2012年招标师《实务》第6章复习资料.doc

第6章 招标文件主要内容招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标投标程序规则、投标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据，对招标投标各方均具有法律约束力。招标文件的有些内容只是为了说明招标投标的程序要求，将来并不构成合同文件，例如投标人须知；有些内容，则构成合同文件，例如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等。招标人应在招标文件中约定构成合同组成部分的文件内容。6.1.1工程招标文件的编写一般情况下，各类工程施工招标文件的内容大致相同，但组卷方式可能有所区别。此处以标准施工招标文件(以下简称标准文件)为范本介绍工程施工招标文件的内容和编写要求。(1)封面格式(2)招标公告与投标邀请书招标公告与投标邀请书是标准文件的第一章。对于未进行资格预审项目的公开招标项目，招标文件应包括招标公告；对于邀请招标项目，招标文件应包括投标邀请书；对于已经进行资格预审的项目，招标文件也应包括投标邀请书(代资格预审通过通知书)。1)招标公告(未进行资格预审)2)投标邀请书(适用于邀请招标)其中大部分内容与招标公告基本相同，唯一区别是：投标邀请书无需说明发布公告的媒介，但对投标人增加了在收到投标邀请书后的约定时间内，以传真或快递方式予以确认是否参加投标的要求。3)投标邀请书(代资格预审通过通知书)与适用于邀请招标的投标邀请书相比，由于已经经过了资格预审阶段，所以在代资格预审通过通知书的投标邀请书内容里，不包括招标条件、项目概况与招标范围和投标人资格要求等内容。此外，应注意，招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。(3)投标人须知投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对编制递交投标文件等投标活动的要求，通常不是合同文件的组成部分。因此，投标人须知中对合同执行有实质性影响的内容，应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求、工程量清单等文件中载明，但各部分文件中载明的内容应当一致。投标人须知包括投标人须知前附表、正文和附表格式等内容。1)前附表主要作用一是将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表，起到强调和提醒作用，为投标人迅速掌握投标人须知内容提供方便，但必须与招标文件相关章节内容衔接一致；二是对投标人须知正文中交由前附表明确的内容给予具体约定。当正文的内容与前附表规定的内容不一致时，以前附表的规定为准。2)总则组成项目概况。资金来源和落实情况。招标范围、计划工期和质量要求。投标人资格要求。保密。语言文字。计量单位。踏勘现场。投标预备会。分包。偏离。3)招标文件招标文件是对招标投标活动具有法律约束力的最主要文件。投标人须知应该阐明招标文件的组成、招标文件的澄清和修改。投标人须知中没有载明具体内容的，不构成招标文件的组成部分，对招标人和投标人没有约束力。招标文件的组成内容A.招标公告(或投标邀请书)；B.投标人须知；C.评标办法；D.合同条件及格式；E.工程量清单；F.图纸；G.技术标准和要求；H.投标文件格式；I.投标人须知前附表规定的其他材料。招标人可根据项目具体特点来确定投标人须知前附表中需要补充的其他材料，例如地质勘察报告。招标文件的澄清与修改当投标人对招标文件有疑问时，可以要求招标人对招标文件予以澄清；招标人可以主动对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改。对招标文件的澄清、修改构成招标文件的组成部分。招标文件的澄清或修改的内容可能影响投标文件编制的，招标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人，不足15日的，招标人应当按影响的时间顺延提交投标文件的截止时间。澄清或修改的内容不影响投标文件编制的，不受此时间的限制。招标投标法实施条例第22条的规定，潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内分两种情况作出答复：一是对异议的答复没有构成对已发出的招标文件澄清或修改，与其他投标人投标无关的，招标人只需对提出异议的人进行答复；二是对异议的答复构成对已发出的招标文件澄清或修改的，招标人对提出异议的人进行答复的同时，还应将澄清或修改的内容以书面形式通知所有收受招标文件的潜在投标人，澄清或修改可能影响投标文件编制的，应接对投标文件编制影响的时间相应顺延投标截止时间。