银行资料变更流程.doc

银行资料变更申请的受理流程一、适用范围：银行资料变更业务适用于除招商银行以外的其他所有网上交易银行渠道。招商银行卡客户进行银行资料变更，需前往招商银行柜台办理。二、银行资料变更业务原则：网上交易投资人由于开通网上交易时预留的银行资料有误或者失效，导致不能正常完成网上交易业务且无法通过网上交易系统“修改银行资料”页面自助修改的，需要申请变更网上交易预留银行资料。1. 投资人银行卡卡号变更申请因投资人已开通网上交易的银行卡丢失、毁损、升级更换卡号或其他原因，需要变更网上交易预留银行卡账号的，应由银行出具加盖公章的证明文件（详见第三部分投资人应提交的申请资料），说明网上交易关联银行卡状态不正常或网上交易关联银行卡为投资人本人持有。2. 投资人姓名变更因网上交易合作银行系统设置、字库老化或证件姓名变更等原因，导致投资人在网上交易预留的姓名与银行卡姓名不一致的。由银行出具加盖公章的证明文件（须包含卡号及姓名；如证件姓名变更须加带公安机关姓名变更证明），说明投资人网上交易预留姓名与银行卡不一致的具体原因。三、投资人应提交的申请资料：1、投资人变更银行卡卡号所需资料： 网上交易投资人银行资料变更申请表； 投资人开户证件复印件（第二代身份证需正反面）； 银行证明文件：（银行证明文件示例详见附注）。1) 旧卡无法使用：由银行出具旧卡注销或销户证明文件原件（须为银行系统打印单，包含卡号及卡状态，加盖银行业务公章；民生银行卡卡号的投资人须提交中国民生银行民生卡补卡换卡申请表及领卡通知的原件或者加盖银行公章的复印件）。2) 旧卡可以使用：由银行出具旧卡银行证明文件原件（须包含投资人姓名、证件号码、银行卡号，加盖银行业务公章，如果证明文件为银行手工证明，而非系统打印单，需另附盖章的取款凭条原件；民生银行卡卡号的投资人须提交中国民生银行民生卡补卡换卡申请表及领卡通知的原件或者加盖银行公章的复印件）。请将以上三种资料备齐后快递或者挂号邮寄至：北京顺义区天竺空港经济开发区A区蓝天大厦三层 华夏基金客户服务部(收) 邮编：101312注：签收人请填写“华夏基金客户服务部”，联系电话请填写400-818-6666。邮寄费用自付。 2、投资人变更姓名所需资料： 网上交易客户户名信息变更申请表； 投资人开户证件复印件（第二代身份证需正反面）； 系统预留银行卡复印件； 证明材料：姓名错误：银行证明文件原件（须为银行系统打印单，包含银行账号、姓名，加盖银行业务公章）；姓名变更：银行证明文件原件（须为银行系统打印单，包含银行账号、姓名，加盖银行业务公章）以及公安机关姓名变更证明原件。注：如网上交易关联的是好易联渠道账户（广东发展银行、中国银行广东省分行（深圳除外）、东莞农信及广州东信），需提供银行证明文件原件（须含银行账号、身份证号、姓名，加盖银行业务公章）。 若有特殊情况，请详询我公司客服热线400-818-6666。请将以上四种资料备齐后快递或者挂号邮寄至：北京顺义区天竺空港经济开发区A区蓝天大厦三层 华夏基金客户服务部(收) 邮编：101312注：签收人请填写“华夏基金客户服务部”，联系电话请填写400-818-6666。邮寄费用自付。四、办理时间：正常情况下，自华夏基金客户服务部接到客户的合规申请后五个工作日完成变更流程并发送短信通知投资人。五、注意事项1、如果您还没有做过风险评估测试，请登录华夏基金网上交易完成风险测评，以便工作人员为您办理换卡业务。2、如果您希望变更的银行账户还有定期定额申购、定期充值、定期定额转换或预约取现和委托代扣等协议，需登录网上交易解除。3、浦发银行卡、民生银行卡客户请在换卡后登陆网上交易系统，按照“特殊业务类代扣协议签约/解约”路径重新签订委托代扣协议，否则将会影响银行卡的正常使用。4、如投资者出现下列情况则不受理银行资料变更： 投资人不能提交所需证件或资料； 申请表填写不完整、不准确； 复印件内容不清晰； 投资人提交的证件或资料不完整、不准确、不符合其预留资料或不符合法律法规或代理机构、基金管理公司有关规定。 如遇特殊情况请您根据我公司要求提供其他证明文件。六、附注：合规的银行证明文件示例1、加盖公章的银行系统打印单，圈注信息必须清晰有效，请提供加盖业务章的原件或者在复印件上加盖业务公章。例1：中国农业银行综合应用系统 3067 借记卡按证件号码查卡号例2：中国农业银行挂失申请书（处理结果中的新凭证号码即新卡卡号）例3：中国农业银行代理开放式基金换卡申请受理书例4：中国农业银行综合应用系统3093借记卡卡资料查询例5：中国农业银行4275-新旧卡号查询例6：中国农业银行9831借记卡换卡登记查询例7：中国建设银行特殊业务申请书（申请事项中须注明旧卡卡号及新卡卡号）例8：中国建设银行挂失申请书（挂失内容中的卡号为旧卡卡号，银行记录中的卡号为新卡卡号）例9：中国建设银行柜面系统按客户编号查询账号例10：中国建设银行银行卡事故交易清单例11：中国工商银行特殊业务凭证例12: 中国光大银行综合签约业务回执例13：上海浦东发展银行东方卡补换卡申请表例14：兴业银行个人客户回单例15: 中信银行个人业务挂失止付申请表如实在无法提供类似合规资料，也可提供下列资料办理业务：1、银行手工出具的证明文件，内容须要包括：客户姓名、证件号码、原卡号，加盖银行业务