不符合报告填写管理办法.doc

*用品制造有限公司编 制不符合报告填写管理办法审 核批 准生效日期文件编号版 次A0页 次第 8 页 共 8 页1.目 的： 指导分析不合格产生原因，规范不合格报告填写。2.范 围：质量管理体系运行过程中开出不符合报告/不合格报告/纠正预防措施报告，内外审发现不符合开出的不符合报告/不合格报告/纠正预防措施报告等。3、术语理解3.1纠正措施与预防措施：1、纠正措施是为消除已发现的不合格戓其它不良情况的原因所采取的措施。纠正措施已发现的不合格其它不良情况原因所采取的措施产品不合格过程不良顾客抱怨人员能力不足文件不适宜，不充分一个不合格可能有着若干个原因针对原因过程不合格主因的识别对改进是重要的防再发生体系不合格2、预防措施是为消除潜在的不合格戓其它潜在的不期望情况的原因所采取的措施预防措施潜在的不合格其它潜在的不期望情况原因所采取的措施产品过程效率/效果人员能力文件不适宜，不充分一个潜在不合格可能有着若干个原因针对原因体系主因的识别对改进是重要的防不合格发生过程3.2纠正与纠正措施：纠正内容纠正纠正措施定义为消除已发现的不合格所采取的措施为消除已发现的不合格或其它不良情况的原因所采取的措施对象不合格实体不合格原因时机发现不合格时发现不合格并经分析确定原因之后要求出现不合格时都须处置（纠正）出现不合格，经分析认为须消除产生不合格的原因时，应采取措施目的对不合格进行处置消除不合格的原因，防止再发生关系可作为纠正措施的组成内容纠正措施可包括对已发现不合格的处置4.不符合报告填写管理要求：4.1务必从三个角度（为什么会发生？为什么流出？为什么体系允许/没有预防？）展开原因分析；每个角度必须参照附件思维方式（至少要问三次“为什么”）查找到真正原因，一个不符合涉及到多个责任部门时，所有相关责任均需要填写不符合报告（分开或共同填写均可）。4.2 无论是纠正还是纠正措施/预防措施，在填写不符合报告时都必须明确“负责人”与“起止时间”。4.3所有不符合报告必须经责任部门主管及以上负责人签名确认方可认为有效。4.3开出不符合报告的部门或责任人务必跟踪不符合报告地填写，同时，负责跟踪纠正/纠正措施/预防措施的实施情况、并评估其效果。4.4对填写不符合要求的回复报告给予公示并责令相关部门/责任人重新填写；对没有及时实施纠正/纠正措施/预防措施的相关部门/责任人，要给予公开通报并责成及时完成。4.5处罚4.5.1不符合报告填写不符合要求的处罚：- - - -填写同一份不符合报告：第一次不符合填写要求时被公示；第二次不符合填写要求时，部门主管乐捐100元；- - - -同一部门，出现两份不符合报告被公示后，后续再出现不符合报告被公示时，部门主管乐捐100元/次；4.5.2没有及时实施纠正/纠正措施/预防措施的处罚：- - - -同一份不符合报告的纠正/纠正措施/预防措施没有按填写的时间要求完成，第一次被公示；第二次检查仍没有按新约定的时间完成，部门主管乐捐100元/次；4.6乐捐钱财的来源与用处- - - -来源：从乐捐人的当月绩效工资中扣除；- - - -用处：公司内审员活动经费。5、附件（供参考案例）案例一：（现象）审核发现检查报表填写错思路1检验报表出错（不会，没有培训）问题三 为什么没有对检验员实施相关培训？ 为什么检验员不会而不问？答案三 熟手离岗（新人/顶岗）来不及培训 缺少“不会要停止工作”的授权问题四 为什么没有多能工来顶岗？答案四 没有培训多能工问题五 为什么没有培训多能工？答案五 缺少多能工培训管理制度对策 建立多能工培训管理制度对检验员进行培训 拟订多能工培训计划并实施建立防错机制：“不会立即停止工作”；“没有上岗考核不允许上岗”思路2检验报表出错（不会，没有培训）答案三 管理人员不知道要培训 管理人员工作疏忽导致问题四 为什么管理人员不知道要培训？ 为什么造成管理人员工作疏忽？答案四 岗位技能培训清单中无此培训项 缺少岗位员工培训计划对策 检讨并修订岗位技能培训清单 制订岗位员工培训计划 针对新增培训项实施培训 针对未培训项实施培训 评估培训效果 评估培训效果建立防错机制：“不会立即停止工作”；“没有上岗考核不允许上岗”思路3检验报表出错（不会，为什么没有发现）答案二没有对检验员进行“上岗考核”问题三为什么没有对检验员进行“上岗考核”？答案三 没有上岗前的考核管理要求 管理人员工作疏忽导致问题四 为什么没有上岗前的考核管理要求？ 为什么没有防止管理人员工作疏忽？答案四 缺少上岗前的考核管理制度 缺少“没有上岗考核不允许上岗”授权对策 建立上岗考核管理制度 对相关人员实施培训并上岗考核 重新培训考核不合格人员建立防错机制：“不会立即停止工作”；“没有上岗考核不允许上岗”思路4检验报表出错（会，责任心）答案二 检验员责任心差问题三 为什么检验员责任心差答案三 没有绩效考核制度 没有实施绩效考核管理问题四 为什么没有绩效考核制度？ 为什么没有实施绩效考核管理？