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第八章 文献法文献法既是社会研究中最基本的方法之一，又是使社会调查少走弯路的预备步骤。利用文献法，我们收集到的是第二手资料。第二手资料，当然它的价值比原始资料要低，还得分析其可靠性。但是，今天人类正在进入信息社会，信息社会的特征就是信息共享。文献法使我们在利用信息方面跨越了时空限制。因此在现代社会研究中，它的地位不是降低了，而是提高了。更何况，我们就是用问卷法、访谈法或观察法等搞社会调查，也无不是从文献资料开始的。因为在不占有前人的有关资料的情况下，是难以展开卓有成效的研究的。8.1 文献与文献法一、文献及其要素文献就是人们用一定技术手段建立起来的储存与传递信息的载体，其上有人们从事各种社会活动的纪录。文献有三个基本要素，即（1）有一定知识内容或信息；（2）有一定纸质或非纸质的固态载体；（3）有一定纪录手段。凡是在一定的载体之中记录人类的知识或价值判断或审美情趣的文字、图形、符号、声频、视频等都是文献。或者说，凡是以文字、图形、符号、声频、视频等形式记录了人类的知识或价值判断或审美情趣的一定的载体都是文献。也可以说，凡是存在于一定的载体之中的以文字、图形、符号、声频、视频等形式记录的人类的知识或价值判断或审美情趣，都是文献。由于文献是内容、形式和载体的三位一体，所以上述三个界定是等价的。二、文献法及其特点文献法，又称历史法，则是指从前人或别人留下的资料中收集资料的方法。文献法收集的是文献资料，因此相对于其它的收集资料的方法，它体现出一些比较突出的特点：（1）没有时空限制；（2）没有反应性问题；（3）效率高、花费少。文献法也有其局限性，主要表现在：（1）倾向性；（2）对路性差；（3）整理困难；（4）滞后现实。但文献法作为收集第二手资料的方法，它的最大缺点在于，其可靠性难以评估。三、文献资料的种类 文献调查依据的是文献资料。文献资料的种类繁多，常用的分类方法有以下几种：l 根据文献的加工程度，文献资料可分为一次文献和多次文献。l 根据文献的来源，文献资料可分为公事文件、宣传性读物、私人性文件三种。l 根据文献资料的形式，则可以将文献资料分为文字文献、统计文献、视听文献。近年来，由于电子信息技术带来数字化革命，上述各种文献形式都可以以“电子出版物”的形式出现。“电子出版物”是将文字、声音、动画等信息数字化以后存储于磁盘上或光盘上。从信息记载和传播的角度来看，它们可看成一种全新的数字化“纸张”。互联网被付诸广泛应用后，层出不穷的“网络文献”开始为知识人所青睐。在网络环境下，世界上任何一个角落只需几秒钟即可得到所需的文献信息，纸质文献对此望尘莫及。8.2 文献资料的收集一、文献调查的意义一般来讲，课题选定之后，社会调查研究都是从文献调查开始的。文献调查的意义，首先就在于它能够使我们的研究站在前人的肩膀上，这一点是没有疑问的。文献调查是任何一项社会调查研究的初始工作，也就是文献回顾（即查新）。现在的问题是，如果我们可以单独用文献法来做一个课题，完成一个特定项目的研究，那么资料应该怎样收集呢？ 所谓文献调查，实际上是一种文献资料收集的过程，这个过程的步骤是：检索、浏览、筛选、阅读、记录、鉴别。二、检索搜集文献资料，首先要把它们查到。常用的查找文献的方法有以下三种：（1）工具法；（2）追溯法；（3）循环法。三、浏览浏览，通俗地讲，就是将搜集到的文献资料普遍地、粗略地翻阅一遍。通过浏览，使自己对搜集到的文献有个初步认识或大致了解。在浏览文献时要注意以下两点：（1）速度要快；（2）善于抓要点。四、筛选所谓筛选，就是在浏览的基础上，根据调查目的的需要，将数量众多的文献分为必用、应用、不用等几个基本部分。也就是将众多的文献进行“排队”。 筛选依据筛选依据。即文献中有用信息数量的多少和质量的优劣。我们把那些与调查课题有用的信息称为有用信息。