危险源辨识、风险评价及控制程序.doc

危险源辨识、风险评价及控制程序Risk identification, evaluation and control procedure 编 制： 20 年 月 日 审 核： 20 年 月 日 批 准： 20 年 月 日 受控状态： 分 发 号： 2007-08-15发布 2007-09-01实施1 目的 Purpose 为使公司管理体系能够有效地运行并持续改进，对所有活动及服务中的危险源进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险的全面管理和有效控制。2 适用范围 Scope 本程序适用于公司所有活动及服务所产生的与职业健康安全有关的危险源辨识，风险评价和风险控制活动。3 职责 Role and Responsibility3.1 管理者代表负责领导开展危险源辨识和风险评价工作，负责重大危险源和风险控制措施的审批。3.2 管理部是本程序主控部门，负责公司危险源辨识和风险评价工作的归口组织与管理。3.3 生产部协助管理部开展危险源辨识和风险评价工作。3.4 其他各部门负责本部门危险源辨识和风险评价工作。4 工作程序 Procedure4.1 总则 guidelines4.1.1 执行本程序应体现危险的预防控制为主，反应性控制为辅的原则，为活动的运行控制、应急准备提供科学的依据。4.1.2 为确保危险源辨识和风险评价的适用性，当生产过程中采用新材料、新工艺、新标准时，在实施之前，应对新材料、新工艺、新标准实施过程中可能出现的危险源进行识别和风险评价，并据此调整相关的安全目标管理方案和控制措施。4.1.3 对危险源的评价，公司确定以管理部为主、生产部协助的危险源识别与风险评价领导小组，负责汇总各部门识别的危险源并对其进行评价。4.2 工作步骤 task a) 各部门、车间危险源识别与风险评价小组对公司的设备、设施、作业活动和服务进行分类； b) 辨识作业活动和服务过程中的危险源； c) 进行危险源的定性和定量评价； d) 确定风险级别； e) 制定风险控制措施计划； f) 评审风险控制措施计划的充分性。4.3 危险源辨识 risk identification4.3.1 危险源辨识范围与信息收集 risk identification scope and information collection4.3.1.1 为充分辨识危险源，根据公司的主要活动和服务过程存在的不安全因素的特点，危险源辨识时，应考虑：a) 历史的经验，现在的控制情况和可以预见的变化情况；b) 正常的生产、生活、设备装卸抢修等异常情况，以及火灾等灾害事故的紧急情况；c) 触电、物体打击、机械伤害、坍塌事故、粉尘及有害气体伤害、失火等类型对员工（包括相关方）的伤害类型。4.3.1.2 危险源辨识应收集以下信息： 相关法律、法规； 以往事故、事件的记录； 安全检查、审核的发现及结果； 管理评审的情况； 员工及相关方的意见。4.3.2 危险源辨识应考虑：Factors should be included in risk identification（1）三种状态a.正常（例如：每天的正常生产过程）b.异常（例如：设备维修、检修）c.紧急（例如：火灾、爆炸）（2）三种时态a.过去（例如：已经发生过的伤害事故） b.现在（例如：作业活动、设备、设施等现在的安全控制状态）c.将来（例如：作业将发生变化，设备、设施变更，新工艺使用时的安全控制状态）4.3.3 危险源辨识方法 Risk identification methods（1）询问和交流。（2）现场观察。（3）查阅有关记录。（4）获取外部信息。（5）工作任务分析。4.3.4 危险源辨识应由接受过职业健康和安全知识培训、具有与公司生产的产品相关的专业知识，且经授权的人员进行。4.4 风险评价的方法 Risk evaluation method4.4.1 风险评价在危险源辩识的基础上按定性评价与定量评价相结合的方式进行，定性评价采用直接判断法, 定量评价采用作业条件风险性评价法。具体判别依据/方法的类型分为：判别依据类型评价方法性质不符合法律法规及其他要求直接定性评价判断职工/相关方合理抱怨或合理要求曾发生过的事故仍未采取有效控制措施或类似事故的经验教训直接观察到的危险作业条件风险性评价法（LEC法）定量评价4.4.2 作业条件风险性评价法（LEC法）：采用定量计值的评价方法分析每个危险源导致风险发生的可能性和后果，确定危险程度的大小。评价方法采用作业条件危险评价法进行。 作业条件危险评价法：用与系统危险性有关的三个因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，其简化公式是D=LEC。式中： L发生事故的可能性 E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故的后果 D危险性分值 L发生事故的可能性 事故或危险事件发生的可能性，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0，而必然发生的事件概率为1。但在考虑系统安全时，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为的将“发生事故可能性小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干个中间值，如表1所示。