未作澄清答复者，应当暂定招标投标的下一步程序。4)投标文件投标文件是投标人响应和依据招标文件向招标人发出的要约文件。投标文件的组成内容A.投标函及投标函附录；B.法定代表人身份证明；C.法定代表人的授权委托书；D.联合体协议书(如果有)；E.投标保证金；F.报价工程量清单；G.施工组织设计；H.项目管理机构；I.拟分包项目情况表；J.资格审查资料；K.其他资料。其中G.施工组织设计一般归类为技术文件，其余归类为商务文件。投标有效期投标有效期是投标文件保持有效的期限，是招标人完成招标工作并对投标人发出要约作出承诺的期限，也是投标人对自己发出的投标文件承担法律责任的期限。投标有效期从提交投标文件的截止之日起算，并应满足完成开标、评标、定标以及签订合同等工作所需要的时间。招标人应根据招标项目的性质、规模和复杂性，以及由此决定评标、定标所需时间等确定投标有效期的长短。投标有效期时间过短，可能会因投标有效期内不能完成招标、定标，而给招标人带来风险。投标有效期过长，投标人所面临的经营风险过大，为了转移风险，投标人可能会提高投标价格，导致工程造价提高。投标有效期一方面约束投标人在投标有效期内不能随意更改和撤销投标的作用；另一方面也促使招标人按时完成评标、定标和签约工作，以避免因投标有效期内没有完成签约而投标人又拒绝延长投标有效期而造成招标失败的风险。关于投标有效期通常需要在招标文件中作出如下规定：A投标人在投标有效期内，不得要求撤销或修改其投标文件。B投标有效期延长。必要时，招标人可以书面通知投标人延长投标有效期。此时，投标人可以有两种选择：同意延长，并相应延长投标保证金有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；拒绝延长，投标文件在原投标有效期届满后失效，但有权收回其投标保证金。投标保证金投标保证金是在招标投标活动中，投标人按照招标文件规定的形式和金额向招标人递交的，约束投标人履行其投标义务，保证招标人权利实现的担保。主要目的是对投标人的投标行为产生约束作用，保证招标投标行为的规范。投标保证金能够对投标人的投标行为产生约束作用，这是投标保证金最基本的功能。招标文件中一般应对投标保证金作出下列规定：A投标保证金的形式、数额、有效期。投标人应在投标文件中附上凭证复印件，作为评标时对投标保证金评审的依据；投标人应确保招标人在招标文件规定的截止时间之前能够将投标保证金划拨到招标人指定账户，否则，视为投标保证金无效。投标保证金金额通常有相对比例金额和固定金额两种方式，并尽可能采用固定金额的方式。为防止招标人设置过商的投标保证金，招标投标法实施条例第26条规定，招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的投标保证金金额不得超过招标项目估算价的2%。依法必须进行招标的项目的境内投标单位以银行电汇、汇票等现金或者转账支票提交的投标保证金应当从其基本账户转出。B联合体投标人递交投标保证金。如果接受联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金，对联合体各成员具有约束力。C不按要求提交投标保证金的后果。招标文件规定提交投标保证金的，不按规定要求提交投标保证金的，其投标文件无效。D投标保证金的退还条件和退还时间。投标保证金的退还需要考虑合同协议书是否签订和履约保证金是否提交。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。因此，招标人在编制招标文件时，应注意明确投标保证金的退还时间，并在投标人须知前附表明确规定银行同期存款利息的利率和时间的计算，以及如何退还投标保证金。E投标保证金不予退还的情形。投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以在招标文件中约定不退还投标保证金。中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的，取消其中标资格，投标保证金不予退还。资格审查资料资格审查资料可根据是否已经组织资格预审提出相应的要求。招标项目已经组织资格预审的资格审查资料分为两种情况：A当评标办法不涉及投标人资格条件评价时，投标人资格预审阶段的资格审查资料没有变化的，可不再重复提交；当投标人在资格预审阶段的资格资料有变化的，按新情况更新或补充；B当评标办法对投标人资格条件进行综合评价的，按招标文件要求提交资格审查资料。