工程项目风险管理研究综述.pdf

第2 9 卷第1S I l l l 2 0 1 2 筚9 月 科技进步与对娥 S c i e n c e T e c h n o l o g yP r o g r e s s a n d P o l i c y V 0 1 2 9 N o 1 8 S e p 2 0 1 2 工程项目风险管理研究综述 陈勇强 顾伟 天津大学管理与经济学部 天津3 0 0 0 7 2 摘要 工程项目是国家固定资产投资的载体 工程项目风险管理是按时高质量完成工程项目的重要保 证 通过梳理和分析2 0 0 0 2 0 1 1 年5 种国际工程顶级期刊中工程项目风险管理的相关文献 统计分析了 每年5 种顶级期刊中工程项 目风险管理文献的发表数量 作者的贡献得分以及被引用次数在5 0 次以上的 文献 并在此基础上指出了目j 前工程项目风险管理研究的不足及未来发展方向 关键词 工程项目 风险管理l 工程管理 D O I 1 0 6 0 4 9 k i j b y d c 2 0 1 2 G C 0 1 1 3 1 中图分类号 F 2 8 2文献标识码 A文章编号 1 0 0 1 7 3 4 8 2 0 1 2 1 8 0 1 5 7 0 4 0 引言 工程项目是国家固定资产投资的载体 提高工程 项目管理水平对促进国民经济增长 维护国家经济长 期繁荣稳定具有积极的作用 工程项目规模大 参与 方众多 技术复杂 环境不确定 建设和运营过程中不 可预见的因素大量存在 美国项目管理协会 P M I 将 项目风险定义为 一种不确定的事件或者条件 一旦发 生就至少对项目的一个目标产生影响口 如果对这些 风险不加以防范 就可能对项目产生不利的结果 2 风 险管理可以很好地处理工程项目中的各类风险口 实 施恰当的风险管理有助于决策更加科学化 合理化 保 障工程项目的顺利实施 工程项目风险管理就是通过 项目干系人的主动合作 在项目决策中使风险最小化 机会最大化 其目的不是规避风险 而是通过作出更可 靠的决策来确保实现甚至超越项目目标口 因此 对工 程项目进行有效的风险管理十分必要 近年来国内外高水平学术期刊上发表了许多工程 项目风险管理的文献 表明学术界对工程项目风险管 理研究比较重视 对这些研究成果进行系统性的梳理 有助于学者理清工程项目风险管理的发展趋势 了解 重要的研究成果与最新研究动态 本文选取C h a u 3 在 其研究中提出的5 种国际工程顶级期刊进行工程项目 风险管理相关文献的检索 包括J o u r n a lo fC o n s t r u c t i o n E n g i n e e r i n g a n d M a n a g e m e n t J C E M I n t e r n a t i o n a l J o u r n a lo f P r o j e c tM a n a g e m e n t I J P M C o n s t r u c t i o n M a n a g e m e n ta n dE c o n o m i c s C M E E n g i n e e r i n gC o n s t r u c t i o na n dA r c h i t e e t u r a lM a n a g e m e n t E C A M J o u r n a lo f M a n a g e m e n ti nE n g i n e e r i n g J M E 本文分析 2 0 0 0 2 0 1 1 年发表的工程项目风险管理文献的数量变 化趋势 作者的贡献得分以及被引用次数超过5 0 次的 文献 并在此基础上对工程项目风险管理的研究方向 进行展望 1 研究方法 对学术期刊发表的文献进行研究是了解本行业最 新研究动态的重要方式 全世界发表工程项目风险管 理文献的学术期刊数量很多且质量参差不齐 因此 首先需要筛选出高质量的期刊作为文献分析样本 本 文对工程项目风险管理文献进行分析的研究框架如图 1 所示 本文以C h a u 在其研究中提出的5 种国际工程管 理领域高水平的国际期刊作为研究的检索源 以S c o p u s 为数据源 选取与风险管理相关的多个题目 摘要 关键词 T i t l e A b s t r a c t K e y w o r d 以下简称T A K 进 行搜索 以保证搜索文献的全面与准确 选取的T A K 包括R i s km a n a g e m e n t R i s ki d e n t i f i c a t i o n R i s ka s s e s s m e n t R i s km e a s u r e m e n t R i s ke v a l u a t i o n R i s kc o n t r o l R i s ka l l o c a t i o n R i s kr e s p o n s e 共8 个 文章类型选 择A r t i c l e 和R e v i e w 文献语言选择英文 时间限定在 2 0 0 0 2 0 1 1 年 经检索 共得到文献6 6 1 篇 尽管有 以上限定条件 但仍有许多文献不符合研究要求 因 收稿日期 2 0 1 2 0 71 8 基金项目 国家自然科学基金项目 7 0 7 7 2 0 5 7 7 1 0 7 2 1 