专利价值的实现 1170079 郭珍珍 机械工程.doc

东 北 大 学研 究 生 考 试 试 卷评分考试科目： 知识产权 课程编号： y09674004 阅 卷 人： 姚天冲 考试日期： 2012年4月16日 姓 名： 郭珍珍 学 号： 1170079 注 意 事 项1考 前 研 究 生 将 上 述 项 目 填 写 清 楚2字 迹 要 清 楚，保 持 卷 面 清 洁3交 卷 时 请 将 本 试 卷 和 题 签 一 起 上 交东北大学研究生院刍议专利价值的实现The Realization of Patent Value 郭珍贵郭珍贵（1988），山东人，东北大学机械工程及自动化学院机械工程专业硕士研究生，邮箱：（东北大学 辽宁 沈阳 110004）摘要：随着我国专利申请量的快速增长，专利的运用价值的下降已成为不争事实。在我国高度重视知识产权的背景下，如何开发专利的价值成为政府和学界普遍关心的问题。目前国内的研究热点大多集中在对外国开发专利的价值措施的引进和消化上，并没有对其进行系统性地阐释。本文认为若要开发专利的价值首先要界定专利价值的概念，解决如何开发专利的价值问题，在此基础上分析其成因，借鉴国外相关的经验，才可最终提出适于我国的开发专利价值的方法。专利“专利”一词来自拉丁文literate patents，含有公开之意，原指盖有国玺印鉴不必拆封即可打开阅读的一种文件。现在，“专利”一词一般理解为专利证书,或理解为专利权。国家颁发专利证书授予专利权的专利权人，在法律规定的期限内，对制造、使用、销售（有些国家还包括进口该项专利发明或设计）享有专有权（又称垄断权或独占权）。其他人必须经过专利权人同意才能为上述行为，否则即为侵权。专利期限届满后，专利权即行消灭。任何人皆可无偿地使用该项发明或设计。的价值离不开运用，只有在运用中，才能实现专利的价值。企业在花费巨资申请和获得了专利之后，专利工作是不是就到此为止了呢？我认为远远不是这样的，专利获得授权，是专利工作的一个段落，一个新的起点，是专利运用专利运用是包括专利实施在内的更加广泛的概念，是指对专利进行各种方式的开发和利用，充分发挥专利的最大价值。从强调专利实施向重视专利运用的转变，是我国政府对建设创新型国家这一宏伟目标的关键工作。的基础。在此基础上，才能开发专利的价值。关键词：专利；价值；再提升；运用Abstract: With the rapid growth of patent applications in China, the decline in the value of patent use has become an indisputable fact. China attaches great importance to intellectual property rights and how to develop the value of a patent are generally concerned about the government and academia. At present, the hot spots are mostly concentrated on the introduction and digestion of foreign development of patent value measures and their systematic interpretation. In order to develop patent value we must first define the concept of patent value and solve the problem of developing patent value. Based on analysis of its causes, we have learned from the experience abroad before the final to Chinas suitable for the development of patent value. The value of a patent cannot be separated the use .Only in use, we can realize the value of the patent. Enterprises spend money to apply for and obtain a patent, patent work is over? In my opinion, it is far from being true, the patent is authorized, it is a paragraph of the patent work, a new starting point and it is the basis of patent application. On this basis of it, we need use and develop of the value of patents actively.Keywords: patent; value; re-enhancement; use专利数量的多少是城市创新能力的体现，专利质量从现有的研究成果上看，学者们的观点也是角度各异、结论不同。如朱雪忠、万小丽从竞争力的角度，界定专利质量为“专利技术对使用者形成竞争力的重要程度”，专利质量与其形成的竞争力成正相关。刘驰等从专利独占属性的角度，提出了从专利技术知识层面的纵深程度、专利技术知识领域的涵盖宽度及专利的时效独占保护三方面界定专利质量为“专利的一组关于专利独占属性满足要求的程度”。的高低是城市竞争力的体现，专利价值的实现程度是城市经营能力的体现。尽管近年来专利技术合同交易不断增长，但我们必须坦陈目前的现状还远远没有达到我们的目标：交易数量不够多，占比也偏低；交易方式过于原始简单，缺乏对专利技术的过程熟化和培植；专利技术交易的内涵尚停留在一种技术方案或技术产品层面，专利作为权利的价值和无形资产经营的意义远没有得到充分挖掘。1专利价值的本质价值既然意味着使一件东西成为值得欲求的、有用的或成为兴趣的目标的性质，那价值的大小与主体及主体的兴趣和目的有关。对于专利价值而言，评价人及评价的背景是至关重要的。一般来说，专利评估场景有同行间专利许可场景、专利更新决策场景、专利研发活动估价场景、非营利机构或个人的专利权转让场景、并购目标企业专利估价场景和专利侵权赔偿场景。而其中最常见的是同行问专利许可场景和专利更新决策场景。如表1所示。同行间的专利许可是专利持有企业将专利独占权这里只讨论独占式专利许可，即专利权人将专利权完全转让给被许可方，原专利权人不再持有该专利。事实上，除独占式许可外，还有普通式和排他式许可。普通许可，也叫一般许可，非独占许可。是指权利人与被允许使用人使用其专利外，权利人还可以允许第三人使用其专利。排他许可。是指权利人与被允许使用人在合同中约定的时间和地域内，只有专利权人和被允许使用人有权使用该专利，其他任何人无权使用该专利。转让给同行中的竞争对手时，买方和卖方对专利的估价。专利更新决策：专利法专利法一般对专利方面的侵权、诉讼等问题也都有规定。对专利法的实施，许多国家还制定有实施细则。为避免在国际上发生对专利权的侵权行为，19世纪以来还制订了一些国际公约（见专利权的国际保护）。中国的专利法规定对专利权实行保护，侵权人要赔偿损失，情节严重的要依法追究刑事责任。近代专利法始于中华民国时期1912年的奖励工艺品暂行章程。1944年国民党政府公布过专利法。中华人民共和国建立后，1950年政务院颁布了保障发明权与专利权暂行条例。侯德榜发明的侯氏制碱法就是根据该条例取得专利权的一项发明。这一条例后由1963年颁布的发明奖励条例所取代。1980年1月，中国政府正式筹建专利制度，后又成立了中国专利局。1984年3月,全国人民代表大会常务委员会通过并颁布了中华人民共和国专利法。规定专利的有效期为20年，在专利到期后，专利权人将不再具有市场独占权，许多专利持有企业为了继续获得专利带来的高额利润，就会对原专利进行技术改造，重新申请专利。在进行专利更新决策时，专利权人通常要评估该专利的更新价值。表1专利价值评估的场景场景行为或活动评价主体评估目的评估时间同行间的专利许可专利独占权的许可行为专利持有企业、竞争对手确立专利许可的买方价格与卖方价格专利许可交易前专利更新决策专利更新行为专利持有企业确定专利更新的意义，为专利更新决策做参考专利更新决策前根据以上场景，我们基本上能确定专利价值评估的评估人、评估目的、评估时间等价值评估所要求的主观因素。