苏安监〔2012〕246号 关于2011年度安全评价机构标准化管理考核中存在问题的14家单位复查情况的通报

关于2011年度安全评价机构标准化管理考核中存在问题的14家单位复查情况的通报苏安监2012246号各市安监局，各安全评价机构：2012年7月30日至8月14日，依据安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）、国家安全监管总局关于贯彻落实安全评价机构管理规定工作的通知（安监总规划2009181号）、江苏省安全评价机构标准化管理基本规范（苏安监规2011) 2号）等有关文件要求，省局组织专家对2011年度安全评价机构标准化管理考核需要限期整改的14家安全评价机构进行了现场复查。复查组通过听取汇报、询问、查阅内部管理文件、管理体系运行记录、档案资料及安全评价报告等方式，重点对资质条件保持、业务范围保持、内部管理、报告书质量、企业文化建设等情况进行复查。现将复查情况通报如下：一、复查的总体情况（一）对存在的问题整改态度认真。多数评价机构整改态度认真，能够针对存在问题，积极整改。大部分评价机构的人员、资金、场所、装备的配备有了明显的改善，专业技术服务能力有了明显的提升，部分机构的资质条件、业务范围保持等方面也有了明显的增强。（二）评价质量过程控制基本落实。大部分评价机构的三级管理文件（即过程控制手册、程序文件及作业指导书）得到了有效落实。多数评价机构能够按照三级管理文件要求，任命了符合规定的技术负责人、过程控制负责人及档案管理员等。按照“三级审核”要求，各评价机构对评价项目都实施了全过程控制。（三）安全评价报告质量有所提升。安全评价报告均能按照安全评价通则（AQ8001-2007）、安全预评价导则（AQ8002-2007）、安全验收评价导则（AQ8003-2007）等技术标准和要求编写，且质量有所提升。大多数评价报告格式规范、内容全面、观点清晰，能够指出被评价单位存在的隐患，并提出有针对性的整改措施和建议。（四）技术档案管理水平有所提高。各评价机构均配备了专职的档案管理人员，并都能做到持证上岗。技术档案有专门的存放地点，档案室面积、存放环境等均符合要求，评价机构的文件档案、评价师及专家档案、评价项目档案、机构培训教育档案等管理水平均有所提高。二、复查中发现的主要问题对照机构标准化管理基本规范的要求，14家评价机构在资质条件、业务范围保持等方面仍然不同程度的存在一些问题，必须加大整改力度。（一）资质条件保持方面存在问题需整改的（3家）。江苏吉安安全科技有限责任公司、江苏方天电力技术有限公司、南京同辉安全评价咨询有限公司（详见附件一），以上3家机构存在专职一级、二级评价师比例不符合安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）的相关规定，必须在2013年6月30日换证前完成整改，否则将撤销资质证书。（二）业务范围保持方面存在问题需整改的（7家）。江苏吉安安全科技有限责任公司、泰州市兴泰安全评价有限公司、江苏安信安全科技服务有限公司、常州市安平安全技术服务有限公司、江苏方天电力技术有限公司、南京同辉安全评价咨询有限公司、江苏正大企业策划管理顾问有限公司（详见附件二），以上7家机构不同程度的缺少建筑、交通、给排水、冶金、采矿、地质、机械、土木工程、电气、仪表自动化等专业的专职评价师，必须在今年评价机构年审前完成整改，年审时整改还达不到要求的，将核减其相应的业务范围。（三）专职安评师参与评价项目组构成不符合规定的（13家）。江苏省正忠永安安全评价咨询有限公司、江苏吉安安全科技有限责任公司、江苏蓝天安全技术服务有限公司、泰州市兴泰安全评价有限公司、江苏新华安全科学技术发展有限公司、苏州君信安全环境技术服务有限公司、苏州芯园安全科技服务有限公司、江苏安信安全科技服务有限公司、常州市安平安全技术服务有限公司、江苏省苏计投资咨询有限公司、江苏方天电力技术有限公司、南京同辉安全评价咨询有限公司、江苏正大企业策划管理顾问有限公司（详见附件三），以上13家机构的工作业绩表或安全评价报告著录项不符合国家安全监管总局关于贯彻落实安全评价机构管理规定工作的通知（安监总规划2009181号）规定。从发文之日起，全省所有评价机构的工作业绩表或安全评价报告著录项都必须符合规定要求，今年评价机构年审时发现有不符合规定要求的，将停业整顿。（四）被复查机构的部分专职安评师均有不参与评价项目的现象。复查的14家机构均存在部分专职评价师从未参与评价活动的情况（详见附件四）。从发文之日起，全省所有评价机构的专职评价师必须参与评价活动，否则年审时将按照安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）第三十六条之规定，给予暂停资质半年的处罚。（五）机构的专职技术负责人不能覆盖已获资质所含的业务范围（14家）。经复查，14家评价机构的专职技术负责人专业技术能力集中在化工工艺、安全、机械，不能完全满足当前机构所有评价业务范围的要求，个别评价机构的技术负责人注安师执业资格至今还未变更至母公司。为弥补专职技术负责人专业能力不足，要求全省各评价机构的专职技术负责人的专业能力要能覆盖其所有业务范围，专职技术负责人的任命文件年审前报送省安监局备案。（六）整合的机构不能按照统一要求实施管理（3家）。江苏安信安全科技服务有限公司、江苏省正忠永安安全评价咨询有限公司、苏州君信安全环境技术服务有限公司等由异地几个机构整合为一个机构的，内部管理上存在着一定程度的混乱，分公司没有按照母公司同体系进行管理，参与评价项目和项目组的构成都是各自为政，公司过程控制、三级审核制度执行不严。