备选方案招标文件应明确是否允许提交备选方案。如果招标文件允许提交备选标或者备选方案，投标人除编制提交满足招标文件要求的投标方案外，另行编制提交的备选投标方案或者备选标。通过备选方案，可以充分调动投标人的竞争潜力，使项目的实施方案更具科学、合理和可操作性，并克服招标人在编制招标文件乃至在项目策划或者设计阶段的经验不足和考虑欠周。被选用的备选方案一般能够既使招标人得益，也能够使投标人得益。但只有排名第一的中标候选人的备选投标方案才能予以评审，并考虑是否接受。投标文件的编制。5)投标 6)开标 7)评标8)合同授予定标方式定标方式通常有两种：招标人授权评标委员会直接确定中标人；评标委员会推荐13名中标候选人，由招标人依法确定中标人。中标通知中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。履约担保签订合同前，中标人应按照招标文件规定的担保形式、金额和履约担保格式向招标人提交履约保证金。履约保证金主要担保中标人按照合同约定正常履约，在中标人未能圆满实施合同时，招标人有权得到资金赔偿。招标人应在招标文件中对履约担保作出如下规定：A.履约担保的金额。一般约定为签约合同价的5-10，并且不得超过中标合同金额的10%； B.履约担保的形式。C.履约担保格式。D.未提交履约担保的后果。如果中标人不能按要求提交履约担保，视为放弃中标，投标保证金不予退还，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，中标人还应当对超过部分予以赔偿。签订合同A.签订时限。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照中标通知书、招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。B.未签订合同的后果。中标人无正当理由拒签合同的，招标人取消其中标资格，其投标保证金不予退还；给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，中标人还应当对超过部分予以赔偿。发出中标通知书后，招标人无正当理由拒签合同的，招标人向中标人退还投标保证金；给中标人造成损失的，还应当赔偿损失。9)重新招标和不再招标重新招标有下列情形之一的，招标人应当查明原因，采取相应纠正措施后，依法重新招标：投标人少于3个或评标委员会否决所有投标。评标委员会否决所有投标包含了两层意思：所有投标均被否决；有效投标不足3个，且评标委员会经过评审后认为投标明显缺乏竞争，从而否决全部投标。不再招标依法重新招标后投标人仍少于3个或者所有投标被否决的，属于必须审批或核准的工程建设项目，经原审批或核准部门批准后不再进行招标。10)纪律和监督纪律和监督可分别包括对招标人、投标人、评标委员会、与评标活动有关的工作人员的纪律要求以及投诉监督。11)附表格式附表格式包括了招标活动中需要使用的表格文件格式，通常有：开标记录表、问题澄清通知、问题的澄清、中标通知书、中标结果通知书、确认通知等。(4)评标办法主要包括选择评标方法、确定评审因素和标准以及确定评标程序三方面主要内容1)选择评标方法一般包括经评审的最低投标价法、综合评估法和法律、行政法规允许的其他评标方法。2)评审因素和标准应针对初步评审和详细评审分别制定相应的评审因素和标准。3)评标程序一般包括初步评审、详细评审、投标文件的澄清、说明及评标结果等具体程序。经评审的最低投标价法，评标委员会按照经评审的评标价格由低到高的顺序推荐中标候选人；对于综合评估法，评标委员会按照得分由高到低的顺序推荐中标候选人。评标委员会按照招标人授权，可以直接确定中标人。评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面评标报告。(5)合同条款及格式(6)工程量清单工程量清单是表现拟建工程实体性项目和非实体性项目名称、内容、范围、规格和相应数量的明细清单，以满足工程建设项目合同履行和计量支付的需要。工程量清单是投标人投标报价和确定合同价格的统一基础。实践中常见的有单价合同和总价合同两种主要合同形式，均可以采用工程量清单计价，区别仅在于工程量清单中所填写的工程量的合同约束力。采用单价合同形式的工程量清单是合同文件必不可少的组成内容，其中的清单工程量一般具备合同约束力，招标时的工程量是暂估的，工程款结算时按照实际计量的工程量进行调整。