中国华能集团公司水电达标投产管理办法.doc

中国华能集团公司水电工程达标投产管理办法第一章总则第一条为进一步提高华能水电工程建设管理和整体移交水平，按照集团公司“安、快、好、省、廉”的基建要求，规范水电工程达标投产考核管理，加强工程建设全过程控制，确保工程质量，充分发挥投资效益，特制定本管理办法。第二条本管理办法适用于集团公司全资及控股的公司新建、扩建和改建总装机容量100MW及以上的水电工程，其他总装机容量100MW以下的水电工程可参照执行。第三条编制依据为国家有关法律法规和行业规程规定、集团公司水电工程建设管理、安全环保、生产运营、档案管理等有关规章制度。第二章管理职责第四条集团公司负责达标投产的组织与考核， 区域、产业公司负责具体督促、指导执行，建设管理单位负责实施达标投产工作。第五条集团公司成立达标投产考核委员会，作为达标投产考核管理的重大事项决策机构，由集团公司分管领导担任委员会主任，成员由集团公司有关职能部门主要负责人担任。主要职能是:（一）负责指导、监督集团公司达标投产管理工作；（二）制定颁布达标投产标准及有关管理考核办法；（三）研究处理有关问题，并审定达标投产有关主要原则；（四）审核批准“达标投产水电工程”单位。第六条集团公司基建部是集团公司水电达标投产考核工作的归口管理部门，负责部署、组织落实集团公司建设工程达标投产考核工作。（一）负责达标投产管理有关文件的编制、修订与解释。（二）指导、监督、检查 区域、产业公司和建设管理单位的达标投产工作。（三）组织达标投产考核工作，监督、指导达标投产年度过程检查。（四）组织达标投产的经验交流和相关培训工作。第七条集团公司办公厅是集团公司工程档案管理的归口管理部门，负责相关管理文件的编制、修订与解释。（一）监督、检查水电达标投产项目的档案管理工作。（二）组织或指导项目的工程档案验收。（三） 参与水电达标投产的考核工作。第八条集团公司运营部是集团公司电力运营协调管理的归口管理部门，负责相关管理文件的编制、修订与解释；参与水电达标投产的考核工作。第九条集团公司安监部是集团公司安全、环境保护管理工作的归口管理部门，负责制定集团公司安全、环境保护管理制度、企业标准以及环境保护规划。（一）负责指导、监督水电达标投产项目的安全、环境保护工程的实施。（二）负责督促工程项目按照环保“三同时”的要求进行建设，满足环保验收的要求。（三）参与水电达标投产的考核工作。第十条集团公司财务部是集团公司资金、财务监控、会计核算工作的归口管理部门，负责相关管理文件的编制、修订与解释。（一）负责指导、监督水电达标投产项目的资金、会计核算的组织实施。（二）参与水电达标投产的财务考核工作。第十一条集团公司审计部是集团公司内部审计职能的归口管理部门，负责相关管理文件的编制、修订与解释。（一）监督、检查财务收支、经济效益、经济责任等审计工作。（二）参与水电达标投产的考核工作。第十二条集团公司监察部是集团公司执纪监督职能的归口管理部门，负责相关管理文件的编制、修订与解释。（一）监督、检查水电达标投产项目的效能、资金使用效率。（二）参与水电达标投产的考核工作。第十三条 区域、产业公司负责贯彻落实集团公司水电达标投产工作的要求，组织成立达标投产领导小组，对所管辖项目达标投产工作进行指导、监督和考核。（一）制订所管辖项目年度达标投产检查计划，并上报集团公司基建部；组织所管辖项目达标投产年度过程检查。（二）负责所管辖项目达标投产考核自检工作，提出项目达标投产考核申请。（三）协调解决所管辖项目达标投产工作中的有关问题。（四）参与水电达标投产考核工作。第十四条建设管理单位负责贯彻落实集团公司、区域、产业公司有关达标投产工作的各项要求，是项目达标投产工作的责任主体单位。（一）负责项目达标投产工作的策划和组织实施，组织召开定期或不定期会议、专项检查、符合性检查等，监督、检查各参建单位达标投产工作执行情况，及时协调解决工作中各类问题。（二）组织项目达标投产考核符合性检查，并向区域、产业公司提出自检申请。（三）负责项目达标投产自检和考核的迎检工作，接受区域、产业公司、集团公司对其达标投产工作的过程检查、自检和考核，并负责组织有关问题和不符合项的整改落实。第三章达标投产的考核第十五条达标投产考核项目分安全文明施工管理、土建工程施工质量与工艺、金属结构工程质量与工艺、机电工程质量与工艺、工程档案、综合管理。标准分设置如下：安全文明施工管理150分，土建工程施工质量与工艺300分，金属结构工程质量与工艺100分，机电工程质量与工艺200分，工程档案100分，综合管理150 分。