电梯程序文件.doc

.程 序 文 件 受控状态：文件编号：*-CX/2014版 本 号：A/0 20 年 月 日发布 20 年 月 日实施*电梯有限公司精选范本程序文件发布令本公司程序文件（第1版）是24个“控制程序”的总称，是按照本公司的质量保证手册（A版）规定编制的，现予以批准发布，于2013年2月16日实施。各控制程序明确规定了控制范围、控制程序、控制内容、控制方法、控制要求以及相关质量记录，是确保质量保证体系有效运行并提供见证依据的规定，适用于公司电梯和自动扶梯等施工全过程、公司各质控系统责任人、各职能部门、各施工队和全体员工。全体员工都必须认真学习、贯彻实施，确保在实际运用过程按照其要求执行到位，以实现公司的质量方针和质量目标，满足安全、质量和顾客需要。 董事长（签字）： 2013年2月06日程序文件目录*-CX/2014-01文件和记录控制程序- 9 -*-CX/2014-02质量记录控制程序- 15 -*-CX/2014-03特种设备许可制度控制程序- 19 -*-CX/2014-04安全监察法律法规控制程序- 23 -*-CX/2014-05管理评审控制程序- 25 -*-CX/2014-06人员培训、考核和管理控制程序- 29 -*-CX/2014-07施工设备管理控制程序- 31 -*-CX/2014-08合同控制程序- 35 -*-CX/2014-09材料、零部件控制程序- 41 -*-CX/2014-10安装、改造、维修保养控制程序- 55 -*-CX/2014-11外包劳务、工程控制程序- 63 -*-CX/2014-12施工方案编制控制程序- 67 -*-CX/2014-13顾客财产控制程序- 71 -*-CX/2014-14内部审核程序- 73 -*-CX/2014-15检验与试验控制程序- 79 -*-CX/2014-16检验与试验装置控制程序- 83 -*-CX/2014-17不合格品（项）控制程序- 87 -*-CX/2014-18事故报告与处理控制程序- 91 -*-CX/2014-19数据分析控制程序- 93 -*-CX/2014-20纠正、预防和改进措施控制程序- 95 -*-CX/2014-21电梯突发事故应急救援控制程序- 99 -*-CX/2014-22电梯安装改造维修焊接控制程序- 107 -*-CX/2014-23电梯改造设计和开发控制程序- 121 -*-CX/2014-24电梯工程作业(工艺)控制程序- 129 -质量保证体系运行记录表（单）- 138 -*/BG-01-01管理评审计划- 139 -*/BG-01-02管理评审会议记录- 140 -*/BG-01-03管理评审报告- 141 -*/BG-01-04管理评审纠正和预防措施处理报告- 142 -*/BG-01-05内审记录表- 143 -*/BG-01-06年度内部审核实施计划- 145 -*/BG-03-01文件送审表- 147 -*/BG-03-02文件发放、回收记录- 148 -*/BG-03-03文件借阅、复制登记表- 149 -*/BG-03-04文件销毁申请表- 150 -*/BG-03-05文件更改申请表- 151 -*/BG-03-06工伤事故记录表- 152 -*/BG-03-07文件资料（合同）交接登记表- 153 -*/BG-03-08文件传阅单- 154 -*/BG-03-09质量目标分解及考核统计表- 155 -*/BG-03-10文件资料档案归挡登记表- 156 -*/BG-03-11劳动防护用品发放记录- 162 -*/BG-15-01质量保证体系内部审核报告- 163 -*/BG-15-02质量保证体系内部审核不符合项分布表- 164 -*/BG-15-03质保体系内审不符合项纠正措施表- 165 -*/BG-16-01员工年度培训计划表- 166 -*/BG-16-02员工培训效果评价表- 167 -*/BG-16-03员工履历表- 168 -*/BG-16-04函件登记表- 169 -*/BG-16-05公司会议记录- 171 -*/BG-16-06会议决议内容落实情况检查表- 172 -*/BG-16-07员工培训申请表- 173 -*/BG-16-08员工培训档案- 174 -*/BG-16-09职工培训花名册- 175 -*/BG-16-10人员名册表- 176 -*/BG-16-11劳动防护用品发放记录- 177 -*/BG-18-01电梯突发事故应急救援记录- 178 -*/BG-18-02电梯突发事故应急救援预案人员- 