总价合同形式中，已标价工程量清单中的工程量不具备合同约束力，实际施工和计算工程变更的工程量均以合同文件的设计图纸所标示的内容为准。标准文件第五章“工程量清单”包括了四部分内容：工程量清单说明、投标报价说明、其他说明和工程量清单。(7)设计图纸通常招标时的图纸并不是工程所需的全部图纸，在投标人中标后还会陆续颁发新的图纸以及对招标时图纸的修改。因此，在招标文件中，除了附上招标图纸外，还应该列明图纸目录。(8)技术标准和要求技术标准和要求也是构成合同文件的组成部分。有些大型项目如果没有现成的标准可以引用，还有必要将其作为专门的科研项目来研究。(9)投标文件格式投标文件格式的主要作用是为投标人编制投标文件提供固定的格式和编排顺序，以规范投标文件的编制，同时便于评标委员会评标。6.1.2工程施工合同计价类型和合同条款应用(1)工程施工合同计价类型工程施工合同按照合同计价方式和风险分担情况划分，有以下三种类型。1)总价合同总价合同是指在合同中确定完成一个项目的总价，承包人据此完成项目全部内容的合同。这种合同类型通常适用于工程量能够精确计算的项目。因而采用这种合同类型，要求发包人必须准备详细而全面的设计图纸(一般要求施工详图)和各项说明，使承包人能够自行负责，准确计算工程量。发包人即使提供工程量清单，仅供投标人报价参考，不对其工程量的准确性负责。总价合同中工程量清单的工程量没有约束力。总价合同又可分为固定总价合同和可调总价合同。固定总价合同。合同的工程数量、单价及合同总价固定不变，由承包人包干，除非发生合同内容范围和工程设计变更及约定外的风险。这种合同计价方式一般适用于工程规模较小、技术比较简单、工期较短(一般不超过一年)，且核定合同价格时已经具备完整、详细的工程设计文件和必需的施工技术管理条件的工程建设项目。工程承包人承担了大部分风险。可调总价合同。可调总价合同是投标人按照基准日期时的物价水平投标，计算暂定总价，并考虑合同履行期内，因人工、材料和设备等价格波动时，按照招标文件约定的条件、调价办法和因素调整价格的合同。这种合同计价方式一般适用于工期较长(如一年以上)、合同双方合理分担风险的工程建设项目。2)单价合同单价合同是承包人在投标时，按招标文件所列出的分部分项工程量表确定各分部分项工程单报价并据此核定合同总价的合同类型。这类合同的适用范围比较宽，其风险可以得到合理的分担，并且能鼓励承包人通过提高工效等手段节约成本、提高利润。这类合同能够成立的关键在于双方对单价和工程量计算方法的确认。因此，在合同中应明确约定对实际完成工程量的计量方法。单价合同可以分为固定单价合同和可调单价合同。固定单价合同。合同的各分项工程数量是估计值。合同履行中，工程价款将根据实际完成的工程数量计算调整，而各分项工程的单价是固定的。主要适用于工程数量难以确定的工程建设项目，特别是在设计条件或其他建设条件(如地质条件)还不太明确的情况下，合同履行中又需调整工程内容或工程量时，可以按单价适当追加合同内容，即在每月(或每阶段)工程结算时，根据实际完成的工程量结算，在工程全部完成时以竣工图的工程量最终结算工程总价款。可调单价合同。一般在工程招标文件中规定合同单价可调。招标文件确定的合同单价，如在工程实施过程中发生约定的要素价格变化，在工程结算时，根据实际情况和合同约定的条件、因素和办法对合同单价和总价进行调整，确定实际合同结算价格。3)成本加酬金合同。也称成本补偿合同。合同价格中工程成本按照实际发生额确定支付，承包人的酬金可以按照合同双方约定的工程管理服务费、利润的固定额计算，或按照工程成本、质量、进度的控制结果挂钩奖惩的浮动比例计算。在这类合同中，发包人需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包人由于风险小，其报酬往往也较低。这类合同的缺点是发包人对工程总造价不易控制，承包人也往往不注意控制项目成本。一般适用于核定合同价格时，工程内容、范围、数量不清楚或难以界定的工程建设项目。(2)建设工程施工合同类型的选择因素1)项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，由于不可预测因素少，风险小，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。如果项目规模大、工期长，则合同履行中的不可预测因素也多，项目的风险也大，一般宜选择可调总价或可调单价合同，而不宜采用固定总价或固定单价合同。2)项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则发包人拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。