场景一旦确定，影响价值评估的主观因素就确定，因此在每一类场景中专利就应有其独有的客观价值，这就是我们区分评估场景的意义所在。那么什么是专利的客观价值呢？专利的客观价值就是指在某一评估场景中，大多数人所认定的该专利的价值，这也就是说受个人感情所支配的因人而异的情感价值并不是专利的客观价值。进一步分析，专利的客观价值应是该专利给主体带来的未来收益的折现。但是要确定哪些是专利给主体带来的收益并不是件易事，因为就算没有专利主体在未来也会有一定收益。因此，我们必须要引入一个与事实相反的假定的状态，并通过对比才能确定专利的理论价值。例如，在专利的同行许可交易中，为了确定专利对许可方的价值，我们首先根据现有的专利持有状态预测未来专利期内许可方的收益，然后假定该专利许可给了同行中最强的竞争对手并预测在这种假定状态下许可方在相同时期的收益，二者之差就为该专利的理论上的客观价值。总之，专利价值既有主观意义，也有客观意义，我们应该很有分寸地把握好二者之间的这个度。根据以上分析，我们知道从主观上应把握专利估价的场景，从客观上应把握专利给主体带来的未来收益的折现。综合来说，专利价值就是在某一估价场景中主体在事实状态与假定状态下未来收益折现的差值。这种价值虽然只具有理论意义，在现实中不可验证，但对我们具体的估价工作有着重要的指导意义。2 中国专利价值实现的现状从2005年到2010年，北京市专利申请量翻了1番，专利结构的优质化程度位居全国榜首，专利价值的实现方式开始呈现多渠道、多样化的特点，专利合同 如果专利合同符合合同有效的要件，那就属于有效专利合同，这种情形是我们所常见的。反之，如果合同签订主体、签订目的和内容等符合关于合同无效的规定，那就属于无效专利合同，这类例子虽然不是很多，但在实践中也是存在的。如一位持有电动自行车专利权的人，在某一直辖市与他人签订了一份专利实施许可合同，虽然双方主体条件具备，意思表示真实，专利也有效，但是，由于此项合同的实施违反了国家严禁在大城市生产、销售电动自行车的规定，从而导致该合同无效。还有一位持有螺旋输送机专利权的人，与某一设备厂签订了专利实施许可合同，约定了履行条件。交易数量和交易额实现了成倍增长。2009年，专利技术合同成交974份，与2008年同期相比增长15.13；专利技术交易额也由2008年的59.64亿元增加到118.13亿元，同比增长98.07。研究表明，每单专利技术合同平均交易额高于一般技术合同、发明专利技术合同的平均交易额又高于其图1 专利价值他专利技术合同，这一现象凸显了专利技术的价值，说明专利作为一种法律特权，通过价值的实现开始回归其经济的原意，并逐渐成为企业、城市和国家发展竞争力的策略与手段。我们可以乐观地判断、甚至已经有迹象表明，具有知识产权意识的投资家们会越来越青睐于专利技术交易。图1显示了专利保护期内任意时点的专利价值从图上可以看出总体趋势是时间越早离到期日越久，利润流越大专利，价值越大。尽管近年来专利技术合同交易不断增长，但我们必须坦陈目前的现状还远远没有达到我们的目标。交易数量不够多，占比也偏低；交易方式过于原始简单，缺乏对专利技术的过程熟化和培植；专利技术交易的内涵尚停留在一种技术方案或技术产品层面，专利作为权利的价值和无形资产经营的意义远没有得到充分挖掘。近期在中国技术交易所举行的专利拍卖会，是专利价值实现方式多样化的又一次成功尝试。我们欣慰地看到有40%的拍卖项目签约成交，欣慰地看到拍卖对全社会产生了良好的示范和引导作用。然而，专利拍卖作为一种专利价值实现的有效途径，作为市场化的技术转移模式 技术转移是指科学技术通过其载体(人、物、信息)在国家之间、地区之间、行业之间的输出与输入的活动过程。它包括国家之间的技术转移，也包括从技术生成部门(研究机构)向使用部门(企业和商业经营部门)的转移,也可以是使用部门之间的转移。技术转移过程中,技术供应方和接收方之间是以经济利益这个纽带连接的,也就是买卖关系,是以贸易或其它形态表现的。，在我国尚未得到有效的应用。这一方面是由于专利拍卖作为一种相对较新的交易方式还未被市场了解和认同，另一方面是由于专利交易在信息对称的实现上较有形资产要难。