危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序.doc

危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序1 目的为识别本公司活动、产品或服务过程中危害事件的发生根源，评价、确认危害事件的风险程度，制定有效的风险控制措施，特制定本程序。2 适用范围适用于本公司活动、产品或服务过程中危险源的辨识、风险评价以及风险控制策划。3 职责3.1 管理者代表负责危险源辨识、风险评价及风险控制策划的领导工作，批准公司危险源辨识、风险评价及风险控制策划表和公司重大风险及不可容许风险清单。3.2 安全监察部部长负责审核公司危险源辨识、风险评价及风险控制策划表和公司重大风险及不可容许风险清单。3.3 安全监察部是本程序的主管部门，负责组织和指导各部门/车间进行危险源辨识、风险评价及风险控制策划，编制公司危险源辨识、风险评价及风险控制策划表和公司重大风险及不可容许风险清单。3.4 各部门/车间负责组织本部门/车间进行危险源辨识、风险评价及风险控制策划，并将结果报安全监察部。3.5 各部门/车间负责人批准本部门/车间危险源辨识、风险评价及风险控制策划表和重大风险及不可容许风险清单。4 工作程序4.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的原则：a) 应考虑本公司适用的法律、法规和其它要求对安全管理的有关规定；b) 应考虑时效性，危险源辨识、风险评价和风险控制策划应具体在特定时间范围内；c) 应考虑范围，危险源辨识、风险评价和风险控制策划在特定的范围内进行；d)应考虑采用的方法，采用的方法应体现科学性、系统性、综合性和适用性原则；e）应考虑所进行工作的性质，危险源辨识、风险评价和风险控制策划应在不同环境和不同背景下灵活进行，如发生伤害事故后应对风险级别和风险控制策划进行重新评审等。4.2 危险源辨识和风险评价工作流程选择辨识范围危险源辨识评价风险等级确定重大或不可容许风险危险源更新。4.3 危险源辨识4.3.1 危险源辨识的主要范围危险源辨识覆盖公司活动、产品或服务活动的全过程,包括: a) 作业地址及环境条件；b) 作业场所平面分布图；c) 建（构）筑物；d) 采购、服务过程；e) 作业设备、装置；f) 粉尘、毒物、噪声、振动、高温、低温等有害作业场所；g) 管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施；h) 劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。4.3.2 辨识危险源时应考虑的状态、时态和类型：a) 三种状态：正常（指作业活动、系统或设备等按照其工作任务连续长时间进行工作的状态）；异常（指作业活动、系统或设备周期性或临时性的进行工作的状态，如设备的开启、停止、维修等）；紧急情况（指发生火灾、爆炸、人员伤亡等状态或其发生的临界状态）。b）三种时态：过去（指作业活动、系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的人身伤害事故）；现在（指作业活动、系统或设备等现在的安全控制状态）；将来（指作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废、退役等活动时产生的安全控制状态变化）。c) 几种类型：物理性危险、化学性危险、生物性危险、心理、生理性危险、行为性危险、其它危险等类型（根据GB/T138611992生产过程危险和有害因素分类与代码进行分类）。4.3.3 危险源辨识方法危险源辨识一般使用以下方法：a) 安全检查表：剖析系统，列出危险源，确定检查项目，按顺序编制表格，以提问或现场观察等方式确定检查项目的状况，并填写到表格对应的项目内；b) 现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转存在的危险源；c) 讨论会：召集安全管理人员、专业人员、操作人员，集思广益、讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的危险源，对生产活动过程进行危险源分析；d) 预先危险源分析：新工艺、新设备、新技术和新材料采用前，预先对存在的危险源类别、危害事件发生的条件、事故后果等进行类比分析和评价；e) 询问、交谈；f) 其他方法。4.3.4 危险源辨识过程a) 各部门/车间应组织具有现场安全管理经验、熟悉业务和工作、工艺流程的专业人员组成辨识组，收集本部门/车间适用的安全法律、法规、标准、规程、规范及其他安全管理文件，采用4.3.3中的一种或几种方法对本部门/车间范围内的生产、服务、活动全过程进行危险源辨识，分析危害事件发生的根源（公司综合办公楼危险源由安全监察部组织相关部门统一辨识，并将识别结果反馈各部门），将辨识出的危险源分类填入公司统一格式的危险源辩识、风险评价及风险控制策划表，报安全监察部。b) 安全监察部负责组织对各部门/车间上报的危险源辨识的准确性进行核实、汇总。