反之，如果愿意承包项目的承包人较少，则承包人拥有较大的响应权，发包人选择合同类型时，受承包人的意愿影响较大。3)项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着对承包人的技术水平要求较高，项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低，则发包人对合同类型的选择握有较大的主动权。4)项目的单项工程的明确程度。如果分部分项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同比较合适，也可选择单价合同、成本加酬金合同。如果分部分项工程的分类已明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大变化时，此时单价合同为比较合理的合同类型。如果分部分项工程的分类和工程量都不甚明确，则成本加酬金合同比较合适。5)项目准备时间的长短。项目的准备包括发包人的准备工作和承包人的准备工作。不同的合同类型需要的准备时间和准备费用不同。总价合同需要的准备时间和准备费用最高，成本加酬金合同需要的准备时间和准备费用最低。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予发包人和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。6)项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势是否稳定、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包人很难接受总价合同类型，而较适合采用成本加酬金合同。总之，在选择合同类型时，一般情况下是发包人占有主动权。但发包人不能单纯考虑自己的利益，应当综合考虑项目的各种因素和承包人的承受能力，应本着合理分担风险的原则，选择适宜的合同类型，否则必然会影响合同的履行。(3)工程施工合同条款应用工程价款控制条款变更的内容范围通用合同条款规定了五种常见的变更情形：取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；为完成工程需要追加的额外工作。变更权和变更程序变更的估价原则除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整的估价原则：已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价；已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价；已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价。物价波动引起的价格调整(通用合同条款第16.1款)规定了两种价格调整方式，由招标人选择使用。一种是采用价格指数调整价格差额，另一种是采用造价信息调整价格差额。通用合同条款中规定因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时，应根据投标函附录中的价格指数和权重表约定的数据，按以下公式计算差额并调整合同价格。专用合同条款首先应该约定是否进行价格调整。若合同约定采用固定价承包的或工期较短的，可约定承包人在投标时应充分考虑到合同在执行期间(包括工期拖延期间)人工、材料和设备价格的上涨而引起工程施工成本增加的风险，合同价格不会因此而调整。若合同约定采用可调价格合同的，专用合同条款应约定价格调整的方法。价格指数可首先采用国家或省、自治区、直辖市价格部门或统计部门提供的价格指数，缺乏上述价格指数时，可采用上述部门提供的价格代替。由招标人预先约定采用价格调整指数，能够更好地保证投标价格的可比性。价格调整公式中的变值权重，由发包人根据项目实际情况测算确定范围，并在投标函附录价格指数和权重表中约定范围；承包人应在投标时在此范围内填写各可调因子的权重，合同实施期间将按此权重进行调价。6.1.3工程量清单及计价方法(1)工程量清单1)工程量清单的概念。工程量清单是依据国家或行业有关工程量清单的“计价规范”标准和招标文件中有约束力的设计图纸、技术标准、合同条款中约定的工程计量和计价规则计算编制的，反映拟建工程分部分项工程建设项目、措施项目、其他项目、规费项目和税金项目的名称、规格及相应数量的明细清单。