总标准分为 1000分（考核项目内容和评分规定详见附录一）。各考核项目总分值原则上不变，各项目可根据工程特点和实际在达标投产细则中设适当调整子项目的分值。考虑个别水电工程项目的特殊性和建设难度，在达标投产实施细则或竣工考核申请中可根据项目特点调整考核项目的分值设置，但必须报集团公司同意。第十六条达标投产考核评分原则为考核时不扣分即得分。对各考核项目中的分项限定扣分限额。（一）已量化的考核指标，自检时必须严格按本办法界定的条件和规定的量纲进行统计、填报，瞒报、虚报指标者加倍扣分，情节严重的取消达标资格。（二）难以量化的考核项目，自检时必须严格按本办法规定的检查范围、内容、方法、数量、计量单位和相关说明等进行扣分。（三）达标投产年度过程检查的结果不作为工程达标投产竣工考核评分的直接依据，但过程检查的策划、组织及效果作为达标投产竣工考核的内容。（四）达标投产考核得分通过集团公司组织的达标投产竣工考核确定。（五）考核评分结果按分项得分率和总得分率计。第四章达标投产的必备条件第十七条申报达标投产竣工考核的必备条件（一）按设计要求完成了工程的全部土建和安装工程，影响工程安全稳定运行的重大问题都已解决。（二）通过了枢纽工程竣工质量监督和安全鉴定，并有明确的具备枢纽竣工验收意见。（三）在工程建设期未发生重大及以上生产性人身死亡的重大群死群伤责任事故和其它特大责任事故。（四）各单元工程质量必须全部合格，且分部工程优良率在50%以上，重要分部工程全部优良。（五）工程建设期间，产业（区域）公司每年均组织进行了一次达标投产年度过程检查，并形成了检查记录和检查报告。（六）建设管理单位已按要求完成达标投产竣工考核符合性检查，区域、产业公司已按要求完成达标投产竣工考核自检工作，且各考核项目的得分率均在80%以上。第十八条申报达标投产考核的管理要求（一）达标投产工作必须以国家、电力行业和集团公司颁发的有关水电建设的现行规程、规范、标准、规定以及项目的有关批准文件、设计资料、相关合同等为依据。在工程建设全过程中，项目各参建单位都必须坚持工程建设“安全可靠、经济适用、符合国情”的原则，认真贯彻执行本办法，加强过程管理，全面提高工程建设管理水平。严禁以达标投产为名提高装饰和建设标准，不得做表面文章，不得搞形式主义。（二）达标投产考核标准是对工程项目投产的基本要求，集团公司系统内工程项目达标投产时的各项指标应努力达到或优于本办法规定的考核标准。（三）与工程安全稳定运行和主要技术经济指标有关的内容，所有项目均应同时满足合同和本办法考核标准的要求。（四）达标投产工作应与工程建设项目质量监督巡视、重要阶段验收、工程创优等工作结合起来，努力实现主要工程建设指标达到“同地区、同类型、同时期”的先进水平。（五）达标投产工作应贯彻落实事前、事中、事后全过程控制原则，做到有策划、有组织、有落实、有检查、有记录，实现达标投产主要工作在工程建设过程中同步进行。（六）达标投产工作必须坚持实事求是原则，参与各方应保证自检或考核报告的真实性、可靠性和完整性。（七）原则上，达标投产竣工考核工作应在工程项目最后一台机组72小时试运结束后六个月内完成，对最后一台机组投产发电前挡水建筑物未达到正常蓄水位的项目，则在挡水建筑物达到正常蓄水位后六个月内完成。第五章达标投产考核程序第十九条建设管理单位是水电达标投产工作的责任主体，负责项目达标投产工作的策划和组织实施。（一）建设管理单位应在项目前期建立达标投产组织机构，成立以第一责任人为组长的项目达标投产工作最高领导机构项目达标投产领导小组，并下设达标投产办公室和各专业组。（二）项目达标投产领导小组在项目开工前，应组织编制项目达标投产实施细则，项目达标投产实施细则经区域、产业公司批准报集团公司备案。（三）各参建单位应根据项目达标投产实施细则的要求，对目标和内容进行分解和细化，编制必要的专项方案和实施计划，组织有关培训和交底，全方位地贯彻落实。（四）项目达标投产领导小组应定期或不定期开展达标投产工作，组织过程检查，逐项检查达标投产的执行情况，协调解决有关问题，组织相关问题和不符合项的整改和闭环管理。第二十条区域、产业公司负责对所管辖项目达标投产工作监督、指导和年度过程检查。（一）区域、产业公司负责编制所管辖项目的年度达标投产过程检查计划，并在上年年底前报集团公司基建部备案。对已开工项目的达标投产过程检查，每年应组织进行一次。（二）达标投产年度过程检查前，区域、产业公司应进行详细的策划，策划内容应包括具体检查时间、检查组成员、检查内容和检查重点以及有关要求等。