2010年证券从业考试《证券基础知识》强化训练.doc

本资料由 大家论坛会计考试专区/index.php?gid=4 收集整理，转载请注明出自 更多会计考试信息，考试真题，模拟题：/index.php?gid=4 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopS7d745589c433277fedebad755d5d920a.pdf13 / 132010年证券从业考试证券基础知识强化训练 第八章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1证券法于（）起正式实施。A1999年1月1日B1999年7月1日C1999年12月1日D2000年1月l日2证券交易所在批准股票上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。A3B4C5D63证券交易所在批准公司债券上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。A3B4C5D64金融资产管理公司不可以从事的业务活动有（）。A追偿债务B不良资产重组C债券转股权D向企业贷款5上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送中期报告。A1B2C3D46上市公司应在每一会计年度结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送年度报告。A1B2C3D47投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。A20%B30%C40%D50%8从业人员资格管理机构是（）。A中国证监会B证监会派出机构C中国证券业协会D全国各地证券协会9以下（）不是信托主要当事人。A委托人B受托人C监管人D受益人10依据发行核准程序，证监会自受理发行申请文件到做出决定的期限为（）个月。A3B6C2D111擅自发行股票，数额巨大，后果严重，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A3B2C1D412证券登记结算机构重要原始凭证保存期不少于（）年。A5B10C15D2013公司法于（）开始正式实施。A1993年12月29日B1994年1月1日C1994年7月1日D1999年12月25日14公司法规定，股份有限公司的法定代表人是（）。A董事长B监事长C总经理D大股东代表15下列（）情形是操纵证券市场罪。A非法获取证券内幕信息B编造重大虚假内容C操纵证券交易价格，获取不正当利益D隐瞒重要事实的财务会计报告16公司成立后，不得无正当理由超过（）个月未开业。A3B6C9D1217提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A1B3C2D518股份有限公司的董事会成员人数为（）人。A315B319C515D51919股份有限公司董事会对（）负责。A股东B股东大会C监事会D工商局和税务局20办理公司登记时，未禁止的事项有（）。A虚报注册资本B提交虚假证明文件C制作虚假招股说明书D公司发起人按规定未交付货币并转移财产权21股份有限公司董事会决议，必须经过（）半数通过。A全体董事B全体出席会议的董事C全体董事所代表的股份D出席会议董事所代表的股份22有限责任公司的股东会由全体股东组成，股东会是（）机构。A监督机构B权力机构C经营机构D管理机构23股份有限公司的股东大会职权不包括（）。A修改公司章程B审议批准利润分配方案和弥补亏损方案C对增加或减少注册资本做出决议D组织实施年度经营计划和投资方案24股份有限责任公司的经理由（）聘任。A股东大会B董事长C董事会D监事会25公司内部管理机构由（）决定。A股东会B董事长C董事会D经理26股份公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A3B5C7D927在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于（）。A虚报注册资本罪B虚假出资罪C隐瞒重大事实罪D提供虚假财务报表罪28公司发起人、股东违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的行为属于（）。A虚报注册资本罪B虚假出资罪C隐瞒重大事实罪D提供虚假财务报表罪29在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要的事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券的行为属于（）。A擅自发行股票债券罪B内幕交易罪C欺诈发行股票、债券罪D诱骗他人买卖证券罪30公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。A擅自发行股票和公司、企业债券罪B提供虚假财务报告罪C编造和传播影响证券交易虚假信息罪D诱骗他人买卖证券罪31编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。A操纵证券市场罪B内幕交易罪C诱骗他人买卖证券罪D编造并传播证券交易虚假信息罪32会计法是九届全国人大常委会于（）修订通过的。A1993年12月29日B1999年10月31日C1999年12月1日D1999年12月31日33为适应社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公众利益，促使国民经济发展，1993年4月22日，国务院发布了（）。A中国证监会股票发行核准程序B禁止证券欺诈行为暂行办法C股票发行与交易管理暂行条例D禁止证券欺诈暂行办法34为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993年8月15日，国务院证券委员会公布了（）。A证券期货投资咨询管理暂行办法B禁止证券欺诈行为暂行办法C股票发行与交易管理暂行条例D中国证监会股票发行核准程序35中国证监会在收到公开发行股票申请文件后，应在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D1536中国证监会自受理公开发行股票申请到做出核准或不予核准的决定的期限为（）个月。A3B4C6D9371997年11月14 H，（）发布了证券投资基金管理暂行办法。A国务院B国务院证券委员会C证监会D证券业协会38为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（）。