建筑外窗作业指导书.doc

建筑外窗产品生产许可证企业实地核查作业指导书全国工业产品生产许可证办公室建筑外窗产品生产许可证企业实地核查作业指导书一、质量管理职责序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格1.1组织机构企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。1是否指定领导层中一人负责质量工作。2是否设置了质量管理机构或质量管理人员。查看企业的质量工作负责人的授权书或岗位责任及企业的组织结构框图。有文件明确指定，且职权明确。有文件但职权不明确；或虽无文件，但能提供证据表明领导层中一人质量领导职权。1领导层中无人负责企业的质量工作。2无企业的组织结构框图。1.2管理职责应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。2有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。1查企业相关管理制度。2各相关部门、人员的岗位责任制及相互关系。1制定了质量管理制度。2明确规定了各部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1制定的质量管理制度不完善。2各部门、人员的质量职责、权限和相互关系规定不够明确。1没有质量管理制度。2各部门、人员无岗位责任制。1.3有效实施在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1是否有相应的考核办法。2是否严格实施考核并记录。1查有否考核办法及可操作性。2查是否严格按办法进行考核并有考核记录。1有可操作性的考核办法。2能严格按期考核并有相应的记录。1质量管理制度有考核办法补考核。2考核记录不齐全。1质量管理制度无考核办法。2无考核记录。二、生产资源提供序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格2.1*生产设施企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。1是否具备满足申证产品的生产和检验设施及场所。2生产和检验设施是否能正常运转。1按其申证范围检查其现有生产场地和设施是否与生产规模相适应，查其生产车间的平面布置图。2主要生产和检验设备能否正常运转。1.节能型生产场地面积800m2；普通型生产场地面积与其规模相适应。2工作场所和生产设施能满足生产和检验需要。1生产场地不符合要求。2生产和检验设备不能正常运转。2.2设备工装1*.企业必须具有本实施细则5.2中规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。2设备工装性能和精度是否满足加工要求。1按其申证单元检查其现有生产设备的配置；2设备的性能和精度是否满足加工要求（可按设备档案进行现场核实）。 具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备，且满足生产要求。缺少本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备，或任意一项必备设备不能满足生产要求。2企业应建立设备管理制度生产设备和工艺装备应维护保养完好。检查设备管理制度及设备维护和保养计划及实施的记录。1现场检查生产设备和工艺设备维护和保养情况（查管理制度，设备台帐，设备平面布置图）。2查设备维修、保养计划和实施记录。1.有较完整的设备管理制度。2.生产设备和工装维护完好。3.维修保养记录齐全。1.设备管理制度不完整。2.生产设备和工装维护尚好，维护保养无记录。1.无设备管理制度。2.生产设备和工装维护不好，不能保证正常使用。2.3测量设备1*企业必须具有本实施细则5.2中规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，其性能、精度能满足生产需要。2是否与生产规模相适应。按其申证单元，根据检测设备台帐进行现场核实，检测设备数量与生产规模是否适应。1企业有实施细则中规定的检验、试验和计量设备。2其性能、精度能满足检验需要。缺少实施细则中规定的任意一项检验、计量设备，或检验、计量设备不能满足检验要求。2企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。在用于检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。1查检验设备台帐，抽查检测设备检定证书或校准的记录。2查检定证书是否在有效期内。1检验设备台帐、鉴定证书齐全。2在用检验、计量设备均在检定有效期内。1检验设备台帐、鉴定证书不全。2个别在用检验、计量设备未在检定有效期内。 在用检验、计量设备均未检定。三、人力资源要求序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格3.1企业领导企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。1.是否有基本的质量管理常识。了解产品质量法、标准化法、计量法和工业产品生产许可证管理条例对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2.是否有相关的专业技术知识。了解产品标准、主要性能指标等。了解产品生产工艺流程、检验要求。与企业领导进行交谈，分析其对相关知识的了解和熟悉程度。比较熟悉和了解基本的质量管理常识和相关专业技术知识。