所有策划文件应在检查前十天报集团公司。集团公司派观察员指导达标投产年度过程检查工作。（三）年度过程检查报告须经区域、产业公司主管领导批准，并在检查完成两周内上报集团公司。年度过程检查报告的主要内容见附录二。（四）区域、产业公司组织所管辖项目达标投产工作的经验交流和互检互查，并将达标投产过程检查与正常进行的质量监督巡视、专项检查、工程创优等工作结合起来。第二十一条工程项目达标投产考核符合性检查。（一）在完成全部机组投产发电后，建设管理单位应及时组织各参建单位盘点项目达标投产工作的完成情况，检查达标投产考核的各项必备条件，同时按照考核项目具体要求，逐项逐条进行符合性检查，并对存在的问题进行整改。（二）当工程投产后达到本办法所规定的申报达标投产竣工考核的必备条件时，建设管理单位可填写达标投产竣工考核符合性检查报告（包括各考核项目的评分结果），报请区域、产业公司组织进行达标投产考核自检。第二十二条工程项目达标投产考核自检。（一）区域、产业公司在收到建设管理单位提交的自检申请后，应及时组织达标投产考核自检。（二）区域、产业公司组织的达标投产考核自检主要内容:（1）逐项核查达标投产考核的各项必备条件。（2）达标投产过程检查、符合性检查工作中所提出的问题和意见建议的整改落实情况。（3）在建设管理单位符合性检查的基础上，对六个考核项目的各项具体内容进行检查或抽查，提出整改要求，并给出评分和总体评价。（三）对于全部满足达标投产必备条件，自检发现的不符合项已基本整改完毕的项目，区域、产业公司应向集团公司提交工程项目达标投产考核自检报告和工程项目达标投产考核申报表，提出工程项目达标投产考核申请；对于未能全部满足达标投产考核必备条件的项目，应及时督促建设管理单位整改，并组织整改内容的专项检查，直至在规定时间内达到所有必备条件。（四）自检报告的主要内容要求见附录三，工程项目达标投产考核申报表的格式见附录四。第二十三条工程项目达标投产考核。（一）集团公司根据区域、产业公司提出的工程项目达标投产考核申请，对有关申请材料和达标投产考核必备条件进行审核。（二）集团公司组织进行达标投产考核时，按照考核项目内容，逐项评价、打分，形成达标投产考核报告（格式见附录五），提出考核意见。（三）对达标投产考核中所发现的问题，建设管理单位应及时组织整改，并将有关整改情况上报区域、产业公司和集团公司。第二十四条水电工程建设达标投产考核流程见附录六。第六章表彰与奖励第二十五条凡通过达标投产考核的水电工程，经集团公司审核认定后，命名为“达标投产水电工程”，统一颁发奖牌，并根据申报单位的建议，对建设、设计、监理、施工、运行等单位分别颁发证书。第二十六条水电工程达标投产项目及其参建单位名单将在有关媒体上发布。建设管理单位依合同约定对工程达标投产作出贡献的外部参建单位可进行适当的表彰和物质奖励。第二十七条工程项目达标投产考核结果纳入区域、产业公司、建设管理单位的年度综合绩效考核和项目管理考核。第二十八条对在达标投产工作中弄虚作假，考核结果与实际严重不符，经核查属实的项目，或已获得命名，在质量保证期内发生重大人身伤亡、设备、火灾等事故经核查属实的，取消命名并收回奖牌。第七章附则第二十九条 本办法由集团公司负责解释。第三十条 本办法自公布之日起执行。附录一：考核项目内容和评分规定考核项目一：安全文明施工管理 标准得分：150分序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分事故扣分限额：30.1人身伤亡事故1.1.1 年度检查考核1.1.1.1 生产性死亡1.1.1.2 生产性重伤1.1.2 竣工考核1.1.2.1 工程建设期发生生产性人身死亡事故，每死亡（N表示施工建安工作量，以亿元计；E表示扣分值）1.1.2.2 工程建设期发生生产性重伤事故1人1次1人1人52E=6/N1/3E/31.2重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故、环境污染事故工程建设期发生负有主要责任的重大交通事故及发生损失50万元以上负有主要责任的机械设备事故、火灾事故、群体健康事故、环境污染事故1次21.3事故管理1.3.1 隐瞒、谎报事故1.3.2 未按规定及时报告事故1.3.3 对事故未按 “四不放过”原则进行处理1.3.4 项目法人未建立整个工程的安全事故档案，事故记录不全、不真实1.3.5 重复发生性质相同的安全事故1次1次1次1项1次311122防洪度汛扣分限额：152.1建设期防洪度汛2.2.1 