A关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知B证券期货投资咨询管理暂行办法C证券市场禁入暂行规定D证券业从业人员资格管理办法392002年11月中国证监会与人民银行发布了（），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。A关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知B证券期货投资咨询管理暂行办法C合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法D证券业从业人员资格管理办法40指导证券市场健康发展的八字方针是（）。A监管、自律、规范、公平B法制、自律、规范、公平C法制、监管、自律、规范D法制、监管、自律、公平41中国证监会成立于（）年。A1992年2月B1992年10月C1993年2月D1993年10月42中国证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。A10，3B20，30C9，35D9，30431997年12月10日，（）发布证券交易所管理办法，明确了交易所的监管职能。A国务院B国务院证券委员会C证监会D证券业协会44证券业从业人员是指（）。A证监会中一些特定岗位的人员B证券业协会中一些特定岗位的人员C证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员D会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员45获得证券执业资格（）年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A6B12C3D2446（）我国首部公司法颁布。A1993年12月B1990年12月C1999年7月D2001年12月47（），国务院颁布了股票发行与交易管理暂行条例。A1992年4月22日B1993年4月22日C1994年4月22日D1995年4月22日48（），中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A1994年7月1日B1998年7月1日C1999年4月1日D1999年7月I日49（），国务院颁布证券投资基金管理暂行办法，开始大力培育证券投资基金。A1994年7月B1997年11月C1999年7月D2000年10月 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1证券法调整的对象涵盖了（），其核心旨在保护投资者合法权益、维护社会秩序和社会公众利益。A证券发行B证券交易C代客理财D监管2在中国境内，（）的发行和交易适用证券法。A股票B公司债券C国务院依法认定的其他证券D国债3证券的发行、交易活动必须实行（）的原则。A公开B自愿C公平D公正4证券发行、交易活动，必须遵守法律和行政法规，禁止（）的行为。A欺诈B内幕交易C场外交易D操纵证券市场5国家审计机关对（）依法进行审计监督。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券监督管理机构6发行人提交的发行申请必须（）。A真实B准确C及时D完整7证券公司承销证券，若发现（）的，不得进行销售活动；已经销售的必须立即停止，并采取纠正措施。A虚假记载B关联交易C误导性陈述D重大遗漏8下列人员不得直接或者间接买卖股票（）。A证券公司从业人员B证券交易所从业人员C证券登记结算机构从业人员D证券监督管理机构工作人员9发行股票或者公司债券的公司（）属于证券交易内幕信息知情人员。A控股公司的高级管理人员B董事C监事D经理10在证券交易活动中，下列信息为内幕信息（）。A公司发生重大债务或未能清偿到期重大债务B公司发生重大亏损或遭到超过净资产10以上的损失C公司董事会13以上的董事或者经理发生变动D公司股权结构发生重大变化11操纵市场的行为方式有（）。A连续交易操纵B虚买虚卖C内幕交易D合谋12下列行为为欺诈行为（）。A违背客户委托为其买卖证券B不在规定时间内提供证券买卖的书面确认文件C挪用客户的证券或资金D假借客户名义买卖证券13公司法的核心在于保护（）的合法权益，维护社会经济秩序。A公司B股东C经理D职工14上市公司年度报告包括以下内容（）。A公司概况B公司财务会计报告和经营情况C董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及持股情况D已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额15以下人员不得兼任监事（）。A董事B股东代表C财务负责人D经理16股东大会的主要职权是（）。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C选举和更换董事D决定有关董事的报酬事项：17监事会行使下列职权（）。A检查公司财务B对董事、经理执行公司职务时违反法律法规或公司章程的行为进行监督C当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正D提议召开临时股东大会18刑法中关于公司犯罪的规定主要有（）。A虚假注册资本与虚假出资罪B擅自发行公司股票和公司企业债券罪C隐瞒重大事实罪D行贿罪19刑法中关于证券犯罪的规定主要有（）。A提供虚假财务会计报告罪B擅自发行、欺诈发行股票、债券罪C内幕交易、泄露内幕信息罪D操纵证券市场罪20单位会计资料要求（）。A真实B准确C完整D合法21会计法规定，公司、企业会计进行会计核算时，不得有下列行为（）。A随意改变资产、负债、所有者权益的确认标准或者计量方法，虚列、多列、不列或者少列资产、负债、所有者权益B虚列或者隐瞒收入，推迟或者提前确认收入C随意改变费用、成本的确认标准或者计量方法，虚列、多列、不列或者少列费用、成本D随意调整利润的计算、分配方法，编造虚假利润或者隐瞒利润22单位负责任人不得（）会计人员违反办理会计事项。A授意B指使C同情D强令23在接受监督检查部门检查时，单位应如实提供会计资料，不得（）。A拖延时间B拒绝C隐匿D外紧内松24禁止证券欺诈行为暂行办法中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的（）等行为。A内幕交易B虚假陈述C操纵市场D欺诈客户25加强证券市场监管的重要意义在于（）。A保障广大投资者权益B提高证券市场效率C维护市场良好秩序D发展和完善证券市场体系26证券市场监管的原则是（）。A依法管理原则B保护投资者利益原则C监督与自律相结合的原则D“三公”原则27证券市场监管的目标在于（）。