不太清楚和不够了解基本的质量管理常识和相关专业知识。不了解“三法”和强制性标准对企业的要求。序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格3.2技术人员企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。1.是否熟悉自己的岗位职责；2.是否掌握相关的专业技术知识；3是否有一定的质量管理知识。1询问技术（设计、工艺）人员，是否掌握相关的专业技术知识（生产流程、产品标准、检验要求）。2抽查35份重要的技术文件（设计、工艺），验证其正确性。1技术人员掌握专业知识较好，熟悉产品生产流程和产品标准、检验要求。2技术文件正确、合理，满足标准和工艺要求。1技术人员对专业知识不熟悉，不熟悉产品生产流程和产品标准、检验要求。2主要技术文件不符合标准规定。1技术人员对专业知识不了解，不了解产品生产流程和产品标准、检验要求。2大多数技术文件不符合标准规定。3.3检验人员检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。1是否熟悉自己的岗位职责。2是否掌握产品标准和检验要求。3是否有一定的质量管理知识。4是否能熟练准确地按规定进行检验。1与企业检验人员进行交谈，分析其对相关知识了解的情况。2抽查相关检验人员进行实际操作考核或查阅相关的档案文件。1检验人员较好掌握产品标准、检验要求等专业技术知识和质量管理知识。2能熟练、准确按规定进行检验。 1抽查的检验人员对专业技术知识和质量管理知识掌握不足。2抽查的检验人员不能熟练按规定进行检验。1.检验人员对产品标准、检验要求不清楚。2.抽查的检验人员不能按规定进行检验。3.4生产人员工人应能看懂相关技术文件（图纸、和工艺文件等），并能熟练地操作设备。1.是否熟悉自己的岗位职责。2.是否能看懂相关图纸和工艺文件。3. 是否能熟练地进行生产操作。1.抽查3-5名相关生产人员是否能看懂相关图纸、工艺文件。2. 并是否能熟练地进行生产操作。1.相关生产人员能看懂相关图纸、工艺文件。2.能熟练地进行本岗位的生产操作，并且质量符合标准要求。1.抽查的一般工序操作工人未能全部看懂图纸、工艺文件。2.生产操作不够熟练。1.抽查的关键、特殊工序操作工人未能全部看懂相关图纸、工艺文件。2.不能进行生产操作。3.5人员培训企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。2. 法律法规有规定的必须持证上岗。查看企业培训记录（计划）和有关人员（重点查看关键工序、特殊工序工人）上岗资格证书。1.对与产品质量相关的人员进行了培训（或培训计划）和考核，并保持有关记录。2.法律法规对有资格要求的人员持证上岗。1.对与产品质量相关的人员培训计划（记录）不全。2.上岗证书不齐全或部分过期。1.未对与产品质量相关的人员进行培训（培训计划）。2.相关工人无上岗证。四、技术文件管理序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格4.1技术标准1.企业应具备和贯彻实施细则5.1中规定的产品标准和相关标准。1是否有实施细则中所列的与申证产品有关的标准。2是否为现行有效标准并贯彻执行。调阅标准文件清单，按产品实施细则的要求，查证企业是否具备产品现行有效的标准，对产品标准中引用的标准，凡涉及产品重要质量特性、产品出厂检测技术要求的均应具备。1申证产品有关标准齐全，并能贯彻。相关标准贯彻不彻底。缺少申证产品标准或未贯彻。2节能型产品的生产企业应制定产品内控标准，应严于相应的国家标准或行业标准、规范的要求。（普通型该项不查）企业产品内控标准技术和性能指标不得低于相应的国家标准或行业标准、规范的要求。查内控标准及批准手续1编制了内控标准，局部或全部指标高于国标、行标或规范。2批准手续齐全。1.内控标准没有严于国标、行标或规范。2.无批准手续。无内控标准4.2技术文件1技术文件应具有正确性，且签署、更改手续正规完备。1技术文件（如设计文件和工艺文件等）的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求；2技术文件签署、更改手续是否正规完备。抽查企业的产品设计及工艺文件是否经编制、审核，发布前是否经批准，且经批准的设计及工艺文件能否满足产品标准规定的性能、指标要求和指导生产的要求。调阅企业文件更改规定，抽查更改的设计文件和工艺文件，查证更改是否符合规定要求。技术文件符合有关标准和规定要求。且签署、更改手续正规完备。技术文件基本符合有关标准和规定要求。但少数签署、更改手续不够完备。技术文件存在严重错误且任意更改。序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格2技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。技术文件是否完整、齐全（包括设计文件：工程设计图样包括编制说明、立面图的绘制、标注、技术指标和编号；产品图集（平开窗、推拉窗）包括编制说明、立面图、截面图、节点图、构件图、安装图、技术要求，产品安装说明书等；工艺文件包括工艺流程图、工艺卡、生产设备操作规程；原材料、生产过程、安装过程以及最终产品的检验验证规程等）。对提供的技术文件和工艺文件进行检查技术文件完整、齐全配套。缺少个别项目技术文件，少数技术文件内容不完整。技术文件严重缺失。3技术文件应和设计生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。1技术文件是否与实际生产和产品统一一致。