179 -*/GC-03-01施工设备运行记录卡- 180 -*/GC-03-02主要施工机具、设备台帐- 181 -*/GC-03-03施工设备保养计划表- 182 -*/GC-03-04施工设备配置申请表- 183 -*/GC-03-05施工设备封存报废申请表- 184 -*/GC-03-06施工设备维修保养记录- 185 -*/GC-03-07施工设备事故报告表- 186 -*/GC-03-08施工设备检修计划表/记录- 187 -*/GC-04-01外包劳务单位调查表- 188 -*/GC-04-02合格外包劳务单位名录- 189 -*/GC-04-03外包劳务单位人名花名册- 190 -*/GC-04-04外包工程单位调查评价表- 191 -*/GC-04-05合格外包工程单位名录- 192 -*/GC-04-06外包工程单位业绩评定记录表- 193 -*/GC-05-01图纸会审记录- 194 -*/GC-05-02安全、技术交底记录- 195 -*/GC-05-03施工工序交接记录- 196 -*/GC-05-04项目开发任务书- 197 -*/GC-05-05设计和开发方案评审表- 198 -*/GC-05-06设计和开发计划书- 199 -*/GC-05-07设计和开发评审报告- 200 -*/GC-05-08设计和开发输入清单- 201 -*/GC-05-09设计和开发输出清单- 202 -*/GC-05-10设计和开发验证单- 203 -*/GC-05-11电梯/扶梯合同资料和物料清单- 204 -*/GC-07-01电梯安装改造维修施工方案- 205 -*/GC-07-02自检整改通知单- 218 -*/GC-07-03电梯保养年度作业计划表- 219 -*/GC-07-04电梯保养半年作业计划表- 220 -*/GC-07-05电梯保养半月保养计划表- 221 -*/GC-07-06乘客电梯与载货电梯半月维保项目（内容）记录表- 222 -*/GC-07-07乘客电梯与载货电梯季度维保项目（内容）记录表- 223 -*/GC-07-08乘客电梯与载货电梯半年维保项目（内容）记录表- 224 -*/GC-07-09乘客电梯与载货电梯年度维保项目（内容）记录表- 225 -*/GC-07-10电梯招修记录表- 226 -*/GC-07-11电梯招修值班记录- 227 -*/GC-07-12工程施工指令书- 228 -*/GC-07-13电梯整机(安装改造维修)及技术资料移交清单- 229 -*/GC-07-14曳引式驱动电梯施工过程记录(根据实际情况编写)- 230 -*/GC-07-15自动扶梯、自动人行道安装工程施工过程记录(根据实际情况编写)- 231 -*/GC-07-16曳引驱动有机房电梯施工自检报告(根据实际情况编写)- 232 -*/GC-07-17曳引驱动无机房电梯施工自检报告(根据实际情况编写)- 233 -*/GC-07-18曳引驱动有机房电梯年度自检报告(根据实际情况编写)- 234 -*/GC-07-19曳引驱动无机房电梯年度自检报告(根据实际情况编写)- 235 -*/GC-07-20自动扶梯和自动人行道施工自检报告(根据实际情况编写)- 236 -*/GC-07-21自动扶梯和自动人行道年度自检报告(根据实际情况编写)- 237 -*/GC-07-22电梯湿水情况检查单- 238 -*/GC-07-23电（扶）梯湿水故障修理报告单- 239 -*/GC-07-24湿水电梯维修完工验收单- 240 -*/GC-07-25湿水电梯项目修理材料更换清单- 241 -*/GC-07-26电梯安装改造维修合格证- 242 -*/GC-07-27电梯故障检查情况及修理报告单- 244 -*/GC-07-28改造修理现场检查记录单- 245 -*/GC-07-29电梯改造、修理完工移交报告单- 246 -*/GC-07-30维保工作检查整改记录单- 247 -*/GC-07-31自动扶梯维护保养作业单- 248 -*/GC-07-32电(扶)梯设备安全、运行状况检查记录单- 249 -*/GC-07-33电（扶）梯事故分析及处理记录单- 250 -*/GC-07-34自动扶梯（安装改造维修）合格证- 251 -*/GC-07-35电(扶)梯维护保养单位设备移交单- 253 -*/GC-07-36维保修理现场登记记录表（ 年度）- 254 -*/GC-07-37技术支持申请单- 255 -*/GC-07-38自动扶梯安装大修改造施工组织方案- 256 -*/GC-07-39电梯安装施工安全例会记录- 261 -*/GC-07-40电梯安装施工工地安全检查记录表- 262 -*/GC-07-41自动扶梯和自动人行道半月维保项目（内容）记录表(根据实际情况编写)- 263 -*/GC-07-42自动扶梯和自动人行道季度维保项目（内容）记录表(根据实际情况编写)- 264 -*/GC-07-43自动扶梯和自动人行道半年维保项目（内容）记录表(根据实际情况编写)- 265 -*/GC-07-44自动扶梯和自动人行道年度维保项目（内容）记录表(根据实际情况编写)- 266 -*/GC-07-45现场安全检验记录- 267 -*/GC-07-46开箱错缺件报告单- 268 -*/GC-07-47调试申请单- 269 -*/GC-07-48电梯安装改造维修竣工报告- 270 -*/GC-07-49电梯安装工程完工移交单- 271 -*/GC-07-50管理人员巡查记录- 272 -*/GC-12-01关键过程检测点试验记录- 273 -*/GC-12-02特殊过程连续监控记录- 274 -*/GC-12-03施工日志- 275 -*/GC-12-04工作联系单- 276 -*/GC-12-05施工方案评审表- 277 -*/GC-12-06设计、施工方案变更通知单- 278 -*/GC-12-07电梯安装施工前现场勘测记录表- 279 -*/GC-12-08扶梯工程勘测记录单- 280 -*/GY-06-01合格供方名录- 281 -*/GY-06-02供方评定记录表- 282 -*/GY-06-03材料采购申请单- 283 -*/GY-06-04供方情况调查表- 284 -*/GY-06-05供方供货档案- 285 -*/GY-06-06供方质保能力调查表- 286 -*/GY-06-07供方业绩评定表- 287 -*/GY-06-08入库检验和验证记录- 288 -*/GY-06-09材料代用审批表- 289 -*/GY-06-10委外加工单位评定表- 290 -*/GY-06-11采购合同评审表- 291 -*/GY-06-12材料、零部件台帐- 292 -*/GY-06-13采购物资分类表- 293 -*/YW-04-01电(扶)梯产品(投标、报价)评审表- 295 -*/YW-04-02电(扶)梯产品供销合同评审表- 296 -*/YW-04-03电(扶)梯安装工程合同评审表- 297 -*/YW-04-04电(扶)梯改造大修工程合同评审表- 298 -*/YW-04-05电(扶)梯维护保养合同评审表- 299 -*/YW-04-06电梯日常维护保养合同(根据实际情况编写)- 300 -*/YW-04-07电梯施工分包合同(根据实际情况编写)- 301 -*/YW-04-08电(扶)梯产品供销合同(根据实际情况编写)- 302 -*/YW-04-09合同变更记录- 303 -*/YW-04-10合同变更通知单- 304 -*/YW-04-11电梯整梯销售（供货及安装）合同台帐- 305 -*/YW-04-12电梯大修改造合同台帐- 306 -*/YW-04-13电梯维修保养合同台帐- 307 -*/YW-04-14电梯供货及安装用户档案- 308 -*/YW-04-15电梯（大修、改造）用户档案- 309 -*/YW-04-16电梯维护保养用户档案- 310 -*/YW-04-17电梯项目报备技术规格参数表- 312 -*/YW-04-18电梯项目报备单位登记台帐- 313 -*/YW-04-19电梯项目预报跟踪表- 315 -*/YW-04-20电梯项目情况报备记录单- 316 -*/ZJ-03-01质量记录清单- 317 -*/ZJ-12-01安全措施检查表- 318 -*/ZJ-12-02施工材料紧急放行审批表- 319 -*/ZJ-12-03施工工程定位放线验收记录单- 320 -*/ZJ-12-04功能试验记录- 321 -*/ZJ-12-05管理方案特性参数检测记录- 322 -*/ZJ-13-01检验与试验设备履历卡- 323 -*/ZJ-13-02检验与试验设备校准计划（记录）- 324 -*/ZJ-13-03检验与试验设备一览表- 325 -*/ZJ-14-01不合格品台帐- 326 -*/ZJ-14-02不合格品处置报告- 327 -*/ZJ-14-03让步接收审批表- 328 -*/ZJ-14-04不合格报告- 329 -*/ZJ-15-01纠正和预防措施处理单- 330 -*/ZJ-15-02质量例会会议记录- 331 -*/ZJ-15-03质量改进计划- 332 -*/ZJ-15-04顾客满意度调查表- 333 -*/ZJ-15-05顾客财产损坏、丢失、不适用报告单- 334 -*/ZJ-15-06安装质量追溯单- 335 -*电梯有限公司文件编号：*-CX/2014版 本 号A/0编制部门质检部文件号及主题*-CX/2014-01文件和记录控制程序审 核批 准文件和记录控制程序 1.