2010证券投资基金第一章练习题目.doc

第一章 证券投资基金概述（答案解析）一、单项选择题1、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、低风险、高收益D、风险相对适中、收益相对稳健2、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。A、股票投资B、债券投资C、基金投资D、金融衍生品3、证券投资基金反映的是（ ）。A、所有权关系B、债权债务关系C、信托关系D、产权关系4、体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（ ）。A、市场营销B、后台管理C、投资管理D、财务管理5、（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、注册登记机构6、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ ）等职责。A、基金信息披露B、基金估值C、对基金投资运作的监督D、基金会计核算7、在基金运作过程中具有核心作用的是（ ）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构8、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A、投资基金规模大小B、二级市场供求关系C、基金份额净值D、投资时间长短9、投资基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A、公司型B、契约型C、开放式D、封闭式10、投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。A、封闭式基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金11、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ）。A、我国基金法规定封闭式基金的存续期应该在10年以上B、封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易C、开放式基金规模固定D、开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响12、在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金是（ ）。A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金13、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A、基金开元B、基金金泰C、华安创新D、南方基金配置基金14、证券投资基金法于（ ）实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A、2004年6月1日B、2004年10月1日C、2005年6月1日D、2005年10月1日15、世界上第一只公司型开放式基金是（ ）。A、海外及殖民地政府信托基金B、英国信托投资基金C、波士顿投资信托基D、马萨诸塞投资信托基金16、规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件是 （ ）。A、基金份额上市交易公告书B、招募说明书C、基金合同D、基金成立公告17、证券投资基金管理暂行办法规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。A、5000万B、1亿元C、2亿元D、3亿元二、多项选择题1、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。A、共同基金B、单位信托基金C、集合投资基金D、证券投资信托基金2、证券投资基金的专业管理表现在（ ）。A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势B、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D、 基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析3、从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（ ）。A、基金的监督管理B、基金的市场营销C、基金的投资管理D、基金的后台管理4、基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构。A、登记B、存管C、监督D、交收5、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。A、基金管理公司B、基金托管公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、证券公司6、在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A、商业银行B、证券公司C、保险公司D、证券投资咨询机构7、下面关于基金的说法，正确的是（ ）。A、基金投资者是基金投资回报受益人B、基金管理人由商业银行担任C、基金托管人是基金当事人之一D、基金管理人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构8、基金行业自律组织是由（ ）等行业成立的行业协会。A、基金投资咨询机构B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售机构9、契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金营运依据不同D、投资收益不同10、依据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。A、公司型基金B、封闭式基金C、契约型基金D、开放式基金11、目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D、基金资产的资金来源发生了重大变化三、判断题1、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 （ ）2、在我国，封闭式基金的存续期限一般为l0一l5年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（ ）3、开放式基金的买卖价格受二级市场供求关系的影响。（ ）4、封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。（ ）5、与开放式基金相比，封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。（ ）6、公司型基金是依据基金合同而设立的一类基金。（ ）7、公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）8、依据法律形式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。（ ）9、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ）10、证券投资基金是一种直接投资工具。（ ）11、证券交易所是基金的自律管理机构之一。（ ）12、目前，我国的基金均为契约型基金，没有公司型基金。（ ）13、上海证券交易所与深圳证券交易所相继于1990年7月、1991年12月开业，标志着中国证券市场正式形成。（ ）14、截至2008年年末，我国的基金管理公司已有61家，有5家基金管理公司的管理资产超过了1000亿元。（ ）参考答案一、单项选择题1、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P4【答疑编号3946】2、【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P4【答疑编号3947】3、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P4【答疑编号3948】4、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P5【答疑编号3949】5、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P6【答疑编号3950】6、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P6【答疑编号3951】7、【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P6【答疑编号3952】8、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3953】9、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3954】10、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3955】11、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3956】12、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P8【答疑编号3957】13、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P16【答疑编号3958】14、【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P17【答疑编号3959】15、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P12【答疑编号3960】16、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P8【答疑编号3961】17、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P16【答疑编号3962】二、多项选择题1、【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P2【答疑编号3963】2、【正确答案】 CD【答案解析】 参见教材P23【答疑编号3964】3、【正确答案】 BCD【答案解析】 参见教材P5【答疑编号3965】4、【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P6【答疑编号3966】5、【正确答案】 AC【答案解析】 参见教材P6【答疑编号3967】6、【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P6【答疑编号3968】7、【正确答案】 ACD【答案解析】 参见教材P5【答疑编号3969】8、【正确答案】 BCD【答案解析】 参见教材P7【答疑编号3970】9、【正确答案】 ABC【答案解析】 参见教材P9【答疑编号3971】10、【正确答案】 BD【答案解析】 参见教材P9【答疑编号3972】11、【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P1314【答疑编号3973】三、判断题1、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P9【答疑编号3974】2、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P9【答疑编号3975】3、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3976】4、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3977】5、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P10【答疑编号3978】6、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P8【答疑编号3979】7、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P8【答疑编号3980】8、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P9【答疑编号3981】9、【