5 6 作者简介 陈勇强 1 9 6 4 一 男 河北冀州人 天津大学管理与经济学部教授 博士生导师 研究方向为国际工程项目管理 合同管理 大 型工程项目风险管理 万方数据 15 8 科技进步与对策 2 0 1 2 年 此 需要根据其内容作进一步筛选 剔除在T A K 中 出现风险相关词但与 丁程项目风险管理不相关或相关 性很小的文献 最后共得到符合本文研究要求的工程 项目风险管理文献2 5 4 篇 由于整个分析过程由同一 小组研究者进行 因此可以忽略研究者的主观影响 图1 研究框架 2 讨论 2 1 工程项目风险管理文献数量变化趋势 如图2 所示 5 种顶级期刊发表的工程项目风险管 理文献从2 0 0 0 年的1 6 篇增长到2 0 l i 年的3 4 篇 5 种 顶级期刊发表T 程项目风险管理文献的数量在2 0 0 6 年之前比较稳定 2 0 0 7 2 0 0 8 年发表的文献数量与2 0 0 6 年相比增加了约5 0 2 0 0 9 2 0 1 0 年发表的文献数量与 2 0 0 8 年相比略有下降 2 0 1 1 年发表的文献数量最多 达到3 4 篇 这说明国内外研究人员越来越重视工程项 目风险管理 q 2 6 挚 d 1 6 1 5 1 61 61 6 E llIIl I lll I l 1 1 1 2 0 2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 92 0 1 02 0 1l 图22 0 0 0 2 0 1 1 年5 种顶级期刊发表工程项目 风险管理文献的数量变化 2 2 作者对文献的贡献得分 1 9 8 7 年 H o w a r d 等 6 1 提出了一种比较精确的公式 来计算作者对文献的贡献得分 指出文献第一作者对 文献的贡献得分大于第二作者 第二作者对文献的贡 献得分大于第三作者 以此类推 每位作者贡献得分 1E r 的计算公式为 L 站为文献作者的数量 i 为该 1 5 7 作者是本文献的第i 作者 假设每篇文献的总分为1 一 分 那么各作者对文献的贡献得分如表1 所示 表1文献中每位作者的贡献得分 本文以发表工程项目风险管理文献数量为依据对 作者进行排名 当作者发表工程项目风险管理文献数 量相同时 应用表1 计算其贡献得分 按贡献得分高低 确定其先后顺序 结果如表2 所示 表22 0 0 0 2 0 1 1 年作者发表工程项目风险管理文献 的数量与贡献得分 如表2 所示 有1 7 位学者在2 0 0 0 2 0 1 1 年发表了 3 篇及以上的工程项目风险管理文献 其中 南洋理工 大学的T i o n gR L K 教授发表了1 2 篇文献 数量最 多 贡献得分值最高 为4 3 0 2 3 文献的被引用次数 文献的被引用次数越高 表明其学术价值越高 创 新性与影响力越强 文献作者在该领域具有更高的权 威与声望 因此 本文统计了2 0 0 0 2 0 1 1 年工程项目 风险管理领域被引用次数超过5 0 次的文献 所有文献 被引用次数均用S c o p u s 进行查询 其中 G r i m s e yD 和I e w i sM K 于2 0 0 2 年在I J P M 上发表的E v a l u a t i n g t h er i s k so f p u b l i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p sf o ri n f r a s t r u t u r ep r o j e t s 一文被引用次数最多 达到7 5 次 被 引用次数超过5 0 次的文献共有9 篇 如表3 所示 2 4 工程项目风险管理文献内容分析 1 工程项目风险管理的研究方法不断增多 随 着时间的推移 工程项目风险管理研究正逐渐向综合 交叉的方向发展 以数学 经济学 行为科学 系统科学 80 O 2 1 1 0 O l 8 7 2 1 1 0 O O O 2 8 6 4 3 2 2 O O 0 O O O 7 2 8 O 6 4 4 3 l O 0 O 0 柏 加 阳5 o 万方数据 第1 8 期陈勇强 顾伟 工程项目风险管理研究综述 等为基础 综合形成其研究范式 工程项目风险管理 研究采用了更多更新的方法 从早期的影响图 敏感性 分析 事故树等传统方法 扩展到如今的模糊分析法 博弈论 神经网络 实物期权等方法口4 3 不同的方法具 有各自的优缺点 因此 需要针对不同特点的项目选择 适合的风险管理方法 表32 0 0 0 2 0 1 1 年工程项目风险管理领域被引用 次数超过5 0 次的文献 作者 发表时间文献名称被引用次数 2 有关工程项目风险管理人行为的研究开始出 现 一方面 现实中的工程项目决策环境复杂多变 工 程项目风险管理决策往往在有限理性和有限认知的约 束条件下作出 使得完全理性决策存在较大的局限性 另一方面 工程项目风险管理巾人的因素至关重要 人 的偏好 思维方式 心理 行为方式等都将显著影响最 终的项目结果凹 1 风险管理决策不仅基于风险事件 发生的概率与损失程度 还与业主 承包商等各方的个 性特征紧密相关 基于决策理论的视角研究工程项 目业主等的心理与风险态度对工程项目风险管理的影 响及其对风险决策的影响机理 有助于预测业主的风 险管理行为 提高工程项目风险管理水平 3 特定模式下的工程项目风险管理研究逐渐增 