为此，我们需要在今后加大对专利拍卖的社会宣传以提高人们的认识，需要动员更多的专利权人与潜在的权利受让人加强互动以提高交易成功的可能。华为公司专利工作在各级政府部分的领导和支持下，在专利运用工作方面进行了努力的探索和实践，取得了一些成果。截止2006年底，华为公司累计申请国内外专利近两万件，已经获得国内外专利权3000余件，其中90是发明专利。2006年华为公司的PCT专利申请量位居全球第十三名。专利工作对公司的国际化经营发挥了巨大的作用。华为公司2006年销售收入656亿元人民币，比上一年增长44.8，销售收入的65来自于海外市场。目前华为的产品和解决方案已经应用于全球100多个国家，以及全球前50强的电信运营商中的31家，为全球超过10亿用户的通信提供产品和服务。华为公司在海外市场取得如此业绩，获得多家国际电信运营商的认证，这和华为具有自主知识产权有着密切的关系。可以说，华为的近两万件国内外专利对国际市场的开拓发挥了巨大的作用。不论是专利申请工作，还是专利的运用，华为之所以能取得一定的成绩，和华为的重视知识产权，以及将知识产权工作真正纳入到公司的经营是密不可分的。以下是我们对专利运用工作的一些体会。3专利技术的实施和产业化研发成果申请并获得专利保护，形成了新的产品，开创了新的产业，获得市场的先机和优势地位，直接促进企业的发展。华为公司以成功研发万门程控交换机为起点，迅速成长，华为公司的C&C08程控交换机不仅在国内而且在全球新增市场上，稳稳的占据市场份额第一的地位，是公司销售收入和利润的重要来源。在发达地区市场，华为产品与解决方案广泛应用于英国、法国、德国、西班牙和荷兰等欧洲国家，并在日本和美国市场相继取得新的规模突破。作为全球新兴通信设备市场前三名的设备供应商供应商分类是对供应商系统管理的重要一部分。它决定着哪些供应商想开展战略合作关系，哪些你想增长生意，哪些是维持现状，哪些是积极淘汰，哪些是身份未定。相应的，供应商可分为战略供应商（Strategic Suppliers）、优先供应商（Preferred Suppliers）、考察供应商（Provisional Suppliers）、消极淘汰（Exit Passive）、积极淘汰（Exit Active）和身份未定供应商（Undetermined）。当然，不同公司的分法和定义可能略有不同。 ，华为在新兴市场的份额稳步提升。作为全球移动网络建设的主要供应商之一，移动产品在公司的产品销售组合中，仍然占有首要比重。2006年，华为签署了28个WCDMA/HSPA商用合同，GSM网络销售复合增长连续三年超过95%，06年全球市场份额21%。固定网络、IP网络和电信增值业务等产品领域均表现出良好的增长态势，市场份额稳步提升。在2006年全球市场份额排名中，华为公司以下产品获得非常高的市场份额和排名：NGN（下一代网络）产品居业界第一（Infonetics数据）； 移动软交换居业界第一（In-Stat数据）；光网络产品保持业界第二(Ovum-RHK数据)；IP DSLAM（宽带接入服务器）居第一（Infonetics数据）；宽带汇聚路由器居第二（Gartner数据）；MSAN第一（Infonetics数据）。4降低风险，提高产品竞争力知识产权成为跨国公司国际市场竞争的手段和工具，企业拥有国内外专利的情况成为衡量企业核心竞争力的关键指标。4.1掌握专利谈判的主动权知识产权壁垒特别是专利壁垒是进入国际市场最大的障碍。国内许多行业都深陷专利收费巨大的漩涡之中，例如大家熟悉的DVD和彩电行业。问题的症结就是国内企业缺乏和国外竞争对手相抗衡的专利，不论是专利的数量和专利的质量，如果不能进行全面的抗衡，只能在专利谈判中处于被动的，不利的局面。华为一直认为自主知识产权是企业生存的根本，因此每年坚持10以上的研发投入，最高达14，远远高于国内企业，在国际同行中也处于较高水平。就是这样的不断研发，坚持创新，积极申请国内外专利，然后，运用自己的专利以低成本的代价，和通信领域大部分的竞争对手已经达成交叉许可，使华为产品能够经受的住残酷的市场竞争，拥有竞争优势，取得了令同行瞩目的成绩。4.2大力推进专利和标准结合，引领国际标准的制定。