一体化管理体系内审要点提示.doc

一体化管理体系内审要点提示一、对项目部的审核要点（一）策划方面1、是否编制了施工组织设计和环境、安全管理计划；是否编制了专项施工方案；是否对专业分包的施工方案进行了审核。（内容及审批程序是否符合规定要求）2、项目目标、指标、管理方案是否确定。【查阅施工合同协议及会议纪要】3、环境因素和危险源清单，对重大环境因素和重要危险源的评价记录。4、有效文件清单、记录清单。5、本项目的合格供方名录、合格分包方名录。6、培训计划。（二）实施方面1、实物情况1） 原材料质量2） 工程实体质量2、设施情况1） 安全设施2） 环境保护设施3） 消防设施4） 生活、办公设施3、各项活动的开展情况1）采购活动（对物资的采购、对分包队伍的选择、对其他相关方的选择）；2）技术活动（设计交底、图纸会审、技术交底、技术复核、四令签发、沉降观测、标准养护等）3）关键工序、特殊过程的控制；4）污染物、污染源（声、渣、气、水）的控制；5）安全教育；6）不合格品的控制，事故、事件、不符合的纠正；7）应急演习；8）员工代表与项目经理的协商交流。（三）检查方面1、各种物资进场验收记录和复试报告。2、检验批、分项、分部、单位工程的质量检验、评定记录。3、安全设施、环保设施、消防设施的检查记录4、人员考核记录。5、环境指标监测记录（自检、外测）。6、目标、指标完成情况汇总。7、顾客及相关方的信息。（四）改进方面1、纠正措施实施情况。2、预防措施实施情况。二、对公司相关部门的审核要点（一）审核部门的共性内容1、部门的有效文件清单、记录清单。2、部门重大环境因素和重要危险源清单。3、部门目标、指标管理方案一览表及每个季度的评价考核表。4、部门培训计划。5、部门数据分析资料。6、内部沟通的各种会议记录。7、纠正、预防措施实施记录。（二）经理办公室1、2004年文件评审记录、2004年有效文件清单。2、2004年记录清单。3、工程档案的归档资料。4、各部门的小结、目标、指标考核资料。（三）技术开发部1、2004年度技术标准、规范清单。2、2004年度重大环境因素和重要危险源评审报告。3、环境和职业健康安全作业指导书的修改。4、施工组织设计、施工方案的审核、审批记录。5、检测设备的台帐、周检计划、检定证书及自检记录。（四）工会1、各民管小组活动记录。2、工会（员工代表）与行政领导沟通、协商记录。3、对基层（项目部）民管小组工作的检查记录。4、对劳动保护工作的管理和检查记录。（五）工程部1、设备台帐、验收、检查记录。2、分包商名录、业务通知及评价记录。3、供应商名录、业务通知及评价记录。4、能源、资源消耗情况统计。（六）劳资部1、分包商名录、业务通知及评价记录。2、对外包管理人员的教育培训情况。（七）财务部（审计科）1、单位面积能源资源消耗情况统计（03年度、04年上半年度）（八）资产行政部1、职业健康工作情况1） 职业病防治；2） 传染病防治；3） 职工体检；4） 现场巡回医疗；5） 防暑降温。2、机关及施工现场生活污水排放情况。（隔油池、化粪池等）3、机关及各施工现场危险固体废弃物清运情况。（九）安监部1、环境、安全指标达标情况（事故调查、分析处理报告）。（03年度及04年上半年度）2、现场安全工作检查记录。3、法律、法规文件学习情况。4、年度重大环境因素和重要危险源重新评审记录。5、应急预案执行及修改情况。（十）质量部1、目标、指标完成情况。（03年度及04年上半年度）2、特殊过程检查记录。3、不合格品的评审、处置记录。4、用户回访维修情况，用户满意度测评汇总。（03年度及04年上半年度）5、与实物质量有关的纠正和预防措施实施情况。（十一）组织人事部1、组织机构、岗位职责变动情况。2、培训计划及实施情况。3、现任管理人员能力要求满足情况。（十二）经营部、合约部1、03年04年上半年公司参加招投标项目清单。所有招投标项目的评审记录、合同（修改合同）评审记录、合同执行情况检查。2、前期顾客满意度测评统计。（03年度及04年上半年度）（十三）保卫科1、消防设施及消防工作的检查记录。2、应急预案实施及修改