多 每当出现新型的工程项目交易方式 P r o j e c tD e l i v c r yS y s t e m P D S 后 都会出现若干钎对该P D S 的风险 管理研究 由于不同P D S 工程项目的建设速度 成本 质量与合同管理方式都有很大的差别 因此风险管理 的侧重点亦有所不同o 2 0 世纪9 0 年代末 国际上有 关建设一经营一移交 B u i l d 一0 p e r a t e T r a n s f e r B T 方 式的研究开始兴起 其中多位学者将B O T 项目的风险 管理作为B T 项目研究的重点 2 0 0 0 2 0 1 1 年 5 种 顶级期刊共发表B T 风险管理相关文献1 8 篇 近年 来 公私关系合作 P u b l i c P r i v a t e P a r t n e r s h i p 简称 P P P 方式成为众多学者的研究焦点 2 0 0 0 2 0 1 1 年 5 种顶级期刊共发表P P P 项目风险管理文献1 9 篇 文 献针对P P P 项目的特点 阐述P P P 项目风险识别 评 价过程与方法以及P P P 项目特许经营权的风险分担等 问题 3目前研究不足与未来研究展望 尽管目前国内外学者对 程项目风险管理进行了 广泛的研究 但由于研究思维与研究技术的不同 目前 仍有以下几个问题需要进一步探讨 1 工程项目风险管理的研究方法与研究思路大 多借鉴其它研究领域和行业的成果 特别是金融风险 管理的知识 但这些在其它领域已经得到验证的知识 在工程项目风险管理领域是否依旧适用有待进一步的 研究 2 目前的工程项目风险评价方法在不同程度上 存在一定的局限性 需要进一步研究 专家打分法 德 尔菲法和A H P 法等较依赖专家的经验 并且在很大程 度上受到专家心理因素的影响 主观性较强 事件树 故障树等方法在分析前要求对很多项目信息与数据进 行统计分析 模糊思想与其它方法桐结合 采用基本事 件发生可能性的评估判断代替其概率统计值 采用模 糊数刻画事件发生的概率 虽然在一定程度上降低了 人的主观判断 选择 偏好对结果的影响程度 但仍不 可避免地受到专 止知识 经验等主观因素的影响 3 研究人的心理 偏好与行为方式等对工程项目 风险管理影响的文献较少 工程项目风险管理的内涵 不应局限于环境风险 财务风险 成本风险等客观因 素 更应考虑人员偏好 心理因素 互相信任等主观因 素聃j 目前关于风险决策行为的研究多建立在理性人 假设的基础之上 但是实际工程项目中人的决策并不 总是按照模型的汁算结果采取纯理性行动 而是有限 理性的 人的决策行为不仅受制于外部环境 更受 到自身固有的行为偏差 过度自信 代表性启发等因素 的影响m 7 如何确定以上主观因素对人的决策行为 的影响 尚需进一步的研究 另外 社会发展对工程项目风险管理相关研究也 提出了新的要求 随着信息技术与网络技术的飞速 发展 工程项目风险管理将更多地依赖计算机技术 通 万方数据 科技进步与对策 2 0 1 2 钲 过大型计算机平台的计算能力 模拟仿真工程项目的 实施过程 使管理者更好地进行工程项目风险管理口 构建较为完善的不同行为特征的人的风险管理决策 分析模型 通过模型分析人的主观行为对风险概率与 损失的影响 综合客观环境因素与人的主观因素作出 恰当的风险决策 目前国际上兴起的新的P D S 即综 合项目交付方式 I n t e g r a t e dP r o j e c tD e l i v e r y I P D 其 风险分担方法与其它P D S 的风险分担方法不同 但尚 无学者对其进行系统研究 因此可以对I P D 方式下的 工程项目风险分担问题进行深入研究 随着环境复 杂性的不断提高 工程项目风险因素之间的联系增多 且相互影响增强 风险因素之间的因果连锁关系及其 触发的概率具有新的不确定性 因此 从复杂性与复 杂系统的角度研究工程项目的风险管理问题将是未来 的一大趋势 参考文献 1 2 3 3 4 5 6 7 P M I Ag u i d et om a n a g i n gp r o j e c tr i s k sa n do p p o r t u n i t i e s L M U S A P r o j e c tM a n a g e m e n tI n s t i t u t e 2 0 0 8 M I I L A R R L E S S A R D D U n d e r s t a n d i n ga n dm a n a g i n g r i s k si nl a r g ee n g i n e e r i n gp r o j e c t s J I n t e r n a t i o n a lJ o u r n a l o fP r o j e c tM a n a g e m e n t 2 0 0 1 19 8 4 3 7 4 4 3 E D W A R D S P J B O W E N P A R i s ka n dr i s km a n a g e m e n t i nc o n s t r u c t i o n r e v i e wa n df u t u r e d i r e c t i o n sf o rr e s e a r c h J E n g i n e e r i n gC o