技术标准和产业化产业化是指将所设计和实施的生态工程，形成为创造和满足人类经济需要的物质和非物质性生产的、从事盈利性经济活动并提供产品和服务的产业。是紧密结合在一起的，谁来主导技术标准，谁就可以从产业化上获得最大的收益。标准和专利的结合是大家熟悉的一种运用方式和策略，但是要如何运用，这其中需要企业大量的投入和利用各种策略。作为全球3G、NGN、光网络的领先者，华为是ITU-T、ITU-R、ITU-D的部门成员，并参加了3GPP、3GPP2、CDG、OMA、TMF、OIF、RPRA、DSL Forum、IPV6、MPLS、NPF、MEF、Wi-Fi、MSF等60多个国际标准组织，先后多次在中国成功承办ITU-T、3GPP和3GPP2会议。2003年，华为向国际标准组织一共提交了150多篇提案，在3G领域获得ITU-R WP8F技术组主席职位，在NGN领域获得ITU-T一个课题报告人职位和一个工作组Leader职位，以及3个NGN领域新标准的起草权，成为在国际标准组织提交提案最多、获得职位级别最高/数量最多的中国企业。根据ETSI上各公司的WCDMA基本专利申明，华为公司以133篇WCDMA基本专利占到整个WCDMA基本专利的7%，跻身全球前五。几年前，中国代表团参会带去的文稿或提案很有限，且质量差强人意，是华为带了头，通过有质量的标准预研和标准研究，在3GPP、后来的ITU-T FG NGN会议上开始从几十篇，后逐年增加至二百多篇，提交了具有研究高度和创新思想的提案，起初为各外国大公司所惊讶，继而受到他们的欢迎，因为这是在为整个国际做贡献，是国际标准制定所必经之路，这种结果也影响和刺激了国内其他参会单位，为国家参加国际标准化组织的活动开创了一个新局面。5积极开发和利用专利的价值5.1专利权和专利技术投资入股建立合资公司华为在国内外先后成立了多家合资公司，许多是和国外的企业进行合资，例如3COM，西门子，以及最近的华为和赛门特克成立的华赛。能够与世界一流的公司成立合资公司，并且以技术入股，专利发挥了重要的作用。如果没有专利权，这些合资公司恐怕不会顺利的成立和良好的运作。5.2通过企业兼并和资产收购以及与友商合作合资增强专利实力企业专利实力的积累，可以有各种渠道。除了大家熟悉的自主研发，积极申请获得国内外专利权之外，还可以采取收购企业和直接购买等方式来获得重要的专利。华为公司曾经收购过一些国内外的企业，包括港湾、美国的Optmight等公司。专利是其中一个重要的考虑因素。华为通过和拥有专利的公司合资合作，起到了增强专利实力，降低专利风险的效果。6加入专利池，建立产业联盟，推动产业化，实现专利价值6.1利用技术标准中的基本专利，加入国际专利池。企业的产品要进入国际市场，可能要面对国际上愈来愈多的各种专利收费公司（组织），各种专利池，如果不解决这些问题，那么可能遇到侵权诉讼和产品禁止进出口的法律风险。如果按照这些组织的收费标准缴纳专利费，那么产品就丧失了竞争力，企业应接不暇，不堪重负，不能持续发展。要从根本上解决这个问题，就要加入到这些专利池之中，成为专利池专利池(Patent Pool):是一种由专利权人组成的专利许可交易平台，平台上专利权人之间进行横向许可，有时也以统一许可条件向第三方开放进行横向和纵向许可，许可费率是由专利权人决定的。“专利池”（联合许可）平台上的各个专利权人之间依然有专利许可问题。（组织）的成员之一。达到成员之间相互交叉许可，并且通过专利池获得一些许可费收入。6.2以专利为基础，成立产业联盟。产业联盟是同一个产业内的多家企业联合起来，在产品的研发，产品技术标准的制定，推动产业化，同时按照一定的条件分享各自的知识产权，以及共同应对国际知识产权纠纷。产业联盟的良好运作，也是建立在成员拥有一定数量和质量的专利基础之上，如果所有成员都没有专利或者专利非常少，那么联盟的抗风险能力比较弱，在国际专利谈判中还是处于被动的地位。7在专利运用和国际化经营上不断进行新的探索专利的运用贯穿于企业经营的各个领域，包括标准制定，技术预研，产品研发，市场营销，专利许可，公司投资合资等各种资本运作。和国际上已经熟练运用专利游戏规则的跨国公司相比，华为公司的专利运用工作还处于起步阶段，需要不断向业界最佳的同行学习，积极的探索，勇于实践。结 论专利数量的多少是城市创新能力的体现，专利质量的高低