哪些文献包含的有用信息数量最多、质量最高，我们在排队的时候就把它们排在最前头这个显眼的位置上，称之为必用信息。数量和质量次之的信息我们把它们排在必用信息的后边，称之为应用信息。随后依次为可用信息和不用信息。 筛选关键筛选的关键在于，善于比较。 筛选顺序筛选顺序因个人习惯或实际情况而定。当手头资料比较多时，你可以先从大量文献中筛选出可用文献（淘汰掉的是不用文献），再从可用文献中筛选出应用文献，最后从应用文献中筛选出必用文献。当手头资料比较少时，你可以按照另一种顺序进行筛选，即先选出必用文献，再选应用文献和可用文献。如此分明的层次，会让你对搜集到的所有资料有一个清晰的认识。五、阅读无论是浏览还是筛选，都是走马观花式的收集文献。真正要从文献中摘取有用信息，还是需要进行认真的阅读。阅读文献也是有技巧的：（1）先读文摘，后读原文；（2）先读综述性文献，后读专题性文献；（3）先读现刊文献，后读过刊文献；（4）先粗读，后精读。六、记录许多人阅读文献都曾有过这样的教训，即只注意阅读而忽视了及时记录，结果阅读时发现的许多有用信息，到用的时候却找不到了。这说明，及时记录非常重要。所谓记录，就是把通过阅读寻找到的有价值的信息记录下来，供进一步分析研究使用。文献信息的记录与平常我们做读书笔记不尽相同，相对来说它的规范性更强一些。文献调查中，我们常用的记录方法主要有4种，即提纲、标记和眉批、抄录、心得。七、鉴别对于准备使用的文献进行真伪、可靠程度的判定，即鉴别。由于文献是第二手资料，所以在文献收集的过程中，鉴别是一个非常重要的环节。鉴别的方法因资料的不同而不同。一般通过对同类、同年代文献的相互比较，对文献做出鉴别。还有请专家鉴别，尤其是历史文献资料的记载。对于当前资料也要核对，尤其是统计数字，一定要查看其来源的可靠性。根据鉴别，我们可以对文献做出取舍。8.3 内容分析法一、内容分析法的特点内容分析法（content analysis）是从现有文献或文本之显性内容中析出可进行定量研究之系统信息的一种文献法。具体而言，内容分析法中的“文献或文本”指凡是有记录、可以保存、具有文献价值的资料，如报纸、电视、书籍、杂志、照片、广告、小说、歌曲、诗歌等等；而“显性内容”是指对“文献或文本”进行分析的对象不是其内涵（如小说情节、人物思想），而是那些外在的便于捕捉和传播的内容（如小说中人物的年龄、性别等）。将后者作为分析单位，通过内容分析可以进行比较和量化处理。贝雷尔森指出：“内容分析是一种客观地、系统地和定量地描述传播交往中所表达内容的研究技术。”这个定义突出了内容分析法的三个特点：客观、系统、定量。所谓“客观”是指完全忠实于文献或文本，一以贯之地根据某种统一的判断标准给分析单位编码，研究结果不为研究者主观态度所影响，即对同一素材不同的研究者或同一研究者在不同时间里重复这个编码过程，都应得到相同的结论；所谓“系统”是指有关显性内容的完整析出，不允许出现任何重要遗漏；所谓“定量”是指在传播内容中找出重要的且又易于计量的特征及属性，所有参与者按照事先安排的方法程序操作执行，分析过程高度被控制，使析出之信息能够用数量加以准确描述。二、内容分析案例内容分析作为一种非常具有灵活性的方法，已经时日不短了。二战期间，美国的情报部门就通过监听欧洲电台播放的流行音乐的数量和类型，并将德国电台与其它德国占领区内电台的音乐节目相比较，用来推测欧洲大陆上盟军反攻的战况。战后，日本人摸清中国大庆油田的具体情况，更是内容分析法成功使用的一个著名案例。三、内容分析法的实施内容分析法包括两方面的工作：一是如何对一份内容资料进行分析以取得量化的结果；二是如何根据课题的需要，设计选择系统化分析的模式，合理地把各种内容分析的量化结果加以比较，并定量地说明研究的结果。内容分析的基础性工作是对样本的每一个分析单位就分析内容加以编码以取得量化结果，所以下面对此着重加以讨论。