目的 对公司质量保证体系有关的文件进行控制，确保在文件的使用现场得到有关文件的适用版本，防止使用作废文件。 2.范围 适用于质量保证体系有关文件编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程活动的管理。 3.职责 3.1董事长负责批准发布质量保证体系文件。 3.2总经理负责审核质量保证体系文件。 3.3各职能部门负责质量保证体系相关文件的编制，使用和保管。 3.4质检部负责组织对现有质量保证体系文件的评审，以及日常安全巡查。3.5办公室负责文件的登记、发放、回收、整理和归档等全部管理工作。4、文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、借阅、复制、作废4.1 编制4.1.1质保体系第一层次文件质量保证手册由质检部、办公室协同组织编写；4.1.2第二层次文件程序文件（管理制度）由质检部、各部门协同组织编写；4.1.2 质保体系第三层次文件，作业指导书、施工方案、操作规程等由公司各主管部门负责编写；4.1.3 作业指导书、施工方案、操作规程以及质保体系第四层次文件-质量保证体系运行记录表（单）等由技术部、工程部协同编制。4.1.4为确保与程序文件的一致性，质保体系第四层次文件-质量保证体系运行记录表（单）应作为附件放在程序后面；4.2 会签当编制文件需要与其他部门协商才能确定的文件时，应当由编制部门汇同相关部门，对具体内容进行协商并形成统一意见；4.3 审批 4.3.1质量保证手册由总经理审核，报董事长批准发布； 4.3.2程序文件、公司管理制度由总经理审核并报董事长批准； 4.3.3作业指导书、施工方案、操作规程、施工方案等由技术部、工程部协同质检部组织评审通过后，公司办公室报总经理审核并报董事长批准； 4.3.4质保体系第四层次文件-各种运行记录，由各部门负责人审核报总经理审核并报董事长批准。4.4 标识公司所有文件（包括内部文件和外来文件）的标题栏内印有文件编号、版号和修改状态以标明文件的版本和修改次第，文件的编号具有唯一性。4.5 发放4.5.1以公司名义下发的制度类文件，由办公室负责，根据董事长批准确认后的报表类文件视情况，根据公司规定的发放范围发放到相关部门。确保在使用场所能得到有关文件的使用版本；4.5.2以部门名义下发的制度类文件，由各部门负责人负责发放到相关人员；4.5.3文件因严重破损而影响使用时，可到总办办理换新手续，新文件仍用原文件号，破损文件应收回。4.6 修改文件修改的统一规定： 4.6.1公司文件下发后，如因国家法律、法规的最新文件颁发、执行环境发生变化，需对原文件进行修改时，应按本规定执行。4.6.2为了保持原文件的完整性和真实性，任何人都不得直接在已归档的文件上作任何修改；4.6.3 文件需要更改时，应由原拟制人(部门)或提出更改填写文件更改申请表，说明更改原因，必要时应提供背景资料，由原审批部门负责人审批。4.6.4 实施更改时，应注明更改标志和更改时间，并按原发放对象发放更改后的文件。更改文件应当由相关人员传阅，并在文件传阅单签字。4.6.5对技术文件进行局部变更时，填写设计、施工方案变更通知单。如为满足施工需要，时间紧迫，且变更的内容是局部的、适于用文字表达的小问题时，亦可采用设计、施工方案变更通知单修改的方式进行，但应当将修改后的记录存档； 4.6.6修改设计形成的设计文件设计、施工方案变更通知单和绘制的新图，应按原设计文件的校审程序进行逐级校审并签署和会签。4.7 回收公司的所有需要回收的文件统一由办公室按规定进行回收，对回收文件填写文件发放、回收记录。 4.8 借阅 4.8.1各部门在需要借阅公司文件，部门负责人应向资料室借阅并在借阅、复制登记表上进行登记； 4.8.2持有者应爱惜文件，不得乱涂乱发放，离开公司时应将文件交给办公室予以注销。文件借阅；4.9 复制各部门在需要复制公司文件时，部门负责人应向总经理说明，得到批准后由资料室复制，并在借阅、复制登记表上进行登记；4.10 作废文件新版发布后，办公室应及时收回作废的文件注销。