4.4 风险评价4.4.1 评价准备各部门/车间应组织安全管理人员、服务人员、管理人员、员工代表等组成评价小组，收集准备有关的风险评价资料，包括安全法律、法规、标准、规程、规范及其他安全管理要求和以往事故统计资料等。4.4.2 风险分级风险评价结果分为不可容许风险、重大风险和一般风险三级。4.4.3 风险评价方法A. 专业人员综合判断法：公司安全监察部、各部门/车间组织危险源专家评价组，专家组由各部门/车间负责人、公司安全监察部有关人员、相关安全管理专业人员及本公司员工代表组成，对各部门/车间辨识出的危险源进行风险评价，定性判断该风险发生的可能性，以及一旦危害事件发生后所带来的后果，并确定该危险源的风险级别，评价准则如下：a) 曾经发生过且无良好控制措施的重大事故或事件，评为不可容许风险；b) 曾经发生过已制定有效控制措施的重大事故或事件,评为重大风险；c) 违反法律、法规的,预计可能导致的事故结果在重伤或重伤以上的评为不可容许风险；d) 违反法律、法规的,预计可能导致的事故结果在重伤以下的,评为重大风险；e) 相关方强烈抱怨的事故或危害事件,评为重大风险；f）除上述5项以外的事故或危害事件,评为一般风险；B. LEC法：是一种常用的定性评价法评分法，用来评价作业条件的危险性。如下式表示： D=LEC式中：L 发生事故的可能性大小； E 人体暴露在这种危险环境中的频次程度； C 一旦发生事故会造成的后果； D 危险性。三个主要的评价方法如表1、表2、表3所示：表-1、L发生事故的可能性大小分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能，0.1实际不可能表-2、E人体暴露在这种危险环境中的频次程度分数值暴露于危险环境中的频次程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表-3、C 一旦发生事故会造成的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护针对被评价的具体的作业条件，评价人员依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，估定L、E、C的分数值。然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值，并按照表4所列的分数来评定风险等级。表-4、D 危险性分值D值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业不可容许风险161320高度危险，要立即整改重大风险71160显著危险，需要整改重大风险2070一般危险，需要注意一般风险20稍有危险，可以接受一般风险4.4.4 风险评价的实施A. 风险评价的一般过程a) 分析、调查发生危害事件的可能性和后果；b) 评价并确定这种可能性和后果所带来的风险程度；c) 确认重大风险和不可容许风险。B. 各部门/车间所组织的评价人员按照上述评价方法进行选择（公司综合办公楼危险源评价由安全监察部组织相关部门统 一评价，并将评价结果反馈各部门）,将评价结果填写在公司统一格式的危险源辩识、风险评价及风险控制策划表中，确定重大和不可容许风险，并形成本部门/车间的重大风险及不可容许风险清单，经评价人员和员工代表签字，部门/车间负责人批准后，上报公司安全监察部。C. 安全监察部汇总各部门/车间的危险源辨识及评价结果，并组织相关人员进行评价，形成公司危险源辩识、风险评价及风险控制策划表，确定重大和不可容许风险，形成公司重大风险及不可容许风险清单，经评价人员和员工代表签字，安全监察部部长审核，管理者代表批准后，报煤化公司，并将公司危险源辩识、风险评价及风险控制策划表和重大风险及不可容许风险清单发至各部门/车间。4.5 风险控制策划 4.5.1 对不同级别的风险应制定相应的风险控制措施，这些措施必须满足降低和使风险处于有效控制中。4.5.2 风险控制措施应首先考虑消除风险的原则，其次考虑风险降低措施（降低风险概率、降低伤害或财产的潜在严重度），将使用个体防护设备为最后手段。4.5.3 风险控制策划应遵循以下原则：序号风险种类控制手段支持方式是否监测1不可容许风险目标指标管理方案或运行控制资金、技术、安全培训是重大风险目标指标管理方案或运行控制资金、技术、安全培训是2一般风险安全培训或防护用品否4.6 员工参与各部门/车间进行危险源辨识时，应有员工参与，员工应来自基层，具有一定的代表性。4.7 危险源辨识、风险评价与风险控制策划更新4.7.1 当发生以下情况时，应及时更新：a) 本公司服务健康安全方针发生变化要求时；b) 本公司服务活动发生变化；c) 管理评审、内外审的要求；d) 法律、法规、标准发生变更；e) 事故、事件、不符合整改要求；f) 相关方观点；g) 目标、指标、管理方案完成后，对残余风险的评价；h) 研究、开发、引进新技术、新设备设施；i) 其他情况需要时。 4.7.2 出现以上情况时，各部门/车间应及时对危险源进行更新、评价，并将结果报安全监察部，确认后将重大风险及不可容许风险更新通知单发放至各部门/车间，必要时