A运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用B保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营C防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序D调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向28证券市场监管的手段主要有（）。A法律B经济C政治D行政29证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B利率政策C公开市场业务D税收政策E奖励30国际证监会公布证券监管的目标为（）。A保护投资者B防止市场操纵C降低系统风险D透明和信息公开31证券交易所的监管职能包括（）。A对信息披露的管理B对证券交易活动的管理C对会员的管理D对上市公司的管理32如发生以下情况时，证券交易所应当暂停上市公司股票交易（）。A股票交易发生异常波动B上市公司依据上市协议提出停牌申请C有投资者发出收购该公司股票的公开要约D证监会依法做出暂停股票交易的决定33设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A联系B协调C自我控制D合作34信息披露的意义在于（）。A有利于价值判断B防止信息滥用C有利于监督经营管理D防止不正当竞业35如果没有信息公开制度，证券发行人可能会采用（）等方式欺骗投资者，转嫁风险，使得证券市场无法显示证券的真正价值。A隐瞒技术诀窍B散布虚假信息C隐匿真实信息D滥用信息操纵市场36有些国家的公司法规定，董事会有（）。A勤勉义务B监督义务C忠实义务D竞业禁止义务37信息披露的基本要求包括（）。A书面性B全面性C时效性D真实性38信息披露文件的责任主体主要包括（）等四类。A发行人及公司发起人B证券公司C发起人的重要职员D注册会计师、律师、评估师等中介机构39上市公告的前提和内容包括：（）。A在5日前公告核准的上市文件B股票获准在交易所交易的日期C前10名股东的名单和持股数额D高管人员持股情况40信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况（）。A发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述B发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述C证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述D会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述41构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）上有相似性。A数量B时间C人员D价格42内幕交易的行为包括（）。A内幕人员利用内幕信息买卖证券B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D非内幕人通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖43证券交易服务机构，包括（）。A律师事务所B证券投资咨询机构C证券资信评估机构D会计师事务所44符合以下条件可以申请证券从业人员执业证书（）。A年满18岁，高中以上文化程度B最近三年未受过刑事处罚C完全民事行为能力D通过从业人员资格考试45证券从业人员的行为规范内容包括（）。A自律守法B正直诚信C勤勉尽职D廉洁保密46下列行为是证券从业人员保证性的行为（）。A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序47申请合格投资者资格（QF），应当具备的条件（）。A申请人财务稳健，资信良好B申请人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求C申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度D申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度48合格投资者资格（QF）可以投资下列（）人民币金融工具。A在证券交易所挂牌的除境内上市外资股以外的股票B在证券交易所挂牌的国债C在证券交易所挂牌的可转换债券和企业债券D中国证监会批准的其他金融工具三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1参与核准股票发行申请的人员，如与发行申请单位有利害关系，须事先向证监会申明。（）2经过批准，参与核准股票发行申请的人员，可以持有所核准发行的股票。（）3营业部在控制风险的前提下，可以允许客户在其资金账户内资金不足的情况下当天先买后卖进行交易。（）4证券交易所有权暂停、恢复和终止上市证券的交易。（）5综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （）6证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。（）7在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。（）8证券登记结算机构以盈利为目的，为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务。 （）9证券业协会的章程由协会制定后，报中国证监会备案。（）10在核准制条件下，发行人聘请证券公司制作材料，上报证监会备案后，即可向交易所申请发行。（）11发行股票的公司中的股东为证券交易的内幕人员。（）12内幕人员在发行股票内幕信息公开后即可进行该股票买卖。（）13证券公司人员不得买卖股票，但可以买卖基金和债券。（）14如果单位的资金量比较大，经交易所批准，可以借用个人名义开立部分账户进行证券交易。（）15证券投资咨询机构在分析预测准确的情况下，可以与客户分享部分投资收益。（）16股份公司的权力机构是股东大会，有限责任公司的权力机构为董事会。（）17有限责任公司的股东大会对公司的合并、分立或解散做出决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。（）18股份公司的股东大会对公司的合并、分立或解散做出决议，必须经代表2/3以上的表决权的股东通过。（）19有限责任公司修改公司章程，必须经出席股东会议的股东所持表决权2/3以上通过。（）20股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东会议的股东所持表决权2/3以上通过。