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文档简介

上*有限公司调查清单 AA证券上海*有限公司调研提纲（第一期）一、 企业基本情况1. 各公司营业执照（包括母公司、子公司、关联公司）成立时间、股东情况、经营范围、主要产品，产品用途2. 公司组织结构图，各公司管理层简介3. 公司目标市场与所处行业特点、竞争格局（重点关注，行业特点，国内外竞争对手主要情况，竞争优势劣势，竞争策略，未来竞争的趋势）4. 公司经营战略与发展规划（未来的发展方向）5. 历次股权、重大经营方针的变更二、 行业、产品和技术1. 行业国内外基本情况：国内外主要竞争对手分析，现有竞争格局、技术水平、市场容量以及发展趋势2. 影响本行业发展的有利和不利因素：产业政策、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式3. 公司产品： a. 占主营业务收入总额10以上的主要产品、业务，以及在营业收入中所占份额b. 每种主要产品或服务的主要用途 ，以及工艺流程，生产周期c. 主要产品的产量、销量、产销率、市场占有率，及相关趋势d. 主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势e. 产品成本构成，（包括主要功能部件、人力成本以及制造费用，绝对数和相对比例）f. 新产品开发：研发人员数量、构成、后备研发人员培养计划，研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景4. 公司主要技术、技术专利、知识产权a. 公司所有或使用的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值b. 公司所有或使用的知识产权的保护状况、剩余保护年限三、 市场与销售1. 公司市场/销售部门的地区分布，组织结构、销售模式2. 市场细分和定位3. 销售团队的管理与培训政策4. 现有销售网络和渠道的建设（渠道数量、分布情况、销售针对客户，哪些有特点的服务）5. 产品销售的地区分布、前10大供货商、销售客户6. 关联交易 、同业竞争 内部交易、交易货物名称、金额、定价原则，占收入或采购总额比例是否有不同公司经营相同的业务？7. 售后服务部门、人员组成、售后服务政策、售后费用占销售价格比例、价格金额四、 财务状况1. 财务机构人员设置2. 历史财务情况各公司设立时验资报告2004年、2005年、2006年的审计报告2004年-2007年9月30日收入总额、成本总额、净利润、经营活动产生的现金流量净额3. 收入、成本的确认方法4. 公司目前适用的主要税种、税率及享受的任何税收优惠5. 主要产品的销售单价变化趋势2005年、2006年和2007年9月30日，主要产品价目表6. 销售定价方法、货款回笼政策、商业对账情况7. 采购政策、付款政策、商业对账情况8. 未来三年的销售收入及利润的增长预测 五、 公司治理和人力资源1. 公司成立至今取得的重要荣誉2. 公司主要规章、制度目录表3. 管理层的构成及变动情况、背景，主要工作经历、担任职务4. 核心技术人员构成、主要成果5. 公司主要福利政策，平均工资，资金政策，四金提取比例6.
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