希望上述评价机构能结合自身实际，制定切实可行的管理实施方案，管理实施方案于10月底报送省局备案。三、下一步工作要求（一）提高认识，认真整改复查中暴露出的问题。以上存在问题的14家评价机构要进一步认清形势，提高思想认识，采取有力措施，认真整改复查中暴露出的问题，整改落实情况将作为今年评价机构年审的重要内容。评价机构所在地的安监部门要依照国家和省局有关规定，督促指导存在问题的安全评价机构立即进行整顿，限期改正。（二）依法规范，切实配强专职技术负责人。严格遵守安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）第九条第六款规定，专职技术负责人应有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称。（三）源头控制，评价项目组人员构成必须符合规定。严格遵守国家安全监管总局关于贯彻落实安全评价机构管理规定工作的通知（安监总规划2009181号），评价报告著录项中项目组构成人员的专业配备必须符合要求。项目所在地的安监部门要严格把关，不符合专业人员配备的评价报告，不予受理。（四）高度重视，充分发挥安全评价技术支撑作用。各市安监局要以贯彻落实国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见（国发201140号）为契机，严格按照安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）和江苏省安全评价机构标准化管理基本规范（苏安监规2011) 2号）等有关规定要求，采取有力措施，大力推动所在地评价机构进一步健全内部规章制度、完善安全评价质量过程控制、规范安全评价行为，特别是对所在地异地整合的评价机构，要加强监管。省内其他有异地整合的评价机构也要按上述要求执行，年审时一并核查。从明年开始，全省所有评价机构的专职评价师的专业能力最多只能认定资质证书的三个业务范围，认定超过三次的，要核减相应的业务范围。省内其他评价机构也要针对这次复查通报的六大类问题，举一反三，主动自查自纠，确保这类问题在年审时得到纠正，确保资质条件和业务范围等方面符合国家与省局相关规定要求，确保现场勘察水平和评价报告质量，充分发挥安全评价机构技术支撑作用。附件：1.资质条件保持方面存在问题需整改的单位 2.业务范围保持方面存在问题需整改的单位 3.专职安评师参与评价项目组构成不符合的单位4.部分专职安评师没参与评价活动的单位江苏省安全生产监督管理局2012年10月10日下载：附件.doc附件一：资质条件保持方面存在问题需整改的单位序号机构名称专职评价师总人数专职一级评价师专职二级评价师人数比例人数比例1江苏吉安安全科技有限责任公司20人3人15 %9人符合2江苏方天电力技术有限公司16人3人18.8%5人符合3南京同辉安全评价咨询有限公司16人4人符合4人25% 附件二：业务范围保持方面存在问题需整改的单位序号机构名称类别业务范围缺专业能力1江苏吉安安全科技有限责任公司二类黑色、有色金属冶炼及压延加工业，金属制品业，非金属矿物制品业（14.a / b / c）冶金2泰州市兴泰安全评价有限公司一类石油加工业，化学原料、化学品及医药制造业，燃气生产及供应业，炼焦业（4.a / b / c / d）土木工程二类港口码头（17）建筑3江苏安信安全科技服务有限公司一类金属矿采选业，非金属矿采选业，其他矿采选业（2.a / b / c）地质二类火力发电业，热力生产和供应业（11.a / b）热能与动力黑色、有色金属冶炼及压延加工业，金属制品业，非金属矿物制品业 （14.a / b / c）冶金公路（16）地质机械设备、电器制造业（18.a / b）铸造及加工4常州市安平安全技术服务有限公司一类非金属矿采选业（2. b）地质烟花爆竹制造业（5.a）火工二类黑色、有色金属冶炼及压延加工业，金属制品业，非金属矿物制品业（14.a / b / c）冶金港口码头（17）交通5江苏方天电力技术有限公司二类风力发电，太阳能发电，再生能源发电业（12.a / b / c）地质6南京同辉安全评价咨询有限公司二类港口码头（17）交通机械设备、电器制造业（18.a / b）铸造及加工7江苏正大企业策划管理顾问有限公司二类黑色、有色金属冶炼及压延加工业，金属制品业，非金属矿物制品业（14.a / b / c）冶金机械设备、电器制造业（18.a / b）铸造及加工 附件三：专职安评师参与评价项目组构成不符合的单位序号机构名称专职评价师总人数1-6月份项目统计项目组构成不符合率1江苏省正忠永安安全评价咨询有限公司23人35个97%2江苏吉安安全科技有限责任公司20人87个100%3江苏蓝天安全技术服务有限公司20人76个75%4泰州市兴泰安全评价有限公司20人14个100%5江苏新华安全科学技术发展有限公司24人33个15%6苏州君信安全环境技术服务有限公司23人11个73%7苏州芯园安全科技服务有限公司19人13个30%8江苏安信安全科技服务有限公司35人130个100%9常州市安平安全技术服务有限公司22人67个100%10江苏省苏计投资咨询有限公司18人5个60%11江苏方天电力技术有限公司16人2个100%12南京同辉安全评价咨询有限公司16人25个4%13江苏正大企业策划管理顾问有限公司22人28个100% 附件四：部分专职安评师没参与评价活动的单位序号机构名称专职评价师总人数未参与评价活动人数1江苏省正忠永安安全评价咨询有限公司23人7人2江苏吉安安全科技有限责任公司20人3人3南通安康安全评价事务有限