（）21董事会董事的任期由公司章程规定，每届任期不超过3年，任期届满后，连选可以连任。（）22监事会的职权之一是召开股东大会。（）23公司董事不得以公司资产为其他个人债务提供担保，但可以为本公司股东提供债务担保。（）24有限责任公司的董事长、副董事长由董事会全体董事选举产生。（）25股份有限公司的董事长、副董事长由董事会全体董事选举产生。（）26股份有限公司股东大会负责选举和更换监事。（）27公司经理负责制定公司的基本管理制度。（）28公司董事会决定公司的经营方针和投资计划。（）29董事会负责制定公司年度财务预、决算方案和利润分配方案。（）30监事、经理均可列席董事会。（）31股份有限公司监事会监事由股东代表组成。（）32国家公务员可以兼任公司的董事、监事和经理。（）33董事、经理不得自营或为他人经营与所任职公司同类的营业活动。（）34公司经理有权以公司资产为本公司股东和其他个人债务提供担保。（）35公司成立后，不得无正当理由超过6个月未开业，或者自动停业连续3个月以上。 （）36内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。（）37操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（）38公司法发布在股票发行与交易管理暂行条例（简称暂行条例）、证券法之前，因此，当公司法中的内容与暂行条例和证券法不一致时，以暂行条例和公司法为准。（）39证券业协会于2001年10月11日发出了关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知，明确了开展相应业务活动的条件、原则以及职业回避的各种情况。（）40市场监管的法律手段是指通过证券法律法规来对市场进行监管，这是主要的监管手段，但约束力一般。（）41中国证券监督管理委员会是我国对全国证券、期货市场进行统一管理的主管部门。（）42行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（）43运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段干预证券市场，比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）44通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（）45证券交易所应当保证投资者有平等机会获得交易情况和其他公开披露的信息。 （）46证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）47中国证监会负责证券从业人员的资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（）48有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。（）49证券交易所的会员为有权部门批准认定并具有法人地位的境内证券机构。（）50根据有关规定，证券交易所会员可以将其席位出租给其他会员使用。（）51证券交易所只有在接受证监会的委托后才能对证券公司进行检查。（）52证券交易所无权对上市推荐人进行处分。（）53经证券交易所批准，上市公司非流通股可以进入交易系统进行交易。（）54证券业协会隶属于证监会，是证监会负责对证券公司进行管理的专门机构。（）55经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。（）56证券业协会会员之间的矛盾，由协会负责调解，而会员和客户之间发生的纠纷则由证监会进行调解。（）57各国对证券发行信息披露的要求不尽相同，有些国家要求强制披露相关信息，有些国家则由证券发行人自行决定信息披露的内容及方式。（）58所谓竞业禁止义务，是指公司的董事为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时，必须公开有关交易的重大事实，并经获董事会的许可。（）59证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（）60虚买虚卖是指以影响证券市场行情为目的，人为创造证券交易的虚假繁荣，进行股票买卖的行为。（）61合谋是指为影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同一数量和价格做反向委托，并达成交易的行为。（）62与他人串通，以事先设立的时间、价格和方式相互进行证券交易，从而影响证券交易价格或者交易量的行为，属于欺诈行为。（）63对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（）64证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。（）65证券经营机构保证客户的受益或者允诺赔偿客户投资损失的行为，属于内幕交易行为。（）66内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。（）67在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响尚未公开的信息，称为内幕信息。（）68证券从业人员可以向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。（）69证券承销人员不得与发行公司相关人员之间有获取不当利益的约定。（）70申请证券从业资格者，需参加中国证券业协会组织的资格考试。（）71证券从业人员经过分析，可以劝诱客户参与证券交易。（）72证券公司开展投资咨询服务可以与客户协商收取一定的咨询费。（）73证券从业人员可以接受客户的全权委托。（）74证券从业人员不得以获取投资利益为目的、利用职务之便从事证券交易。（）75证券从业人员不得为达到排除竞争的目的，不正当地利用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。（）参考答案一、单选题1B 2D 3A 4D 5B6D 7A 8C 9C 10A11A 12D 13C 14A 15C16B 17B 18D 19B 20D21A 22B 23D 24C 25C26A 27A 28B 29C 30B31D 32B 33C 34B 35B36A 37B 38D 39C 40C41B 42C 43B 44C 45C46A 47B 48D 49B二、多选题1ABD 2ABC 3ACD 4ABD 5ABCD6ABD 7ACD 8ABCD 9ABCD 10ABCD11ABD 12ABCD 13A