内容分析的一般过程包括（参见图8.1）： 确定课题，即明确研究问题和研究目的； 抽样，即确定总体与分析单位并抽取分析样本； 类目设计，即依据测量和量化的原则就分析单位内容资料之维度分解设计出编码单； 编码记录，即按照预先设计的编码单对样本中的每一个分析单位就分析内容完成编码工作，从而把分析样本转化成分析类目的数据形式； 信度评判，即对量化结果，关于样本两个以上的独立编码之间要有满足一定要求的一致性；统计分析，即最后要靠数据作出事实判断。四、内容分析应用及评价内容分析的过程是层层推理的过程。基于图8.1，内容分析的应用模式则主要依赖于比较模式： 对同一对象的不同情景或不同场合的内容资料进行比较的分析模式； 对同一对象的不同时间的内容资料进行比较的分析模式； 对两个(或以上)不同对象的相同分析类目的内容资料进行比较的分析模式。内容分析法作为文献法的一种发展形式，自然具备文献法所应该具备的优点，比如经济性、非介入性等等。除此之外，内容分析法的一个的突出优点就是，其研究结果可以经受可重复检验。而且只要你愿意，可以反复实施，出了问题只需对资料重新进行编码记录，而不用全部推倒重来。内容分析还能够用于历时研究，从不同时期的资料中进行抽样分析就能够把脉研究对象的历史变化。但内容分析法也有其局限之处。有些问题能够通过内容分析法得到解决，有些则不能。内容分析最大局限性在于它只对文献或文本的显性内容（特别是传播内容）有效，能够“出奇制胜”，但难以“到处开花”。8.4 现有统计资料分析一、迪尔凯姆的研究现有统计资料也可以作为社会研究的主要资料，迪尔凯姆的经典之作自杀论是一个范例。分析社会现象的原因和功能是社会学研究的两大任务。在迪尔凯姆研究自杀现象之前，关于导致自杀的原因或因素，主要有两种观点：心理论和自然论。迪尔凯姆的假设是：自杀的原因既不是心理的也不是自然的，而是社会的。这样他就面临着双重研究任务：否证（也就是证伪）关于自杀现象的心理论和自然论，证明关于自杀现象的社会论。自杀论既为西方社会学的异常行为研究奠定了基础，也结束了西方社会学中理论研究和经验研究长期脱节的状况。之所以能做到这一点，就是迪尔凯姆对待研究既基于严谨的科学态度，又开创了一种独特的实证主义方法。他发现，面对研究主题，只要研究者加以挖掘，其实往往不费太多功夫就可以找到许多既有统计资料。尽管这些统计资料存在两大不确定因素：一资料本身的质量问题，它们能准确反映所要反映的东西吗？二既有资料很难准确包括研究者所感兴趣的事物。但是通过逻辑推理以及复证，许多对否证或者实证有作用的社会事实还是可以从中得到的。二、非正规就业规模的估算 利用现有统计资料这种特别的文献法，也是笔者在测算上海市非正规就业规模时所采用的主要方法。非正规就业观察容易衡量难。但对非正规就业进行测算，真正的困难并不是统计口径的问题，而是“不可测度”的测度问题。所谓“不可测度”的测度，是指我们可以对非正规就业给出这样或那样的操作化定义，但是要按操作化定义直接取得数据却非常困难，甚至不可能。这样一来，尽管世界劳工组织（ILO）提出了劳动力调查法，还有住户调查法、产业活动单位调查法等可供选择，但在未来相当长的一段时期内，要用这些方法对非正规就业进行正面统计和直接调查实不可能。今天非正规就业作为一个新概念已经在中国成功移植，但是它与非正规经济的天然联系（它有不少地方处于法律法规的边缘地带），及其本质上的“非正规性”，都无不在提醒人们：非正规就业是一个“复杂”的好事。笔者认为，由于非正规就业具有欠透明、流动性大、工作不稳定等特点，所以估算的最佳方法不是直接测算而是间接测算。实际上，这也是有关统计制度得以建立和实施而必须考虑最小财力投入所使然。差值法实质上是排除法的一种具体形式。迪尔凯姆在自杀论中写道：“每一个社会群体对自杀都有一个特殊的倾向，这种倾向既不能用个人的器质结构来解释，也不能用自然环境来解释。由此可见，通过排除法，这种倾向必然取决于社会原因，而且本身构成一种集体现象，”。三、文献定性分析回眸内容分析和现有统计资料分析，无疑都加深了我们对文献法的理解，特别在文献法的