2各车间、部门使用的文件是否一致。分层次抽取设计、管理、执行部门的现行使用文件，核查是否一致，有无不同部门使用不同版本的情况；查证产品设计及工艺文件是否与实际生产的产品实物相符。各部门在用的技术文件完全一致，与实际生产的产品实物相符。个别在用的技术文件存在不一致或与实际情况有细小出入。抽查的在用技术文件与实际情况完全不符。序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格4节能型产品的生产企业应具有节能型建筑外窗的相关技术文件（普通型该项不查）。企业的技术文件中是否具有工程的热工估算和结构计算等技术资料，其结果和结论是否符合相关技术标准、规范的要求。查节能型外窗的热工估算书和结构强度计算书，其建筑气候分区和建筑结构载荷是否符合相关建筑节能和建筑结构载荷规范要求，其计算方法、过程是否正确，结果是否满足标准、规范要求，是否达到工程的设计要求。节能要求和结构载荷取值正确，热工计算和强度计算与节能外窗所用隔热型材、中空玻璃型号规格相符，计算方法、过程基本正确，结果能满足标准、规范要求，并达到设计要求。热工估算书和结构强度计算书有轻微错误，或与实际情况有细小出入。1、无热工估算书和结构强度计算书； 2、热工估算书和结构强度计算书不符合实际，不符合相应标准、规范要求。4.3文件管理1企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。1是否制定了技术文件管理制度。2发布的文件是否经正式批准。3使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4文件的修改是否符合规定。查看企业文件发放、收回记录，抽样审查，查证企业有关部门能否得到并使用文件的现行有效版本；查看文件管理制度；并抽35种文件，查批准手续、有效性、修改情况等，验证管理制度的执行情况。技术文件管理有制度，执行有效。 技术文件管理有制度但不够完善，执行不够严格。 技术文件管理无制度，管理混乱。2企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。查看企业的人员任命书或职能配置文件，查证是否有部门或专（兼）职人员对技术文件进行管理。有部门或专（兼）职人员对技术文件进行管理。有部门或专（兼）职人员对技术文件进行管理但执行不够严格。 无部门或专（兼）人员负责。五、过程质量管理序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格5.1采购控制1.企业应制定采购原、辅材料、五金配件的质量控制制度。1是否制定了采购质量控制制度。2制度内容是否完整合理。调阅企业采购管理制度或相应的控制程序，查其规定能否满足控制要求。制定了采购质量控制制度和有关的质量管理控制办法。制定了采购质量控制制度但内容不够完善。无采购质量控制制度和有关的质量管理控制办法。2.节能型产品的生产企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。(普通型该项不查)1是否制定了评价规定。2是否按规定进行了评价。3是否全部在合格供方采购。4是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。从经批准的合格供方名单中抽取35个供方评价资料，查是否按企业规定要求进行评价；调阅采购产品的入库单，从中抽取样本，查是否从批准的合格供方处采购产品。制定了供方评价准则，对所有供方进行了评价，并从合格供方中进行采购；原、辅材料和外购件供方及外协单位的名单和供货、协作记录齐全，对供方和协作方质量控制有效。供方评价规定不够完善；一般件未从合格供方中采购的未超过10%；供货及协作质量记录不全。未制定供方评价准则或未对供方进行评价；或关键、安全件采购未从合格供方中选择，或一般件未从合格供方中采购的超过10%。3.企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。1是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。2采购文件是否明确了验收规定。3采购文件是否经正式批准。4是否按采购文件进行采购。调阅采购文件并抽样审查采购文件是否经批准，采购文件是否对采购的相关要求进行规定。1有经正式批准的采购文件。2采购文件明确了验收规定。3按采购文件进行采购。1采购文件不完善。 2采购验收规定不明确。1无经正式批准的采购文件。2未按采购文件进行采购。4.企业应按规定对采购的原、辅材料、五金配件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1是否对采购及外协件的质量检验或验证做出规定。2是否按规定进行检验或验证。3是否保留检验或验证的记录。调阅采购产品的入库单及采购产品的检验或验证规程，抽样查证采购产品是否经检验或验证合格后投入使用或加工。1有进货检验和验证规定，规定内容齐全。2按规定进行了进货质量检验或验证。3检验或验证记录齐全。1规定内容不齐全。2进货检验或者验证记录不完整。1无进货检验和验证规定。2未按规定进行质量检验或验证。3无检验或验证记录。5.2工艺管理1企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。 1是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容是否完善可行。2是否按制度进行管理和考核。1查工艺管理制度及考核办法。2查考核记录。有工艺管理制度及考核办法，能正常执行和考核。工艺管理制度不够完善，考核记录不全。