n s t r u c t i o n a n dA r c h i t e c t u r a l M a n a g e m e n t 1 9 9 8 5 4 3 3 9 3 4 9 L O O S E M R E M R A F T E R Y J R E l i I Y C H I G G O N D R i s km a n a g e m e n ti n p r o j e c t s M L o n d o n T a y l o r F r a n c i s 2 0 0 6 C H A U W T T h er a n k i n go fc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t j o u r n a l s J C o n s t r u c t i o nM a n a g e m e n t a n dE c o n o m i c s 1 9 9 7 1 5 4 3 8 7 3 9 8 H W A R D G S C L E D A M A X W E I L S E R e s e a r c h p r o d u c t i v i t yi np s y c h o l o g yb a s e do np u b l i c a t i o ni nt h ej o u r n a I so ft h eA m e r i c a np s y c h o l o g i c a la s s o c i a t i o n J A m e r i c a n P s y c h o l o g i s t 1 9 8 7 4 2 9 7 59 8 6 A M M A R A B E R M A N K S A T A P O R N A Ar e v i e wo f t e c h n i q u e sf o rr i s km a n a g e m e n ti np r o j e c t s J B e n c h m a r k i n g a nI n t e r n a t i o n a lJ o u r n a l 2 0 0 7 1 4 1 2 2 3 6 8 9 i o 1 1 1 2 I3 1 4 15 1 6 17 1 8 N I E T M O R T E A R U Z V I L A F Af u z z ya p p r o a c h c o n s t r u c t i o np r o j e c tr i s ka s s e s s m e n t J I n t e r n a t i o n a lJ o u r n a lo fP r o j e c tM a n a g e m e n t 2 0 1 l 2 9 2 2 0 2 3 1 E M R A H A Y A S E M I N G P r e d i c t i o no fr i s kp e r c e p t i o nb y o w n e r s p s y c h o l o g i c a l t r a i t si ns m a l l b u i l d i n g c o n t r a c t o r s J C o n s t r u c t i o nM a n a g e m e n ta n dE c o n o m i c s 2 0 11 2 9 8 8 4 l 一8 5 2 B R Y D E D J V O I M J M P e r c e p t i o n so fo w n e r si n G e r m a nc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s c o n g r u e n c e w i t h p r o j e c t r i s k t h e o r y J C o n s t r u c t i o nM a n a g e m e n t a n dE c o n o m i c s 2 0 0 9 2 7 1 1 l0 5 9 一l0 7 1 W A N G J Y U A N H F a c t o r sa f f e c t i n gc o n t r a c t o r s r i s ka t t i t u d e si nc o n s t r u c t i o n p r o j e e t s c a s es t u d y f r o mC h i n a J I n t e r n a t i o n a lJ o u r n a lo fP r o j e c tM a n a g e m e n t 2 0 I l 2 9 2 2 0 9 2 1 9 K E I I M W A I I A C E I T U R KD D I X N R A N D A I L G N U l D E N U A ni n v e s t i g a t i o no fr i s kp e r c e p t i o na n d r i s kp r o p e n s i t yo nt h ed e c i s i o nt oc o n t i n u eas o