答案四管理人员失职对策 建立绩效考核制度 对相关人员实施绩效考核 调整考核不合格人员岗位教育管理人员思路5检验报表出错（会，工作量大，忙中出错）问题二为什么检验员会粗心？答案二 检验员工作量太大问题三 为什么检验员工作量太大？答案三 工作分配存在不合理性 人员离岗没有即时补充对策 调整工作 尽快安排人员补岗 抽调人员协助思路6检验报表出错（为什么监督没有发现）问题一为什么班长审核报表没有发现？答案一 班长粗心导致 班长也不会（理解错误）问题二 为什么班长会粗心？ 为什么班长也不会（理解错误）？答案二 班长责任心差 对班长的培训不到位（缺少相应培训）问题三 为什么班长责任心差 为什么对班长培训不到？答案三 没有绩效考核制度 缺少班长岗位培训履历表问题四 为什么没有绩效考核制度？ 为什么缺少班长岗位培训履历表？答案四管理人员失职对策 建立绩效考核制度 建立各岗位岗位培训履历表 对班长实施任职资格考核 对班长/主管实施绩效考核案例二：（现象）标准执行出错思路1操作工生产出错问题一为什么操作工生产出错？答案一操作工没有标准，按类似产品经验操作问题二 为什么操作工没有标准？ 为什么操作工没有标准而按经验生产？答案二 操作标准没有挂到现场 操作标准有挂但标准太多难找 原来按经验生产没有出过错问题三 为什么操作标准没有挂到现场？ 为什么操作工没有标准不停止生产？答案三 操作标准保管不当甩失 标准有变更，旧的收回新的没有发 缺少“没有操作标准要停止生产”授权对策 将操作标准挂到现场，指定保管责任人防甩失对操作标准进行“分类”、标识与整理，让员工易于找到操作标准、采取防甩失措施建立防错机制：“没有操作标准立即停止工作”思路2操作工生产出错问题一为什么操作工生产出错？答案一 操作工没有按标准去执行问题二 为什么操作工没有按标准去执行？答案二 操作工不知道标准有变更，执行旧标准了 没有进行“首件确认检验”问题三 为什么操作工不知道标准变更了？ 为什么没有进行“首件确认检验”？答案三 现场管理人员没有进行传达 操作工（检验员）责任心差没有做问题四 为什么现场管理人员没有进行传达？ 答案四 现场管理人员没有收到标准变更的通知问题五 为什么现场管理人员没有收到变更通知？答案五 工程或文控员修改标准没有发变更通知对策 检讨标准变更通知的通传管理 对相关人员进行教育并实施绩效考核建立防错机制：“没有进行首件确认不允许继续工作”思路3操作工生产出错问题一为什么操作工生产出错？答案一没有标准，订单急，生产按类似产品经验操作问题二 为什么没有标准还安排生产？答案二 工程说新产品生产前给标准，但没准时给 没有按流程要求开新产品投产评审会问题三 为什么工程不及时给标准？ 为什么没有开新产品投产评审会？答案三 工程部人员不够来不及制作标准 计划部没有履行组织开会的职责答案三 工程部没有履行及时制作标准的职责问题五答案五对策 检讨工程部人员配置的合理性对相关部门未按流程履行职责进行绩效考核建立防错机制：“没有操作标准立即停止工作”思路4生产出错问题一为什么按标准生产还会出错？答案一标准对*参数的规定不合理问题二 为什么标准对*参数的规定不合理？答案二 工程根据经验确定了参数标准，没有进行试生产验证确认 机器有维修，相关测试点位置有变化，但工程没有重新修订标准问题三 为什么工程不对标准进行验证确认？ 为什么工程没有重新修订标准？答案三 工程部人员认为工序简单不用验证确认 设备和生产维修机器后没有通知工程部问题四 为什么工程人员认为简单就不验证确认？ 为什么工程和生产不通知工程部？答案四 没有相关文件规定“工艺参数一定要试生产验证确认” 没有相关文件规定“机器维修后要通知工程部进行工艺确认”对策 制定文件规定： “工艺参数一定要试生产验证确认”、 “机器维修后要通知工程部进行工艺参数确认” 验证并确认新参数，修订相关标准文件案例二：（现象）料发错导致用错料思路1开料工开错料（前工序为什么发错？）问题一为什么开料工开错料？答案一仓库发错料问题二为什么仓库发错料？答案二仓管员不在现场，仓库管理人员说是“那支料”，生产就拿了“那支料”问题三为什么仓库管理人员会指错物料？答案三物料标识错 物料标识对，仓管人员看错标识发错 物料标识对，仓管人员没有看标识问题四 为什么物料标识错？ 为什么不能发现标识错？ 为什么会看错标识？为什么不看标识？答案四 责任心差粗心 工作量大忙不过来粗心 责任心差粗心 工作量大忙不过来粗心 相信自己的记忆思路2开料工开错料（前工序为什么发错？）答案三没有物料标识，识别错；问题四为什么没有标识？物料没有标识，为什么不能正确识别？答案四 入库时没有标识或周转时搞甩 岗位没有这个技能要求，不会 岗位有这个技能要求，没有学会问题五 为什么入库时没有标识？ 为什么周转时将标识搞甩？ 不会，为什么不问别人？ 没有标识，为什么不作为“可疑物品”进行重新检验确认？ 为什么没有学会？答案五 没有进行相关培训。问题六 为什么没有安排培训？ 为什么可以上岗（培训没有到位）？ 为什么没有采取措施保证不能胜任岗位 人员上岗时的工作质量？思路3开料工开错料（前工序错，后工序为什么没有发现？）问题三为什么开料工