史上最全新三板挂牌进度流程表.doc

史上最全新三板挂牌进度流程表项目阶段工作内容时间项目初审初步接触签订保密协议按需发送简要尽职调查清单,核实是否符合立项标准1周赴项目现场尽职调查1、核实客户实际生产场所等情况2、与客户董事长、财务总监访谈，了解企业历史沿革、运营等情况3、确认中介机构（会计师、律师、评估师）的安排4、讨论合作框架协议条款2-3日提交立项报告审核立项报告，并批示是否同意立项文件齐备1周立项签约及收费立项会召开立项会，履行立项程序2周签订协议签订合作框架协议1、与客户定稿2、OA定稿3、客户签章4、中信签章1周收费收款、与财务部门确认到账1-2日反向投资（如有）申请审批项目组提出返程投资申请和投资可行性分析报告（如在立项前已经谈定，作为立项报告附件提交立项委员会审批）1周申请投资机构审批1-2周签订补充协议签订合作框架协议补充协议1周客户内部决策董事会、股东会决策按需签订增资协议签订增资协议1、与客户定稿2、与金石定稿3、OA定稿4、客户签章5、金石签章1-2周客户打款客户根据增资协议金额打款1周返程投资机构根据增资协议返程投资1-2周完成返程投资验资、工商变更1-2周项目尽职调查确定其他中介结构1、具有证券期货从业资格的会计师事务所1周2、律师事务所（具有IPO、新三板业务经验）3、如需股改还需评估师事务所（一般由会计师推荐）项目启动会组织各中介机构于项目现场召开启动会，确定改制基准日、申报材料基准日（可以督促会计师、律师提前进场尽职调查，最好能给项目组出具尽调报告，以便项目启动会上对问题充分探讨）1-2日股东确权（股东超200人情形）安排股东确权事宜按需重组改制1、督促会计师进场审计，审阅改制审计报告；2、督促评估师进场评估，审阅改制评估报告；3、督促律师出具股改整套法律文件（包括但不限于章程；有限公司最后一次董事会、股东会文件；发起人协议；股份公司第一次董事会、创立大会文件）按需收费收款、与财务部门确认到账取得股份公司营业执照后1-2日申请材料准备1、根据股转公司文件指引撰写申报材料2、其他中介机构文件签字盖章3、客户出具文件签字盖章按需质量控制与内核核查内部审核内部审核全套申报材料2-3日报送业务组审核报送业务组审核文件齐备2周业务组现场督导业务组现场检查1-2日挂牌协议及持续督导协议履行盖章程序（与内核预约等工作可以同时开展，并行处理）1周内核预约内核会1周申报内核向风险管理部、外部内核委员报送文件1日内核会前沟通与风险管理部沟通内核会前内核会召开内核会内核会后1-2日制作正式申报材料券商签字盖章履行签字盖章程序1周制作正式申报文件制作正式申报文件1-2日股转公司审核向股转公司申报材料向股转公司申报材料1日股转公司反馈回复股转公司反馈意见，签章5个工作日制作、报送反馈回复文件制作、报送反馈回复文件1日股转公司核准领取核准文件、股票代码通知、缴费按审核员通知，1个工作日申报材料定稿1、 与深圳信息公司、中登公司沟通首次披露文件修改意见（股份登记之前需经中登公司联系人预审相关材料，并预约股份登记时间。预审材料包括挂牌公司股份初始 登记申请书、公开转让说明书（可为WORD文档，但应是封卷稿）、股份初始登记电子数据（文件名改为dj430XXX）、拟挂牌公司营业执照复印 件）2、与股转公司确定首次信息披露和第二次信息披露时间3、履行OA签字盖章程序3-5日信息披露及股份登记第一次信息披露与深圳信息公司、股转公司沟通确定3-5日中登公司股份登记1、挂牌公司在深交所开户2、如涉及定向发行，一定要定向发行的工商变更完再去登记3、赴中登公司深圳分公司进行股份登记、取得2-10股份登记确认函、签订股份登记协议（带客户公章、法人章）4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期2日第二次信息披露取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司1日完成挂牌挂牌仪式与股转公司联系，安排挂牌仪式1周收费收款、与财务部门确认到账挂牌后1-2日封卷赴股转公司进行封卷工作（携带反馈回复正式签章文件、客户公章，对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章）1日完成定向增发（如有）路演及询价市场组组织安排路演，并进行询价按需证监会行政许可（如有）如定增后，挂牌公司股东数超200人，需向证监会申请行政许可按需签署增资协议挂牌公司与投资者签署正式增资协议（挂牌前可以签署投资意向书）按需投资者打款投资者支付增资款至挂牌公司账户1日验资会计师事务所验资，出具验资报告2-3日准备定向增发全套申请文件根据股转系统股票发行业务指引第1号备案文件的内容与格式（试行）准备全套资料1周定向增发文件预审定向增发全套资料报业务组审核1周挂牌后持续督导定向增发申请文件OA履行申请文件程序1周定向增发文件申报履行定向增资文件申报1日披露年报与股转公司预约披露时间（不晚于4月30日）2-5周披露半年报与股转公司预约披露时间（不晚于8月30日）2-3周可以披露季度报告与股转公司预约披露时间（第一季度报告不晚于4月30日且不得早于上一年度报告，第三季度报告不晚于10月31日）2-3周披露年度股东大会挂牌公司召开股东大会