经质检部审核，填写文件销毁申请表，报董事长批准，予以处置。防止作废文件非预期使用。若需保存参考使用，应加盖“作废”章。以防与新版文件混淆。5、文件编号5.1质量保证手册、程序文件代号（取汉语拼音第一个字母）5.1.1 “*”为本公司代号（“*”的汉语拼音字头）5.1.2 “SC”为质量保证手册代号（“手册”的汉语拼音字头）5.1.3 “CX”为程序文件代号（“程序”的汉语拼音字头） 5.1.4 “ZY”为作业文件代号（“作业”的汉语拼音字头） 5.1.5 “JL”为质量记录代号（“记录”的汉语拼音字头） 如：*/GS-SC-2013/A 表示：*电梯有限公司/公司文件-质量保证手册-2013年A版。如：*/GS-CX-5 表示：*电梯有限公司/公司文件-程序文件-第5个文件5.2作业文件 公司代号/文件属性代号文件流水号年号文件代号表示文件属性：公司 - GS 技术部JS 办公室BG 供应部GY 质检部ZJ 业务部XS 工程部GC 如：*/BG-2013-01表示：*电梯有限公司/办公室-第一个文件-2013年发布 5.3 质量记录公司代号/文件属性代号文件流水号序号如：*/*/ZJ-03-01表示：*电梯有限公司/质检部在程序文件中第3章节文件和记录控制中使用的第一个质量记录。 6、文件受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量保证体系密切相关及公司熟悉工艺的内部文件均属“受控”文件；其余为“非受控”。7、 外来文件的控制 7.1 外来文件，包括与产品有关的法律法规、国际、国家行业标准、主管部门行文等，统一归口由办公室管理。由办公室确定发放范围，对外来文件进行统一编号，用：*/外-XX、标识、登记发放，并随时掌握外界信息进行跟踪识别，以确保外来文件版本的实用性和可操作性。7.2 外来文标识含意：*/外-XX表示-*电梯有限公司/外来文-第XX号；8、文件保管方式、保管设施、保存期限8.1 保管方式8.1.1 公司资料室保管公司级档案资料； 8.1.2 部门负责保管本部门及公司部门间递交的一般档案资料8.2 保管设施 8.2.1 文件袋； 8.2.2 文件盒； 8.2.3 文件柜； 8.3 保存期限 8.3.1 董事会会议记录、公司颁发的文件、机构变更和启用公章、房地产契约、综合统计报表、统计分析、劳动工资统计报表，保存期限：永久 8.3.2 工作计划、总结（公司）、会议记录 保存期限：永久 8.3.3 经济合同、协议、原材料清查、盘点、盈亏明细表、供方评价计划、供方质量审核计划、产品销售服务和用户服务的有关材料 保存期限：10年 8.4 文件的保管 需要归档的文件，由公司资料室按文档记录管理程序，进行分类、编写目录、归档。 8.5 文件的作废与销毁 8.5.1 所有失效或作废文件由原拟制部门负责收回； 8.5.2 作业现场不准保留“作废”文件。其余留用的作废文件，经文件管理部门负责人批准后，由文件管理人员加盖“作废”印章后方可保存参考。作废文件的原稿上加盖“作废”印章，保存于发放部门，不作销毁, 8.5.3 其余副本作废文件，由发放部门填写文件作废申请单，经由原文件批准部门批准后，作统一销毁处理。 9.相关文件： 9.1质量记录控制程序 10. 质量保证体系运行记录表（单）：10.1*/BG-03-01文件送审表10.2*/BG-03-02文件发放、回收记录表10.3*/BG-03-03文件借阅、复制登记表10.4*/BG-03-04文件销毁申请表10.5*/BG-03-05文件更改申请表10.6*/BG-03-07文件资料（合同）交接登记表10.7*/BG-03-08文件传阅单10.8*/BG-03-09质量目标分解及考核统计表10.9*/BG-03-10文件资料档案归挡登记表10.10*/BG-03-10劳动防护用品发放记录10.11*/GC-12-06设计、施工方案变更通知单*电梯有限公司文件编号：*-CX/2014版 本 号A/0编制部门质检部文件号及主题*-CX/2014-02质量记录控制程序审 核批 准质量记录控制程序 1、目的 11 本程序的目的是规定如何对我公司记录进行有效的控制，以证明质量保证体系有效运行和工程质量符合规定要求，为纠正措施和预防措施提供证据，便于追溯。 12 本程序应用于公司内所有与质量保证体系运行和工程的安装、改造、维修有关的记录控制，包括分包工程有关的记录的控制。 2、范围 2.1本程序规定了记录控制的职责、工作程序和相关记录。 2.2本程序适用于本公司记录控制。 