未制定项目年度防洪度汛方案或防洪度汛方案未经审查2.1.2 年度工程形象面貌未达到设计度汛标准2.1.2.1 未造成重大损失2.1.2.2 造成重大损失2.1.3 项目法人未牵头成立由建设各方参加的防洪度汛组织机构，主要参建单位防洪度汛组织机构不健全2.1.4 建设各方职责不清，防汛措施不完善2.1.5 防汛物资储备不足2.1.6 未制订应急预案2.1.7 未开展防汛安全专项检查2.1.8 防汛安全专项检查发现的问题未及时进行整改2.1.9 汛情预报渠道不畅、防汛值班记录不全1项1项1项1项/单位1项1项1项1项1项1项225111110.50.52.2水情测报系统已建的水情测报系统运行不正常1项0.53安全管理扣分限额：503.1安全组织机构3.1.1 未建立或未及时调整工程项目安全委员会，安委会未按规定开展工作 3.1.2 项目法人未设独立的安全监督管理部门或未设安全专职3.1.3 监理单位未配备足够的专职安全监理工程师或专职安全监理工程师资质不符合要求3.1.4 施工单位未设独立的安全监督管理部门或安全监督部门负责人资质不符合要求1项1项1项1项10.50.50.53.2安全管理制度3.2.1 没有明确的建设期安全工作规划和年度安全目标或总目标未分解，分解目标控制指标低于总目标要求3.2.2 规章制度体系不完善，针对性不强，可操作性不强3.2.3 制度或程序不符合国家、行业、地方法规标准的要求3.2.4 未制订安全设施标准化方案及实施办法，或实施效果不符合要求3.2.5 未建立有效治理习惯性违章的制度办法，针对性不强、考核不严格3.2.6 参建各方未制定贯彻执行标准条文的规划和措施，未严格执行国家强制性标准3.2.7 未按规定建立安全管理台帐3.2.8 安全管理台帐、档案资料和记录不完整、不真实、不及时、有效性差1项1项1项1项1项1项1项1项10.510.50.510.30.23.3安全责任制3.3.1 项目法人未严格履行安全管理“四项责任”3.3.2 未逐级落实安全责任制，安全责任书内容笼统、无针对性、不分层次、有效性差3.3.3 参建各单位安全第一责任人职责不明，主要安全生产工作未到位，未按要求开展安全生产“五同时”1项1项1项/单位10.50.53.4安全教育培训3.4.1 参建单位未制定安全教育培训计划或培训内容不全面、针对性不强3.4.2 未坚持三级安全教育和班前会制度，记录不全，内容无针对性3.4.3 特种作业人员未经培训或无证上岗3.4.4 对新入场人员、农民工等临时用工人员未进行安全培训1项1项1人1批次0.50.20.20.53.5工程承分包安全管理3.5.1 工程承包单位或分包单位安全资质不符合规定，资质审查记录不全3.5.2 总包单位未与分包单位签订安全健康与环境管理协议，或对分包单位以包代管、不履行总包单位的职责3.5.3 分包单位施工人员及临时用工的录用不符合规定，分包单位作业人员未经培训3.5.4 监理单位对分包单位未履行监督管理职责，记录不全1单位1项1人次1项110.20.23.6危险源辨识与控制3.6.1 未制订、未执行重大危险源管理办法，危险源分级控制责任不明确3.6.2 未进行危险源辨识，未制定相应控制措施3.6.3 危险源控制措施不落实，控制不闭环3.6.4 危险源的辨识与控制不符合“共同辨识、分级管理、动态控制”的要求3.6.5 重大危险源未按规定报告备案3.6.6 未建立危险源（点）管理台帐，或记录不全，追诉性差3.6.7 未制定重大危险源应急预案或应急预案内容不完善3.6.8 危险源（点）现场无警示标志、无隔离设施、无专人监护1项1项1项1项1项1项1项1处10.50.50.50.50.20.50.53.7安全技术措施与交底3.7.1 未制定安全技术措施编制、审批制度和安全技术交底制度3.7.2 特殊工序和重点项目无专项安全技术措施，或安全技术措施未经审查3.7.3 安全技术措施交底内容不全面，针对性不强，交底不规范，记录或签字不全3.7.4 现场作业人员不了解安全技术措施1项1项1项1人10.50.20.13.8大型机械和特种设备3.8.1 大型机械和特种设备的使用单位未制定专项管理制度和单台设备的操作规程3.8.2 大型机械和特种设备的安装、拆除方案未经审批，未制定安装、拆除安全技术措施，安装、维修、拆除记录不完整，检测、试验报告不齐全3.8.3 大型机械和特种设备未进行到场及运行前的安全检查、试验和验收，起重机械安装、维修、拆除队伍无相应资质3.8.4 