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三 判断(101)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。A正确B错误题 型：常识题页 码：334难 易 度：易专家答案：B解析内容 书上无原话。创业板上市公司独立董事需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。(102)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A正确B错误题 型：常识题页 码：39难 易 度：易专家答案：A解析内容 根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。(103)证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。A正确B错误题 型：常识题页 码：294难 易 度：易专家答案：A解析内容 这是内部控制健全性的要求。(104)证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A正确B错误题 型：常识题页 码：359难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(105)对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。A正确B错误题 型：常识题页 码：102,103难 易 度：易专家答案：A解析内容 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。(106)证券衍生品种的发行与交易不属于我国证券法的调整范围。A正确B错误题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：难专家答案：B解析内容 我国2006年证券法修改时也明确将证券衍生品种纳入了调整范围。(107)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A正确B错误题 型：常识题页 码：254难 易 度：易专家答案：A解析内容 道-琼斯股价指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。(108)封闭式基金的封闭期通常在20年以上。A正确B错误题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：B解析内容 封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为10年或15年。(109)公司债发行试点办法严格规定了公司债券的票面利率。A正确B错误题 型：常识题页 码：109难 易 度：易专家答案：B解析内容 公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。(110)公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。A正确B错误题 型：常识题页 码：143难 易 度：易专家答案：B解析内容 公开披露基金信息，不得对证券投资业绩进行预测。(111)契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。A正确B错误题 型：常识题页 码：121难 易 度：易专家答案：B解析内容 契约型基金没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(112)英国最具权威的股价指数是金融时报指数。A正确B错误题 型：常识题页 码：255难 易 度：易专家答案：A解析内容 金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。(113)我国证券法规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。A正确B错误题 型：常识题页 码：219难 易 度：易专家答案：A解析内容 此题考察股份有限公司申请股票在创业板上市的条件。(114)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。A正确B错误题 型：常识题页 码：167,169难 易 度：易专家答案：B解析内容 金融期货的投机功能是通过期货交易的价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。(115)债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。A正确B错误题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：A解析内容 债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。(116)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。A正确B错误题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：A解析内容 此题考查证券市场的发展阶段。(117)储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。A正确B错误题 型：常识题页 码：92难 易 度：易专家答案：A解析内容 此题考查对储蓄国债的掌握，储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。(118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。A正确B错误题 型：常识题页 码：235难 易 度：中专家答案：A解析内容 场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。(119)证券业的自律性组织包括证券业协会、证券登记结算机构和证券交易所。A正确B错误题 型：常识题页 码：17难 易 度：易专家答案：A解析内容 自律性组织包括证券交易所、证券登记结算机构和证券业协会。(120)龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。A正确B错误题 型：常识题页 码：113难 易 度：易专家答案：A解析内容 这是龙债券的定义，龙债券即指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。(121)我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。A正确B错误题 型：常识题页 码：140难 易 度：易专家答案：A解析内容 这是对开放式基金利润分配的要求。(122)证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。A正确B错误题 型：常识题页 码：120难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。(123)在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。A正确B错误题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：B解析内容 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的的机构或特定目的的受托人。(124)上市公司三季度的季报应在11月30日前编制完成并披露。A正确B错误题 型：常识题页 码：333难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察定期报告。(125)按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。A正确B错误题 型：常识题页 码：179,180难 易 度：易专家答案：B解析内容 按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换优先股票两种。(126)开放式基金是基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。A正确B错误题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察开放式基金概念。(127)在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。A正确B错误题 型：常识题页 码：111难 易 度：易专家答案：B解析内容 在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。(128)中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下跌。A正确B错误题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：A解析内容 常识题，考察货币政策对股价的影响。(129)对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。A正确B错误题 型：常识题页 码：261难 易 度：易专家答案：A解析内容 此题考查对债券再投资收益的理解。(130)一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。A正确B错误题 型：常识题页 码：262难 易 度：易专家答案：B解析内容 一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于系统风险。(131)在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。A正确B错误题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：B解析内容 优先股在股份公司盈利和剩余财产分配顺序上先于普通股。(132)中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。A正确B错误题 型：常识题页 码：252难 易 度：易专家答案：A解析内容 中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。(133)公司型基金依据投资公司章程营运基金资产。A正确B错误题 型：常识题页 码：122难 易 度：易专家答案：A解析内容 契约型基金通过契约营运基金资产，公司型基金依据投资公司章程运作基金资产。(134)发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A正确B错误题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券法第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 此题书上无原话。(135)目前恒生指数成分股数量为38只。A正确B错误题 型：常识题页 码：249难 易 度：易专家答案：A解析内容 目前恒生指数成分股数量为38只。(136)与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。A正确B错误题 型：常识题页 码：173难 易 度：易专家答案：A解析内容 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。(137)行业分析因素包括定性因素和定量因素。A正确B错误题 型：常识题页 码：59难 易 度：易专家答案：A解析内容 行业分析因素包括定性因素和定量因素。(138)使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式申报。A正确B错误题 型：常识题页 码：228难 易 度：中专家答案：A解析内容 平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名方式申报，或者以实名方式申报。(139)债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。A正确B错误题 型：常识题页 码：213难 易 度：易专家答案：A解析内容 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。(140)证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A正确B错误题 型：常识题页 码：378难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。(141)对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。A正确B错误题 型：常识题页 码：347难 易 度：易专家答案：B解析内容 对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所有权直接限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。(142)欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券。A正确B错误题 型：常识题页 码：112难 易 度：易专家答案：B解析内容 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。(143)银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管和结算。A正确B错误题 型：常识题页 码：107难 易 度：中专家答案：B解析内容 企业发行债务融资工具，应在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管和结算。(144)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。A正确B错误题 型：常识题页 码：368难 易 度：易专家答案：B解析内容 资格证书不会失效，只有执行证书会失效。(145)我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。A正确B错误题 型：常识题页 码：73难 易 度：中专家答案：B解析内容 红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，但是并非是我国股票市场融资国际化的突破口。(146)我国公司法只适用在中国境内设立的企业。A正确B错误题 型：常识题页 码：314难 易 度：中专家答案：B解析内容 我国公司法适用于在中国境内设立的股份有限公司和有限责任公司。(147)汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构。A正确B错误题 型：常识题页 码：97难 易 度：易专家答案：B解析内容 它不属于金融机构。(148)任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。A正确B错误题 型：常识题页 码：275难 易 度：易专家答案：A解析内容 未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。(149)我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。A正确B错误题 型：常识题页 码：100难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。(150)政府发行的债券统称国债。A正确B错误题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：B解析内容 政府债券分为中央政府债券和地方政府债券。中央政府债券也称为国债。(151)上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权的是证券交易所。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。A正确B错误题 型：常识题页 码：361难 易 度：易专家答案：A解析内容 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权属于证券交易所监管权力。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。(152)普通股票和优先股票在股东享有的权利方面基本是一样的。A正确B错误题 型：常识题页 码：47,48难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察普通股票和优先股票的区别。按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。(153)一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。A正确B错误题 型：常识题页 码：263难 易 度：易专家答案：A解析内容 利率与证券价格呈反方向变化。(154)远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。A正确B错误题 型：常识题页 码：156难 易 度：易专家答案：B解析内容 远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准利率性质的市场利率或中国人民银行公布