2.3适用于具有证明产品过程和质量保证体系与要求的符合性及证明质量保证体系有效运行的记录。 3、职责 31 总经理负责记录控制的领导工作。 32 质检部负责检查各部门的质量记录管理。 33 技术部资料室负责保管和处置超过一年的质量记录。 34 公司各职能部门负责质量保证体系运行中，本部门的质量记录填写、整理、保管。35 工程部质量保证体系运行中记录和工程安装、大修改造、维修中记录的填写、整理、管理。36 质检部负责编制。 4、程序 41各部门负责填写、收集、整理、保存，存档本部门的质量记录。42质量记录标识编号按文件和记录控制程序执行。 43 质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改，如有笔误（或打印错误）加盖校正章，并将正确内容写在旁边。填完后填报人签上名字和日期，妥善保管。 44 各部门配专人保管质量记录，将记录名称填入质量记录清单设置专用柜储存，保护记录，储存场所必须整洁、通风、消防实施完备。满一年后将记录移交给公司资料室保存。如业务需要，可由主管部门继续保存。 45 公司技术部资料室应填写所保存记录的质量记录清单，分类存放，妥善保管，便于检索，凡需借阅、复制记录，填写文件借阅、复制记录表，履行相关手续。 46 超出保存期限的记录，经质检部审核，填报文件销毁申请表，经董事长批准，由公司资料室实施处置。4.7记录表格的控制 （1）各部门应建立并保持记录,以提供符合产品要求格质量管理体系有效运行的证据,记录的表格由各过程的归口部门负责设计,并连同所隶属的文件同时审批,报办公室备案。表格的变更需按文件更改控制执行。 （2）各过程归口部门列出本部门控制的记录清单报办公室。 （3）办公室编制公司记录清单,予以编码。 （4）记录的标识 1）记录由办公室统一编码 2）编码的标识方法 DK/GC-4-XX 表示-*电梯有限公司/工程部-第4个程序文件-第XX个记录。4.8部门代号 办公室:BG 供应部:GY 业务部：XS 技术部:JS 工程部:GC4.9记录的贮存、保护、检索 （1）各部门指定人员定期对本部门发生的记录分类、收集并以日期顺序(适当时)整理好,适当时应装订并编目、贮存地适宜的环境,自行保护。记录保持清洁、清晰、完整、易于识别。 （2） 记录的保管应按时间、类别分别存放并制定记录归档、检索明细表,以便于存取和检索。 （3） 记录的保存期限 公司一般工程资料自档案完全归档之日起，保存期为4年。连续有效用户的档案资料保存期从合同终止止之日起保存期为4年； （4） 文员应对公司工程档案进行编号，建立档案检索表，以提高工作效率；4.10 有效版本的规定 质检部应保证公司各质量保证体系实施部门，在所有施工和使用场所所使用的文件和受控记录表格为有效版本。4.11记录的销毁 超过保存期的记录应报公司办公室备案,统一销毁。 5、质量记录分类 51 记录分为质量保证体系运行记录、工程记录和其他与质量有关的记录。 52 记录控制范围 521 质量保证体系运行记录包括： 实施质量保证体系运行中的各项记录和报告； 各种与质量保证体系运行有关的会议记录； 各种与质量保证体系运行有关的检查记录和资质证书； 记录分类质保体系运行记录工程记录； 其他相关记录供货方相关质量记录承包方相关质量记录； 企业规模产品信誉质量跟踪企业规模工程质量信誉以往业绩完成工程的质量记录； 有关顾客的记录回访记录市场分析记录、调查记录投诉及处理记录； 返修施工日志施工设备运行、维护施工设备修理施工报表有关统计表质量记录； 过程检验试验、检验报告原材料合格证有关会议记录； 工程质量的评定、验收签证工程质量的鉴定、确认报告检查记录。 522 工程记录包括： 施工记录（包括施工过程中的返工、返修记录，施工日志、机械施工设备运行、维护的保养及检查记录和机械施工设备完好率统计表等）和施工报表； 各种与质量相关的鉴定、确认报告； 各种检验、试验报告和合格证； 各种与工程质量有关的会议记录； 分部工程、单位工程、扩大单位工程和工程项目质量评定表和签证书。 523 其他与质量有关的记录 分包工程质量有关的各种记录； 其他与质量有关的记录。 53 记录的形式531 记录应是行业要求通行的媒体形式，如书面形式、电子文件、磁盘、照片等，但主要以书面形式为主，表格由各主管部门根据合同、标准、用途自行设计或采用指定的表格，每季末将新表格名称按主要质量记录汇总表上报局质量管理办公室备案。6、引用标准和文件 6.3.1 TSG Z0004-2007特种设备质量管理体系 要求 6.3.2 *-CX/2014质量保证手册 7、术语 本程序采用GB/T 7024-2008电梯、自动扶梯、自动人行道术语中的术语。