特种设备未经年检，无证运行3.8.5 特种设备定期检查制度不完善，检查记录不健全3.8.6 大型机械和特种设备的安全保护装置不全或不可靠，带病作业3.8.7 各种卷扬设备限位装置不齐全，日常检查制度不正常3.8.8 大型机械和特种设备的操作、指挥人员无证上岗，违章操作，作业危险区域未设置隔离、无专人监护1台1项1台1台/项1项1项1项1人次10.50.510.510.50.43.9民爆用品和爆破作业3.9.1 炸药库的规划设计方案未经安全主管部门审批和验收3.9.2 民爆用品的采购、运输、存储、领用、退库和销毁管理制度不完善，管理存在漏洞3.9.3 炸药库材料堆放不规范，标示不清，领用、退库记录和签字不全3.9.4 民爆用品运输车辆不符合安全规定3.9.5 未制定爆破作业安全管理办法和安全警戒管理制度，爆破安全措施不落实3.9.6 违反爆破安全管理制度，未经批准进行爆破作业3.9.7 民爆用品从业人员、爆破作业人员和安全监护人员未经专门培训，无证上岗3.9.8 民爆用品使用违反安全操作规程，发生安全事故3.9.9 私设中转库或中转库不符合安全要求3.9.10 发生民爆用品丢失事件3.9.11 民爆用品未及时退库1项1项1项1辆1项1次1人1次1项1次1次110.50.311111313.10消防安全3.10.1 消防安全组织机构不健全，职责不清3.10.2 油库的规划设计方案未经消防部门审查和验收3.10.3 油库、化工库等危险品仓库布置及各类物料存放不符合安全要求，防护不到位，值班记录不正常3.10.4 各类危险品的领用、退库制度执行不严格，记录不全3.10.5 火灾报警、灭火系统试验不合格，现场消防器材配置不足，消防通道不畅，消防水源不能满足要求3.10.6 消防设施和灭火器材未定期检验，现场消防器材过期、失效3.10.7易燃、易爆区动火作业无防燃、防爆措施、审批手续或未严格执行3.10.8 存放爆炸危险物品的场所及库房内电气设备配置不符合规定3.10.9 电缆和各类孔洞的封堵、防火涂料不符合设计和规定3.10.10 未设立消防队（或业余消防组织），未配置消防车或与地方消防部门确定消防措施3.10.11 油库、炸药库、化工库等重点消防部位消防措施不齐全，消防设施失效3.10.12 一般部位消防设施配置不符合消防要求，消防设施失效3.10.13 氧气、乙炔等存放、使用不符合安全规程3.10.14 规定禁止烟火或吸烟的工区或部位有违规现象1项1项1项1项1项1个1次1处1处1项1项1项1项1处110.50.210.20.50.50.210.50.10.10.33.11安全用电3.11.1 未进行供、用电规划或未按规划设计布置供用电设施3.11.2 变压器布置不合理，未专设围栏，无警示标志3.11.3 线路架设不规范、悬空高度不足，高压电缆保护措施不完善，洞内照明不满足安全用电要求，电缆架设或埋设不符合规定3.11.4 配电装置未设漏电保护装置或保护器失灵，配电盘、柜不规范，配电箱破损，无标识，无防火、防雨功能，存在乱拉乱接电源，闸刀盖破损等3.11.5 不符合“三级配电两级保护”的要求3.11.6 电器设备接零或接地保护不符合要求3.11.7 未做到“一机、一闸、一保护”3.11.8 起重机、井字架及龙门架等机械设备防雷接地不符合规范3.11.9 各类临时设施生产、生活用电不规范，存在安全隐患3.11.10 供用电人员违规操作，“两票三制”规定执行不严，发生用电事故3.11.11 供用电从业人员无证上岗，未配置或未正确使用安全防护用具和器材1项1处1处1项1处1处1处1处1处1次1人次0.50.20.20.20.20.20.20.20.20.50.23.12道路及交通安全3.12.1 场内交通道路规划布置不符合相关规定，桥涵设计承载力偏低，存在超载运行情况3.12.2 道路桥梁施工质量不满足合同要求，防护及排水设施不满足安全要求，存在安全隐患3.12.3 交通标志及警示标志不齐全，栏杆、防撞墩等安全设施不符合要求3.12.4 道路照明不符合要求，交通隧洞通风条件不符合要求3.12.5 未建立车辆及交通安全检查制度和驾驶员安全教育制度，交通检查工作不正常3.12.6 施工道路不平整、路况差，排水不畅，路面积水3.12.7 路面养护、清扫不正常，道路扬尘3.12.8 车辆状况差，违章驾驶1项1处/项1处1处1项1处1项1项0.30.30.20.20.50.10.213.13边坡及洞室施工安全3.13.1 