告，并根据认定的违法事实和法律依据提出初步处理意见立案在监督管理中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能给予行政处罚的，填写立案审批表，予以立案人民银行淮北市中心支行行政处罚流程图送达行政处罚意见告知书(适用于无需听证的行政处罚)告知当事人拟处罚的事实、理由和依据拟处罚的，制作行政处罚意见告知书，送法律事务部门审核（含调查报告和其他证据材料）送达行政处罚意见告知书(适用于需听证的行政处罚)告知当事人3日内提出听证申请构成犯罪的,移送司法机关处理不需处罚的,送行领导批准 当事人要求听证，依法举行听证；当事人放弃或超期未提出听证的，不再听证听取当事人陈述申辩行领导决定，重大行政处罚决定应由本单位行政处罚委员会决定制作行政处罚决定书，送法律事务部门审核 （含调查报告和其他证据标材料）送达决定书宣告后当场交付或七日内送达执行当事人15日内到指定银行缴纳罚款,逾期不缴纳，申请法院强制执行结 案人民银行淮北市中心支行行政许可流程图提交申请发出行政许可不予受理通知书属于不需取得行政许可的事项或不属于本行职权范围的事项材料审核在收到材料后5日内发出行政许可申请材料补正通知书申请材料不全或不符合规定要求审核申请事项是否需要行政许可，是否属于本行职权范围，以及申请材料是否合格在收到材料之日起5日内发出行政许可受理通知书申请材料齐全并符合规定要求受