工程量清单应该按照国家和行业统一的工程建设项目划分标准、项目名称、项目编码、工程量计算规则、计量单位及其格式要求计算、编制列表。工程量清单是工程计价的基础，应作为编制最高投标限价(招标控制价)、投标报价、计算工程量、支付工程款、核定与调整合同价款、办理竣工结算以及工程索赔等的依据之一。2)工程量清单计价特点与传统的施工图预算计价的区别。工程量清单计价是企业自主定价。工程量清单计价采用综合单价。综合单价是一个全费用单价，包含工程直接费用、工程与企业管理费、利润、约定范围的风险等因素。量价分离原则。结合企业施工技术、工艺和标准。(2)工程量清单计价规范的概念工程量清单计价规范是计算、编制工程量清单和工程价格的国家、行业统一标准，或招标项目的专用标准。现行招标项目专用的工程量清单计价规范的内容和格式有所区别，有的招标项目将其编排在招标文件的技术标准和要求内；有的招标项目将其与招标文件的工程量清单编排在一起。(3)招标工程量清单的内容和格式工程量清单由总说明和清单计价表格组成。1)工程量清单总说明。编制工程量清单总说明的目的是为了说明工程量清单的主要内容、编制要求、应了解的项目特殊信息等，相当于工程量清单计价规范的概括和补充说明。工程量清单总说明与项目特点及所属行业有密切联系，内容一般包括工程概况，如建设地址、建设规模、工程特征、交通状况、环保要求等；工程内容范围；工程量清单编制采用的技术标准、施工图纸等文件依据；专业工程估价、材料设备供应与定价等特别要求；投标计价的规定要求；其他需要说明的事项。2)工程量清单计价表格。工程量清单计价表格的形式因工程所属行业的不同而存在区别，各行业的工程量清单及其计价表格有所区别，但大同小异。参照建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008，清单计价表格主要包括以下内容：工程量清单投标报价汇总表。分部分项工程量清单。措施项目清单。其他项目清单。其他项目清单一般包括以下四项内容：A.暂列金额；B.暂估价；C.计日工；D.总承包服务费。规费项目清单。税金项目清单。工程量清单综合单价分析表。综合单价分析表是工程量清单子目单价组成的一个分解表，主要用于分析清单项目综合单价的合理性，或作为合同履行中计算变更单价、确定新增子目单价的依据。单价分析表中的子目编号、子目名称、工作内容、综合单价等应与工程量清单对应的子目保持一致。(4)编写工程量清单应注意的事项编制工程量清单是一项十分重要的专业工作，需具有工程造价执业资格的人员承担。编制工程量清单应注意以下事项：1)工程量清单内容格式规范统一。2)工程量清单数量要准确。3)工程量清单信息要完整和正确。4)投标报价的要求应条理明晰。6.1.4工程标底的参考作用和编制依据(1)工程标底的参考作用投标竞争的实质是价格竞争。工程标底是招标人通过客观、科学计算，期望控制的招标工程施工造价。工程施工招标标底主要用于评标时分析投标价格合理性、平衡性、偏离性，分析各投标报价差异情况，发现和防止投标人恶意竞争报价及其串标招标的参考性依据。但是，标底不能作为评定投标报价有效性和合理性的直接依据。招标文件中不得规定投标报价最接近标底的投标人为中标人，也不得规定超出标底价格上下允许浮动范围的投标报价直接作废标处理。同时，限制使用标底与投标报价复合形成评标基准价，并与评标打分紧密挂钩。招标人自主决定是否编制标底价格。标底应当保密。货物和服务招标因有类似产品的参考价格，所以设标底的情况较少。(2)编制标底的原则(3)工程标底编制依据标底主要是评标分析的参考依据，编制标底的依据和方法没有统一的规定。(4)编制工程标底的几个重要问题1)注重工程现场调查研究。2)注重施工组织设计。3)招标人设有最高投标限价的，又称招标控制价，用于投标竞争不充分时防止投标人抬高投标报价。招标文件应明确公布最高投标限价或者最高投标限价的计算方法，但不得规定最低投标限价。最高投标限价具有强制约束力，投标报价超过最高限价即为无效投标。所以设置最高投标限价应当慎重，一旦设置不合理，会导致招标失败。6.1.5工程总承包招标文件的编写(1)工程总承包的概念工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。实行工程总承包，总承包人对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，因此，对提高工程质量，缩短建设周期，降低工程费用，促进建设效率起到积极的作用。根据工程项目的不同规模、类型和业主发包的内容不同，工程总承包可采用设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包、设计-施工总承包(D-B)等方式。