开挖作业未开展地质预测预报，爆破设计未经审批3.13.2 未按设计要求及时布置安全监测，或安全监测不正常，未按规定进行安全巡视检查，观测资料未及时分析、反馈3.13.3 开挖违反合同规定违章作业，边坡及洞室支护不满足设计要求，危岩、松散岩块未及时处理，岩爆区未采取相应措施3.13.4 洞内照明、通风不良，排水不畅，渗漏水未引排处理，工作面积水严重3.13.5 洞内管线布置、架设不规范，漏水、漏气，积渣、垃圾未及时处理3.13.6 安全检测设施和安全防护设施有缺损3.13.7 开挖及交叉作业无人监护1项1项1处1处1处1处1项110.50.20.10.20.33.14高空作业安全3.14.1 高空作业安全设施及措施不完善3.14.2 未按规程要求设置栏杆、围网、沟洞盖板、警示标志等3.14.3 作业平台、施工排架未制定或未认真执行验收或鉴定管理办法3.14.4 作业平台、施工排架不符合安全设施技术规程要求3.14.5 施工作业人员不戴安全帽、不系安全绳，个人劳保用品不齐全3.14.6 交叉作业及上、下多层作业未签订安全管理协议，无专人监护，无警示标志，未采取防护措施3.14.7 承重排架及高脚手架未进行专门设计或未按设计施工、未进行挂牌验收3.14.8 组合式柱头脚手架高出挂钩与平台托架、过桥平台、安全自锁器、差速器的配备和使用不符合安全规定3.14.9 安全网挂设不规范，有破损1项1处1项1处1人次1处1处1处1处10.20.50.20.10.20.520.30.23.15有害气体防治3.15.1 未按规定监测氡气、瓦斯等有害气体，未采取有效措施或防治效果差3.15.2 射线探伤安全未严格执行相关规定3.15.3 放射源的储存、运输、使用不符合规定3.15.4 金属结构、机电设备及洞内焊接作业通风不良1项1项1项1处10.50.50.53.16劳动防护3.16.1 未按规定向作业人员提供劳动防护用品3.16.2 劳动防护用品不合格3.16.3 劳动防护用品未按国家标准进行检验3.16.4 作业人员未正确使用劳动防护用品1人1件1项1人次0.10.10.20.23.17安全费用管理3.17.1 各参建单位未建立安全费用和安全措施补助费用管理办法3.17.2 未建立安全费用管理台账或帐目不清，未做到专款专用3.17.3 安全措施补助费投入与现场实际情况不符合，或投入不足影响安全生产3.17.4 项目业主未按要求提供“安措补助费”或将以上费用列入竞争性报价3.17.5 业主和监理未对各单位安全措施补助费的使用进行跟踪监督1项1项1项1项1项050.50.50.50.53.18年度安全检查3.18.1 项目法人未按规定进行年度达标投产安全检查，或检查不认真、流于形式3.18.2 “安全无违章工地”活动、各类专项安全检查和日常安全检查不正常，无记录、记录不全3.18.3 历次检查和考核不严格，对安全隐患和问题整改不落实、不及时、不闭环1次1项1项20.50.24文明施工管理扣分限额：254.1文明施工4.1.1 建设单位未开展安全及文明施工管理标准化策划，或现场设施不符合策划标准4.1.2 施工现场各类标识、标志、广告牌等不规范、不醒目，色泽、图形和符号不符合国家和行业标准4.1.3 现场安全设施及安全工器具未做到标准化、规范化4.1.4 未按规划摆放材料、机具、设备，标示不清或不规范4.1.5 现场各类风水气管线、电线电缆布设不规范、标识不清，存在跑、冒、滴、漏现象4.1.6 作业面剩余材料和建筑垃圾清理不及时，未做到工完料尽场地清4.1.7 场区施工道路、通道不通畅，扶梯、走道、爬梯等不符合安全规程要求4.1.8 生产生活区、各建筑物及设备表面有污染物、垃圾、杂物、积尘、积水、积冰4.1.9 办公室、宿舍、职工食堂、现场值班室、临时建筑、厕所以及公共活动区杂乱、不干净整洁、卫生条件差4.1.10 现场厕所、垃圾箱（桶）设置不满足要求，卫生状况差4.1.11 现场治安保卫制度执行不严格，人员、设备进出场管理不严，各主要场区未开展24小时巡逻，发生治安事件1项1处1处1项1处1处1处1处1处1处1项0.510.20.20.50.20.20.20.20.20.20.214.2职业安全健康及环境4.2.1 生活饮用水质不达标4.2.2 未按规定及时处理生活垃圾和建筑垃圾，污水、废水、废气未经处理或超标排放4.2.3 砂石生产系统、水泥拆包、钻孔作业等未采取防尘、除尘措施，粉尘超标；未采取噪音防治措施，粉尘、噪音超标4.2.4 主要作业场所未进行环境监测4.2.5 