记录:阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。 6、相关文件 61 文件和记录控制程序 7、质量保证体系运行记录表（单）：7.1*/ZJ-03-01质量记录清单7.2*/BG-03-03文件借阅、复制登记表7.3*/BG-03-04文件销毁申请表 *电梯有限公司文件编号：*-CX/2014版 本 号A/0编制部门办公室文件号及主题*-CX/2014-03特种设备许可制度控制程序审 核批 准特种设备许可控制程序 1.目的加强特种设备的许可制度的贯彻执行，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济的发展。 2. 范围 适用于本公司特种设备安装、改造、维修施工过程中执行特种设备的安全监察相关规定的控制。 3. 职责3.1 由董事长召开管理人员会议，将有关文件进行宣传贯彻。3.1.1公司办公室负责按照国家相关法律法规的要求编制本文件及进行本文件的培训负责相关规章制度的制订和完善，并负责收集、保存国家及市主管部门的有关法律法规并存档，负责对公司产品安装、改造、维修许可证（以下简称为“许可证”）进行日常管理（使用、保管、换证等）工作。3.1.2总经理根据文件内容具体做好实施工作。公司建立健全电梯安装、维修、改造的安全管理制度及岗位职责。 3.2 公司按本文件的规定和要求组织对本公司产品进行安装、维修、改造。3.3 公司的特种设备的安装、改造、维修应取证后方可进行。公司应确保特种设备安装、改造、维修工作所必须资源的提供，并符合国家相关规定（申报级别）的基本条件和要求。4工作程序 4. 1许可证的使用、保管、换证的管理应符合国质检锅2003251号文的规定和要求。建立并接受质量监督部门安全质量监督相应管理制度。 4.1.1本公司接受特种设备的安全监察管理部门的依法进行特种设备的安全监察。 4.1.2本公司按照特种设备安全监察条例及国家、省、市特种设备的安全监察管理部门制定的安全技术规范的要求进行生产活动。 4.1.3公司从事产品安装、改造、维修活动时，应当经国务院特种设备安全监察管理部门认可并取得相应证书，即特种设备安装改造维修许可证（以下简称“许可证”）。 4.1.3.1. 公司从事产品安装、改造、维修活动时必须符合特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求的要求： a、安装、改造、维修专业技术人员、作业人员的配置要求； b、安装、改造、维修施工施工设备要求；（含公司房、场地面积的要求） c、安装、改造、维修施工检测施工设备的要求； d、有健全的质量管理和安全责任制度。 4.2特种设备的许可证的管理 4.2.1公司对许可证进行有效地管理4.2.2为保证公司的许可证管理使用有序、规范，许可证由公司办公室统一进行保管及使用后的登记。 4.2.3所有使用的许可证均只提供复印件,原件仅限于提供进行查验之用。所提供许可证的复印件均须盖上公司红色印章方有效。 a. 许可证不得涂改、伪造； b. 许可证不得转让； c. 许可证不得转借或出卖。 4.2.4换证申请； 4.2.4.1公司许可证换证由办公室负责组织实施。 4.2.4.2许可证的换证由办公室按特种设备安全监察条例中相关要求组织实施。应提前半年向相关部门提出申请,公司应按照文件要求做好换证的准备工作。 4.2.4.3换证申请时应提供以下文件： a. 法人营业执照复印件 b. 换证申请书；质量保证手册； c. 取证以来的业绩、工作总结、质量、安全事故处理记录、原许可证复印件； d.换发新许可证后,过期的许可证应作废失效. 4.3特种设备标识、编号和有效期控制 4.3.1特种设备标识、编号 a. 特种设备标识；本公司安装、改造、维修产品的标识应有唯一性的标识。 b. 标识编号：由公司代号-年份-月份-产品序号组成 c. 应标注部件的分顺序号。 4.3.2许可证有效期的控制 许可证的使用必须在有效期内，许可证有效期为发证之日起四年，有效期满前6个月须提出换证申请。有效期过后许可证视为无效，一律不准使用。 4.4 对售出产品的主要安全装置的出公司编号应记录入档案中，并保存。 4.5对许可证的使用、保管、换证的管理应符合“国质检锅2003251号文”的规定和要求。 4.6 当已交付产品在使用中发生事故，应如实向原有安全生产监督管理职责的部门和特种设备安全监督管理有关部门报告，并配合事故调查，分析和处理。