f t w a r ed e v e l o p m e n tp r o j e c t J J o u r n a l o f S y s t e m sa n dS o f t w a r e 2 0 0 0 5 3 2 1 4 5 15 7 M A H D I I M A I R E S H A I D K D e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m f o rs e l e c t i n gt h ep r o p e rp r o j e c td e l i v e r ym e t h o du s i n ga n a l y r i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s A H P J I n t e r n a t i o n a lJ o u r n a l o IP r o i e c tM a n a g e m e n t 2 0 0 5 2 3 5 6 4 5 7 2 S I M N M S H U G H T N M A Q U I N K C o g n i t i v e b i a s e s r i s kp e r c e p t i o na n dv e n t u r ef o r m a t i o n h o wi n d i v i d u a l sd e c i d et os t a r tc o m p a n i e s J J o u r n a lo fB u s i n e s sV e n t u r i n g 2 0 0 0 1 5 2 1 1 3 1 3 4 李启明 申立银 风险管理中的风险效应一 行为决策模 型及分析 J 系统工程理论与实践 2 0 0 1 1 0 l 一8 S l T K I N S B W E l N G A R T LR D e t e r m i n a n t so fr i s k y d e c i s i o n m a k i n gb e h a v i o r at e s to ft h em e d i a t i n gr o l eo ft h e r i s kp e r c e p t i o na n dp r o p e n s i t y J A c a d e m yo fM a n a g e m e n tJ o u r n a l 1 9 9 5 3 8 6 15 7 3 一l5 9 2 T V E R S K Y A A L V I C P K A H N E M A N D T h ec a u s e s o fp r e f e r e n c er e v e r s a l J J o u r n a lo fR i s ka n dU n c e r t a i n t y 1 9 9 0 8 0 2 0 4 2 17 S A K K A Z I E I S A Y E G H S M F l o a tc o n s u m p t i o ni m p a c to nc o s ta n ds c h e d u l ei n t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r y J J o u r n a l o fC o n s t r u c t i o n E n g i n e e r i n g a n d M a n a g e m e n t 2 0 0 7 1 3 3 2 1 2 4 一1 3 0 责任编辑 万贤贤 万方数据 工程项目风险管理研究综述工程项目风险管理研究综述 作者 陈勇强 顾伟 作者单位 天津大学管理与经济学部 天津 300072 刊名 科技进步与对策 英文刊名 Science LESSARD D Understanding and managing risks in large engineering projects 2001 08 3 EDWARDS P J BOWEN P A Risk and risk management in construction review and futuredirections for research 1998 04 4 LOOSEMORE M RAFTERY J REILLY C HIGGON D Risk management in projects 2006 5 CHAU W T The ranking of construction management journals 1997 04 6 HOWARD G S COLE D A MAXWELL S E Research productivity in psychology based on publication in the journals of the American psychological association 1987 7 AMMAR A BERMAN K SATAPORN A A review of techniques for risk management in projects 2007 01 8 NIETO MOROTE A RUZ VI