未按规划及时进行生活、生产区绿化、美化4.2.6 作业场所未布置卫生设施，生产、生活区卫生设施不符合合同要求4.2.7 污染区域作业未使用劳动安全防护用品4.2.8 作业场所照明不符合要求，照明设施损坏1项1项1项1项1项1处1人次1处0.50.50.30.20.20.20.20.25工程永久安全设施扣分限额：15分5.1遮栏、护栏、栏杆、爬梯、踏步等5.1.1 设计不符合强制性标准要求5.1.2 制作安装不符合设计和规范要求5.1.3 不齐全、不可靠、有缺漏破损5.1.4 埋件错位或不牢靠，焊接、连接有缺陷，着色不规范，油漆起皮、剥落5.1.5 整体不美观、有污损，踏步有破损1处1处1处1处1处0.50.20.20.10.15.2安全标志、标识、警告牌5.2.1 不符合规程、规定5.2.2 不齐全5.2.3 各类标识、标志、警告牌等不规范、不醒目，色泽、图形和符号不符合国家和行业标准1处1处1处0.10.10.15.3沟（洞）盖板5.3.1 不符合设计和规程要求5.3.2 不平整、不平缝、有破损、无标识5.3.3 靠近带油设备的沟盖板未密封5.3.4 有缺失或不可靠1处1处1处1处0.30.20.20.25.4有害气体防治5.4.1 未开展监测，或监测工作不符合要求5.4.2 含量超标，未采取有效措施5.4.3 采取通风等措施，但不完善1项1项1处110.56蓄水、调试运行扣分限额：15分6.1水库蓄水期安全6.1.1 水库分阶段蓄水未进行阶段安全鉴定和验收6.1.2 水库蓄水前未进行库底清理和消毒6.1.3 挡水一线未按设计设置安全防护和警告标志6.1.4 各建筑物管理权限责任不清1次1项1处1处20.50.20.56.2机组启动、试运行6.2.1 机组启动组织机构、安全保证体系和管理制度不健全，责任不落实6.2.2 调试、启动、运行安全措施不齐全,安全技术措施未交底或记录不全6.2.3 操作人员未进行25项反措培训和交底6.2.4 机电设备安装区、试运行区安全保卫制度不健全、执行不严格，设备材料堆放混乱，隔离措施不符合规定要求6.2.5 机电设备安装区土建材料及建筑垃圾清理不及时，通风、防尘条件差6.2.6 备用电源、事故照明电源不符合设计要求和规程规定，自投不可靠6.2.7 试运行、生产阶段未严格执行“两票三制”6.2.8 调试、运行责任区域存在脏乱差现象1项1项1人1项/处1项1项1项1处10.50.10.20.50.50.50.2条文说明：1.人身伤亡事故以2007年3月28日国务院颁发的生产安全事故报告调查处理条例相关规定为判断依据。2.事故的定性均以工程所在地的行政安全管理机构书面认定的结论意见为准。自然事故不计入考核范围。事故考核对象是项目公司和参加受检工程建设的有合同关系的勘测设计、施工、安装调试、监理单位以及工程管理和运行单位等。3.事故统计时间是指受检项目的工程建设期。工程建设期是指从工程前期准备开始，到枢纽工程通过竣工专项验收。考核项目二：土建工程施工质量与工艺 标准得分：300分序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分一、通用部分扣分限额：180 1土石方明挖扣分限额：301.1边坡开挖1.1.1 坡面及轮廓尺寸不满足设计要求1.1.2 坡面残留不稳定岩块1.1.3 开挖过程中措施不当，发生过严重塌方1.1.4 采用预裂（或光面）爆破1.1.4.1微风化岩体，单元残孔率90%1.1.4.2弱风化岩体，单元残孔率80%1.1.5 开挖表面平整度不符合规范要求1.1.6 非地质原因超挖，每超过设计量（按m3计）1.1.7 安全监测1.1.7.1未按设计要求及时实施安全监测或实施观测不正常、分析不及时1.1.7.2观测发现异常，未及时采取相应措施1单元1处1处1单元1单元 1单元1%1项1处0.20.220.10.10.10.10.211.2基础开挖1.2.1 保护层开挖不满足规范和设计要求1.2.2 建基面有松动岩块（未处理）、有明显爆破影响裂缝1.2.3 断层及裂隙密集带未按规范和设计要求处理1.2.4 未按要求采用预裂或光面爆破1单元1单元1单元1项0.50.50.551.3建基面开挖验收成果1.3.1 建基面单元开挖优良率85，每降1.3.2 单元工程验收优良率抽查结果, 不符合实际情况，不真实1.3.3 未按规定进行四方联检，验收资料不完整1.3.4 未按要求进行开挖前后声波测试，无对比分析成果1%1项1单元1单元0.11112地下洞室开挖扣分限额：302.1轴线、轮廓尺寸和标高2.1.1 