5. 关于重庆市电梯行业“五项制度”执行要求按照协会对全市电梯维保单位“五项制度”执行要求，公司开展了“五项制度”宣贯实施。五项制度包括电梯维保行业自律公约、电梯维护保养工作记录、电梯档案管理办法、电梯日常维护保养合同范本、电梯日常维保指导价格暂行办法。安排各维保站、维保点依据协会“五项制度”提供的电梯维护保养工作记录重庆市电梯日常维护保养合同范本对维护保养工作记录和维保合同进行了修订并吐故纳新。严格执行电梯使用管理与维护保养规则（TSG T5001-2009），维护保养工作按照计划每15日内不少于一次维保，二人为一维保小组互相配合作业，认真填写半月保养、季度保养、半年保养、年度保养等）的电梯维保记录等，定期对维保人员进行技能培训及安全知识培训和电梯应急救援预案演习，建立完善“一梯一档”的电梯档案制度，保证资料完整性、详实性、准确性。与客户对话交流，订单以电梯日常维保指导价格暂行办法为准绳，并承诺服务、规范维保，在合同内提供配件清单价格表。开始“五项制度”执行情况自查，对发现问题及时整改。坚决杜绝其他单位或个人以挂靠本单位的名义从事电梯维保业务。公司始终遵循公开、公平、诚实、守信和正当竞争的原则，严格执行国家和重庆市的有关法律、法规及相关要求，自觉遵守市场规则，维护行业的正常经营秩序。自觉遵守国家有关电梯维保服务管理的规定，自觉履行维保服务的自律义务，力争为维护电梯维保服务市场秩序和构建和谐社区贡献我们的力量。6.相关文件 特种设备安全监察条例 国务院第549号令机电类特种设备安装、改造、维修许可规则 国质检锅2003251号特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求 TSG Z0004-20077. 质量保证体系运行记录表（单）：文件执行中所形成的相应记录。*电梯有限公司文件编号：*-CX/2014版 本 号A/0编制部门办公室文件号及主题*-CX/2014-04安全监察法律法规控制程序审 核批 准安全监察法律法规控制程序 1. 目的 电梯产品是属于机电类特种设备，为了有效贯彻执行国家有关“特种设备安全监察条例”保持电梯的安全运行，并使电梯的安装、改造、维修符合“条例”的规定要求。接受特种设备安全监督管理部门制定并公布的安全技术规范的要求进行生产活动的监察。 2. 适用的范围 适用于本公司安装、改造、维修的全过程3. 相关文件 特种设备安全监察条例 国务院第549号令机电类特种设备安装、改造、维修许可规则 国质检锅2003251号重庆市特种设备安全监察条例 重庆市人民代表大会常务委员会公告200823号特种设备质量监督与安全监察规定 (13号令)法律法规和其他要求控制程序 4. 职责 4.1 公司办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认、统一编号、发放和归档，并与特种设备安全监察部门经常保持联系，以便了解最新信息。 4.2 工程部、其他部门具体实施接受特种设备安全监察工作。 5. 工作程序 5.1.1 董事长是贯彻国家及主管部门关于特种设备安全监察法律、行规的第一责任人，并对特种设备的安全全面负责。5.1.2总经理负责国家及市主管部门关于特种设备安全监察法律法规的实施工作。5.1.3办公室负责收集、保存国家及市主管部门的有关法律法规并存档，组织学习相关法律法规。5.1.4其它各职能部门在各自的工作中均应符合国家及市主管部门关于特种设备安全监察法律、法规的要求。 5.2 工程部和其他部门提供以下信息 5.2.1确认无超许可范围进行安装、改造、维修和销售的行为 5.2.2自觉遵守有关法律、法规、规范、标准的情况5.2.3办公室牵头组织检查有关法律、法规、规范、标准的执行情况，并向总经理报告检查情况，执行检验与试验控制程序的有关规定。如果问题严重，总经理应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。 6. 文件作废 国家对法律法规性文件发布新版本后，办公室应及时收回以前的旧版本文件并进行注销，经质检部考核，填写文件销毁申请表报董事长批准，予以处理，若需保存参考使用，应对其进行标识，以防止与新版本文件混淆。 7. 质量保证质量保证体系运行记录表（单）：7.2*/BG-03-02文件发放、回收记录7.3*/BG-03-04文件销毁申请表 *电梯有限公司文件编号：*-CX/2014版 本 号A/0编制部门质检部文件号及主题*-CX/2014-05管理评审控制程序审 核批 准管理评审控制程序 1、目的