无工艺管理制度和考核办法。2.原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤。1有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。2原辅材料、半成品、成品是否出现损伤。现场观察企业的生产、搬运和库存情况，查证企业的定置管理是否合理、有序、并符合工艺流程的要求。原辅材料、半成品、和工装器具等应按规定放置。厂区、车间及库房不够整洁。厂区、车间及库房脏乱，工作环境条件差。3企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。现场抽35名工人（重点查看关键工序）查看实际操作是否符合工艺规定。企业职工能按制度、规程或作业指导书的要求进行生产操作。非关键工序未按制度、规程或者作业指导书的要求进行生产操作。关键工序未按制度、规程或作业指导书的要求进行生产操作。5.3质量控制1企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的关键工序进行质量控制，并应在生产工艺流程图上标注出关键质量控制点。1是否对关键工序设置了质量控制点。2是否在生产工艺流程图中标出质量控制点。查有关工艺文件，看其产品关键特性是否设置了关键质量控制点。关键工序设立了质量控制点。设立了质量控制点但未在工艺流程图上标出。重要工序或关键特性未设立质量控制点。2企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。1是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。2是否按程序实施质量控制。1抽取质控点的操作控制程序或作业指导书，查其中规定的方法，是否明确了质控点的操作控制要求，能否满足对该过程的质量控制。2现场与质控点有关操作人员交谈并观察其操作情况，是否符合规定。制定了关键质量控制点的操作控制程序，依据程序实施质量控制。操作控制程序内容不完整，执行欠佳。有1个及以上的质量控制点无操作控制程序 。5.4产品标识企业应规定产品标识方法并进行标识。1是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。2检查关键、特殊过程和最终产品的标识。1调阅企业关于标识的规定，查看其对产品和检验状态标识方法规定是否明确。2.现场查证标识实施情况是否符合规定，能否避免混淆。有产品标识方法，并按规定的方法标识。产品标识方法不完善，现场标识有个别地方不清楚。无产品标识方法，现场发现产品标识混淆。5.5不合格品企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。1是否制订不合格品的控制程序。2生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。3不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。调阅不合格产品登记表，抽取样本，查是否返工或返修后重新检验合格才转序及出厂。有不合格品的控制程序和产品出厂管理制度，能有效控制生产过程中发现的不合格品。生产过程中发现的不合格品控制不够好。1未制订不合格品的控制程序；2有不合格品出厂。六、产品质量检验序号核查项目核查内容核查要点核查方法合格轻微缺陷不合格6.1检验管理企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。1.调阅企业检验人员授权文件，岗位职责规定，查证其职权是否明确。2.调阅企业质量检验管理制度和检验、试验、计量设备管理制度，查证对相应的质量检验要求是否做出规定。检验机构或专（兼）职检验人员及检验管理制度（含部门、人员职责权限、检验项目、检验内容等）及检测计量设备管理制度符合要求。检验机构或专（兼）职检验人员不能独立行使权力，或管理制度不齐全。1.无检验机构或专（兼）职检验人员。2.无检验管理制度和检测计量设备管理制度。6.2过程检验企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记录，并对产品的检验状态进行标识。1.是否对产品质量检验做出规定。2.是否按规定进行检验。3.是否作检验记录。4.是否对检验状况进行标识。1.调阅转序单及检验记录，查证在制品是否经检测合格后进行转序。2查有无检验规定，是否按规定检验。3现场查看是否有检验状态标识。有过程检验规定，有检验记录和检验状态标识，检验符合规定。过程检验规定不够完善，个别检验未按规定进行，检验记录不全，个别遗漏检验状态标识。1.无过程检验规定。2.不按检验规定检验，无检验记录。3.无检验状态标识。6.3*出厂检验企业应按产品标准的要求，对产品进行出厂检验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。1是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2出厂检验是否符合标准要求。3产品包装和标识是否符合规定。1调阅产品标准或出厂检验规范及产品出厂通知单，抽取出厂检验记录或检验报告，查证产品出厂检验项目是否满足产品标准的要求。2查看现场（或成品库）产品包装和标识是否符合规定。按产品标准要求进行出厂检验，检验报告和产品合格证齐全，按规定进行产品包装和标识。无出厂检验报告及其合格证，产品包装和标识不符合规定，或发现有未经检验产品出厂的情况。6.4型式检验企业应按产品标准的要求，对产品进行型式检验。根据申证单元和品种，企业