隧洞轴线、洞底高程偏差大于设计要求2.1.2 采用周边光面爆破2.1.2.1 微风化岩体，单元残孔率90%2.1.2.2 弱风化岩体，单元残孔率80%2.1.3 开挖表面平整度不符合规范要求，非地质原因，单元径向超挖超过15cm2.1.4 不衬砌水工隧洞开挖面的平整度不满足设计要求2.1.5 洞室开挖过程中因措施不当出现严重塌方1项1单元1单元1单元1单元1处20.10.10.10.222.2地下洞室验收2.2.1 单元开挖优良率85，每降2.2.2 单元工程验收优良率抽查结果, 不符合实际情况，不真实2.2.3 验收资料（测量图表，残孔率、超欠挖、平整度统计等）不完整1%1项1项0.110.52.3安全监测2.3.1 未按设计要求及时实施安全监测或实施观测不正常、分析不及时2.3.2 观测发现异常，未及时采取相应措施1项1处0.213混凝土浇筑扣分限额：503.1混凝土原材料3.1.1 未按要求进行骨料碱活性反应分析、试验，或未采取有效措施3.1.2 水泥、掺和料、钢筋钢材、外加剂等不符合设计和合同要求3.1.3 砂石骨料含泥量超标，其它主要指标不符合设计和合同要求，又未采取配合比调整等措施（按检测成果）1项1批1批110.13.2 施工工艺及外观质量3.2.1 钢筋间距、数量、焊接质量不满足规范及设计要求3.2.2 跑模3.2.3 爆模或垮模3.2.4 施工缝未严格处理，以致夹砂、冷缝、渗水等3.2.5 错台、蜂窝、麻面、挂帘等3.2.6 混凝土表面裂缝，按单元出现率扣分（B=出现表面裂缝单元/浇筑总单元）1单元1处1次1单元1单元0.20.220.20.210B3.3混凝土工程质量验收成果3.3.1 坝体混凝土分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），每降3.3.2 防渗体混凝土分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），每降3.3.3 泄洪消能系统分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），每降3.3.4 电站厂房系统分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），每降1111%0.50.50.50.53.4混凝土试验成果3.4.1 混凝土试件的强度保证率小于设计和合同要求3.4.2 低强部位未进行补充检查和分析论证3.4.3 C20混凝土抗压强度标准差3.4.3.1常态混凝土3.0，每增加3.4.3.2碾压混凝土3.5，每增加3.4.4 C20混凝土抗压强度标准差3.4.4.1常态混凝土3.5，每增加3.4.4.2碾压混凝土4.0，每增加3.4.5 抗渗试件不满足设计要求3.4.6 抗冻试件不满足设计要求3.4.7 混凝土极限拉伸值不满足设计要求3.4.8 常态混凝土钻孔取样及压水试验、芯样试验评定有不合格项目3.4.9 碾压混凝土钻孔取样及压水试验、芯样试验评定有不合格项1项1项0.10.10.10.11组1组1组1项1项320.20.20.20.20.50.50.30.50.54预应力锚固扣分限额：104.1 锚固范围、深度和数量不满足设计要求4.2 锚固结构形式不符合设计要求4.3 未进行预应力锚杆（索）的抽样检查及整体试验4.4 试验锚杆（索）不符合设计要求4.5 原位监测的锚杆（索）预应力值损失超过设计允许值1项1项1项1根1根20.20.50.50.25边坡、洞室支护及排水扣分限额：205.1锚喷5.1.1 锚杆布置和入岩长度与设计图不符5.1.2 锚杆拉拔试验锚固力未达到要求5.1.3 锚杆注浆密实度无损检测合格率低于设计要求，按单元每降5.1.4 水泥砂浆强度未达到设计要求5.1.5 喷混凝土与岩石结合有脱空5.1.6 喷混凝土厚度检测不合格5.1.7 喷混凝土强度等指标检测未达设计值1项1单元1%1批1m21单元1组210.20.20.50.10.25.2支护5.2.1 未按设计要求及时支护5.2.2 支护施工质量和工艺不满足设计要求1单元1单元0.30.25.3排水设施5.3.1 排水洞轴线、桩号不符合设计要求5.3.2 地面排水沟不完善或有损坏5.3.3 排水孔深度未达设计值、排水孔堵塞1项1处1孔10.10.25.4地下水观测5.4.1 未按要求进行绕坝渗流观测5.4.2