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文档简介
1、上面 合规管理有效性评估风险信息收集 有效性评估 合规经营2、抽样总体 符合性 合规风险高低3、有效性评估报告评估依据4、证券资产管理公司评估符合有效性评估合规管理合-合规风险6、合规管理有效性评估参考表7、有效性评估分为全面专项8、合规风险为导向管理层 绩效考核范围合规管理职责履行情况评估底稿11、评估主体合规总监？12内控评价关系 内部控制、13、经营管理制度 机制建设情况 14、2错合规全面评估每年15、自行组织 开展合规 有效性评估参考上述答案但几道题没把握
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