专利申请流程攻略.docx

专利申请流程攻略By2009届深圳中学毕业生：骆嘉骏制作请各位学弟学妹随意传播翻印，版权所有，但本人绝不追究法律责任一.专利申请前的准备及必知事项（一）什么是专利？专利，就是国家对于发明人或设计人对某一发明创造授予垄断权，但作为回报，发明人或设计人将这一发明创造向社会大众公开的制度。垄断和公开构成了专利的最基本特征。那么，为什么要申请专利呢？简单的讲，最主要的原因在于专利的获得将能带给申请专利的人一项对于自己的发明创造的一项独占权。这种独占权意味着在一般情况下，任何使用该项专利的其它人都必须经得拥有专利的人的同意。而为了换取这种同意，“其它人”通常需要为其支付一定的金钱或其它经济成本。（二）谁可以申请专利？我国法律规定，任何人（自然人）和组织（法人）都可以申请专利。而对于未成年人（高中生）来说，国家也是保护和鼓励申请专利的。但值得注意的是，专利的发明人或设计人和专利权的申请人并不一定是同一个人。比如说，专利权的申请人（如律师）可以代理（即以专利的发明人或设计人的名义）专利的发明人或设计人申请专利。（三）什么样的发明设计可以申请专利？专利的申请一定要有“客体”，即专利申请人想要申请专利的发明物或设计物。依照我国法律规定，想要申请专利的发明物或设计物（简称为“专利的客体”）可以分成三类。在申请之前，可以看看自己欲申请专利的发明创造是否符合以下的类别：1.“发明”专利第一类“专利的客体”，我国法律将其称之为“发明”。所谓发明，就是创制或设计出前所未有的东西。好比说爱迪生发明的电灯。但必须注意的是，符合我国法律的“发明”，必须经过国家专利局的审查，确认其符合法律规定的条件才能取得专利权。“发明”又可以分为三类：（1）产品发明产品发明是指通过劳动创造出来的自然界或人类社会都从未有过的产品，比方说刚才爱迪生发明的电灯。（2）方法发明方法发明是指发明人利用原有的自然规律，却发现了之前所不为人知的新用途的方法的发明，好比说，DDT杀虫剂的发明。（有兴趣的同学可以百度一下，过程复杂就不详细说了）（3）改进发明改进发明实质对产品发明和方法发明提出实质性革新的技术方案。比如说美国通用公司用充惰性气体的方法改进了爱迪生发明的白炽灯，显著地改善了白炽灯的质量，就叫做改进发明。2.“实用新型”专利实用新型是指对产品的形状，构造等等非核心的部分所提出的适于实用的新的技术方案，一般也叫“小发明”。这种“小发明”对创造性要求较低。比如说刚才爱迪生发明的电灯，有间小公司微调了一下惰性气体的比例，从而小小的提高了白炽灯持久度，这就符合“实用新型”的定义了。值得注意的是，“实用新型”的产品必须具有实用性，而且还要表现为一种新的技术方案，而不仅仅是表面上的改动。比方说在白炽灯灯泡上面印上一个苹果的logo就不算是“实用新型”。3.“外观设计”专利外观设计专利是指对产品的形状或图案等或色彩等作出的改动，并适用于工业应用的新设计。简单而言，申请“外观设计”专利，你的设计必须符合两个条件：一是对产品的外观做了一定的改动，二是该项改动能应用于产品之上。比如IPAD上面那个苹果的Logo就是“外观设计”的专利。4.不授予专利的发明设计根据我国法律的明确规定，以下各项不得被授予专利权，大家可以对号入座：（1）违反法律/社会公德或妨碍社会公共利益的发明创造。如吸毒工具/伪钞机或者盗窃工具等。（2）违法的情况下依赖遗传资源所完成的发明创造。（这个非常专业，大家可以百度一下，我就不列举了。）（3）科学发现，比如万有引力。（4）智力活动的规则和方法，比如发明哲学上的“三段论”等推理方法就不能申请专利。（5）疾病的诊断和治疗方法，比如西医的手术方法，中医的针灸都不能授予专利。（6）动物和植物品种的发现。（7）用原子核变换方法获得的物质。比如核聚变的方法等。（8）平面印刷品的图案/色彩或二者的结合作出的主要起标识作用的设计。（这个相当详细和专业，建议有兴趣和需要的同学自己百度“专利审查指南第一部分第三章6.2”的规定）（四）授予专利权的条件以及简单的自我审查如前所述，专利可以分为三类。那么，是否为这三类发明或创造，就能取得专利权呢？不是的。根据我国法律规定，授予专利权，专利局必须审核其是否符合条件。当然，你也可以根据我这一份专利申请流程指导书作一个初步的自查：1.“发明”以及“实用新型”专利所要具备的条件：（1）新颖性新颖性是指某项技术如果是“现有技术”中没有的，那它就具备新颖性。具体说来，你可以问自己两个问题，A.这项技术曾经有被其他人公开使用过吗？如有，则丧失新颖性。B.这项技术曾经有被其他人申请过专利吗？如有，则丧失新颖性。（2）创造性创造性简单来说，意味着你的技术必须是从质的方面去解决发明创造的技术水平问题。否则是不能申请“发明”或“实用新型”专利的。（3）实用性实用性的意思，简单来说，就是该项技术必须能投入产业，也就是能用工业方法加以制造或利用的新技术方案，这一点常常体现为：该项技术不能仅仅存在于实验室，而必须能满足现代工业大规模量产式的制作的需求。具体说来，你可以问自己三个问题：A.这项技术能够在实践中实施吗？B.这项技术可以反复制造和重复生产出来吗？C.这项技术能否产生“有益的效果”？比如说，严重污染环境的技术就难以被授予专利。2.“外观设计”的专利条件外观设计的专利条件比其它两项专利条件要容易满足一些。通常而言，只要满足以下五个条件即可提出专利的申请：（1）具备新颖性。（在技术或产品的非实质部分作出从未有过的外观设计即可）（2）具备显著性。（即你设计出来的产品要明显区别于现有的产品。比如你把苹果的LOGO再咬一口就不能被视为具备“显著性”）（3）具有美感。（我国法律规定，只要不违反社会公德或社会风俗让人恶心的就行）（4）适用于工业上量产式的要求。