表1 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能 E暴露于危险环境的频繁程度 人员出现在危险环境中的时间越多，危险性越大。因此将人员连续出现在危险环境的情况定为10，将非常罕见出现在危险环境中定为0.5，而介于两者之间的各种情况分别规定出若干中间值，如表2所示。表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露 C发生事故的后果 在公司范围内所有的活动、服务过程中，因各种过失酿成机械设备损坏和安全设施失当造成人身伤亡或重大经济损失的事故，按其可能产生的后果即人员受到伤害的程度、经济损失额度的变化范围进行界定（本程序中的经济损失系指直接经济损失，泛指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值）。由于范围广阔，所以依据（GB6441-86）企业职工伤亡事故分类规定分数值为1100，如表3所示表3 发生事故的后果（C）分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡/直接经济损失100万元(含)以上403-9人死亡/直接经济损失30(含)100万元151-2人死亡/直接经济损失10(含)30万元7伤残/经济损失1(含)10万元3重伤/经济损失1万元以下1引人注目，不利于基本的健康安全要求/轻伤（损失1105工日的失能伤害） D危险性分值 根据公式就可以计算作业的危险性程度，但关键是如何确定各分值和总分的评价。根据本公司情况，总分在160以下，认为是低度风险，采用加强培训提高意识和能力；建立健全有关规章制度；强化安全检查等方法进行管理。如果风险分数值在160以上，是要采取措施进行整改的重大风险，如表4所示。表4 风险等级划分D值危险程度风险等级级别320极其危险，不能继续操作5重大风险160320高度危险，要立即整改470160显著危险，需整改3低度风险2070一般危险，需注意220稍有危险，可以接受14.4.3重大危险源的判定依据： 凡具备以下条件之一的，均可判定为重大危险源：1）严重不符合法律法规、标准规范和其他要求；2）职工和/或相关方有合理抱怨和要求，但还未采取措施；3）曾发生过事故，且没有采取有效防范控制措施；4）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施；5）通过作业条件危险性评价方法评价，其中总分大于等于160分高度危险的，也评价为重大危险源。根据经风险评价确定的重大危险源，编制重大危险源清单。4.5 风险控制 Risk control4.5.1 风险控制原则 Risk control principles（1） 首先选择能够消除风险的方式，如材料替代、新工艺、新设备引进等。（2） 然后采取降低风险的措施，如安装防护、自动报警、连锁装置等。（3） 最后采取个体防护措施。4.5.2 风险控制方式 Risk control method（1） 在公司常常要重复进行的运行和活动中的风险，采用并实施运行控制/应急预案与响应进行控制。（2） 对不经常进行（即在一个时间段进行）的运行和活动中的风险，可视情况和有必要时（如虽有程序能够控制风险，但因种种原因不能确保程序被实施的情况）采用制定目标和管理方案进行风险控制。（3） 通过LEC方法被确定为重大危险源（风险等级为4、5等级）的需制定目标和管理方案进行风险控制。（4） 对低度风险中的第3等级风险可视情况或根据措施的简易程度，有必要时制定目标和管理方案进行风险控制；对低度风险中的第1、2等级般可通过日常人员培训教育或建立、健全相应安全管理制度，强化安全检查进行控制。4.6 危险源/风险评价更新 Risk and risk evaluation updates4.6.1 遇下述情况，应考虑及时进行危险源辨识与风险评价工作： 公司的活动发生变化。 法律、法规和其它要求发生变化。 内审、外审及管理评审提出要求。 出现事故、事件、不符合。 生产工艺发生变化。 相关方抱怨或提出要求。 设备、设施发生较大变化。 其它情况需要时。4.6.2 公司各部门、车间发生上述情况时，应按本程序要求进行危险源辨识和风险评价工作，将结果上报管理部，由管理部组织对新的危险源进行进一步的辨识和风险评价的评审工作，将更新后的危险源及风险评价结果及时补充到危险源辨识及风险评价表和重大危险源清单中，并按本程序要求编制控制措施，以续表形式受控下发。4.6.3 危险源辨识与风险评价的年度评审 管理部每年年底组织各部门、车间进行一次危险源辨识和风险评价工作。5 相关文件5.1企业职工伤亡事故分类（GB6441-86）5.2应急准备和响应控制程序6 记录Q/HG-S-P24-01危险源调查表/危险源清单Q/HG-S-P24-02危险源风险评价清单Q/HG-S-P24-03重大危险源清单10危险源调查表/危险源清单 Risk investigation list部门/区域： 20 年 月 日 Q/HG-S-P24-01序号作业活动危险因素可能导致的事故时态状态备 注危险源风险评价清单 Risk evaluation list部门/区域： 20 年 月 日 Q/HG-S-P24-02序号作业活