（5）不得与他人已有的合法权利相冲突。（简单来说，不能侵犯人家的版权等等）二.专利申请的正式流程一项发明创造要取得专利权，除满足上述实质条件外，还必须依法向专利局提出专利申请，履行各种必要的申请手续，并缴纳相应的费用。在正式提出专利申请之前，各位同学一定要备好专利申请所要求的文件，避免被专利局要求修改：（一）专利申请的文件要求1.申请“发明”以及“实用新型”专利的申请文件：（1）请求书请求书是向专利局递交的请求授予专利权的一份申请文件，应当包括以下内容：发明/实用新型的名称。申请人的姓名或者名称，地址；发明人或者设计人的姓名；专利代理机构；优先权要求；申请人或者代理机构的签字或者盖章。申请文件清单。附加文件清单。其他需要注明的事项等。（2）说明书（该部分详细请参考专利审查指南第二部分第二章2.2.4规定，可百度之）说明书是阐明发明或实用新型技术实质,公开发明或实用新型内容的文件，是专利的核心文件，也是确定专利的国家保护范围的基本依据。一般而言，说明书包括以下内容：写明要求保护的技术方案所属的技术领域。写明对发明或实用新型有关的背景技术。写明发明或实用新型的具体内容，比如采取何种技术方案。附图说明。写明该技术或发明的具体的实施方式。（3）权利要求书权利要求书，简单而言，就是写明专利申请人请求专利局对其发明或实用新型实施法律保护的范围。该部分涉及法律原理复杂而多样，请尽量聘请法律专业人士撰写，因此此处不详述。另外，也可参考专利审查指南第二部分第二章3.2.1的规定。（4）摘要摘要，是指说明书的摘要，是对说明书公开内容的概括。摘要应当写明：发明或实用新型专利申请所公开内容的概要，即写明发明或实用新型的名称和所属技术领域。清楚地反映所要解决的技术问题。写明解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。2.申请“外观设计专利”所需的申请文件（具体请参见专利审查指南第一部分第三章4.3则的明确规定）但概括而言，“外观涉及专利”申请仅应当包括一份对“外观设计”的简要说明并含有以下内容：（1）外观设计产品的名称。（2）外观设计产品的用途。（3）外观设计的设计要点。（4）指定一幅最能表面设计要点的图片或者照片。（二）专利申请的提出专利申请应当向专利局提出，而专利申请和以后的审批程序是从提出专利申请开始的。再次提醒，专利申请请必须清点好材料，否则专利局可能不予受理。那么我们深圳的同学需要申请专利请前往国家知识产权局专利局深圳代办处（地址：深圳市南山局高新南二道6号）值得注意的是，只要不与原申请的内容有出入或增加新内容，我国法律是允许专利申请人在专利授予之前修改甚至撤回其专利申请的。（三）专利申请的审查专利申请的审查是一个较为复杂的过程。依照申请的专利是“发明”或“实用新型”或“外观设计”专利，我国专利局对这三种专利的申请实施不同的审查制度：1.发明专利申请的审查程序：我国专利局对发明专利申请可以概括为“初步审查申请公布请求实质审查实质审查专利权授予”这五个步骤，必要时还存在复审程序。需要提醒的是，发明专利耗时良久，动辄三至五年，甚至五年以上亦不罕见。具体而言，流程如下：（1）受理阶段专利局收到发明专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。如果申请文件有欠缺，专利局可能会通知你进行修改或补充材料。（2）初步审查阶段经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于专利法中不授予专利权的范围，申请文件是否齐备及格式是否符合要求等等。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，经答复仍未消除缺陷的，专利局将予以驳回。反之，若发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。（3）公布阶段发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满15个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。经过编辑校对、排版印刷等程序，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。申请公布以后，申请人就获得了其专利的临时保护的权利。（4）实质审查阶段发明专利申请公布以后，专利申请人提出实质审查要求并经专利局同意后，申请人进入实质审查程序。如果申请人从申请日起满两年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。在实审期间将对专利申请是否具有如前文所述的新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。（5）授权阶段 经实质审查未发现驳回理由的，专利局会作出授权通知，申请进入授权登记准备，经一系列复核工作后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人应在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告。2.实用新型和外观设计专利的审查程序相对而言，实用新型和外观设计专利的审查流程较短，没有“公布阶段”和“实质审查阶段”，仅需要受理后进行初步审查，经批准便可以进入授权阶段。（1）受理阶段基本与发明专利申请的流程一致，只是提交的申请文件不同。详细的申请文件见上文。