总承包人可以采用的组织结构主要有：公司自己独立完成全部总承包任务；由设计承包人和施工承包人组成联合体；或以设计承包人为主、施工承包人为辅组成团队；或以施工承包人为主、设计承包人为辅组成团队等。(2)工程总承包的特点1)责任主体单一。2)节约时间。3)提高质量。4)更好实现价值工程。5)风险转移。6)减少索赔和争议。7)项目经理的要求高。当然，设计施工一体化总承包会在一定程度限制招标人对工程设计标准和施工质量的控制力度。(3)FIDIC工程总承包招标文件1)设计-建造招标文件2)EPC/交钥匙招标文件(4)我国工程总承包招标文件2011年12月20日，国家发展改革委会同国务院有关部门共同发布了标准设计施工总承包招标文件。共分三卷七章。1)通用合同条款。在标准施工招标文件基础上，主要增加了设计、试运行等内容，并与施工、材料设备进行了有机衔接。通用合同条款在有些条款号内，提供了两种不同的责任风险分担方式，分别以(A)、(B)标识。对发包人而言，(A)条款的责任风险相对较大，(B)条款的责任风险相对较小。因此，招标人在编制工程总承包的招标文件时，应根据具体的招标项目的特点、内容和要求，在合同条款中合理选择(A)或(B)条款。2)发包人要求。发包人要求包括招标项目的目的、范围、设计与其他技术标准和要求，以及合同双方当事人约定对其所作的修改或补充。招标人在编写发包人要求时，应尽可能清晰准确，对于可以进行定量评估的工作，发包人要求不仅应明确规定其产能、功能、用途、质量、环境、安全，并且要规定偏离的范围和计算方法，以及检验、试验、试运行的具体要求，并构成合同文件的组成部分。3)承包人建议书。承包人建议书由承包人随投标文件一起提交，主要包括承包人的设计图纸及相应说明等设计文件，并构成合同文件的组成部分。正是由于工程总承包发包内容的不同，影响到承发包双方的权利、义务和风险的不同。因此，招标人在编制工程总承包的招标文件时，应根据具体的招标内容和要求，在合同条款中合理设置风险的划分，在发包人要求中，提出明确的要求，如项目功能要求、承包人提供的技术方案、项目管理技术应用水平、项目综合管理和控制能力等方面。6.1.6编写工程招标文件应注意的问题(1)招标文件应体现工程建设项目的特点和要求(2)招标文件必须明确投标人实质性响应的内容(3)防范招标文件中的违法、歧视性条款(4)保证招标文件格式、合同条款的规范一致(5)招标文件语言要规范、简练6.2货物招标文件6.2.1货物招标文件的编写国内货物招标除了机电产品采购国际竞争性招标文件(2008)外，目前尚无统一的标准格式。本教材将以机电产品采购国际竞争性招标文件(2008)为基础，着重介绍机电产品国际招标项目招标文件的编写方法。工程货物招标和政府采购项目的招标文件与机电产品国际招标项目招标文件不一致的地方，均标记“”符号。机电产品采购国际竞争性招标文件(2008)共两册，各册的内容如下：第一册第一章投标人须知第二章合同通用条款第三章合同格式第四章投标文件格式第一册为标准文本。招标人编写招标文件时不得对第一册的内容做任何修改，以方便招标人的编写和投标人的阅读掌握。第二册第五章投标邀请第六章投标资料表第七章合同专用条款第八章货物需求一览表及技术规格第二册目录结构为统一规定，内容包括投标邀请、投标资料表、合同专用条款、货物需求一览表及技术规格。第二册具体内容由招标人根据项目具体情况自行编制。其中，投标资料表是对第一章投标人须知的补充和修改，合同专用条款是对第二章合同通用条款的补充和修改。其他货物招标文件内容与机电产品国际招标文件内容基本相同，但各章节内容名称和排列顺序不尽一致。(1)投标人须知投标人须知是用以说明招标、投标程序规则和对投标人的具体要求等内容。投标人须知一般包括如下内容：1)说明。包括以下内容：资金来源。告知投标人用于支付本次招标后所签订合同的资金来源和资金准备情况。必要时也可以告知投标人准备支付的资金限额。招标机构及投标人资格。承办机电产品国际招标的招标机构应取得机电产品国际招标代理资格。机电产品国际招标的投标人国别必须是中国或与中国有正常贸易往来的国家或地区，且不得与本次招标货物的设计、咨询机构有任何关联，必须在法律上和财务上独立、合法运作并独立于招标人和招标机构。工程货物招标时，单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标；与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人不得投标。政府采购项目除专门批准外，外国和中国港、澳、台投标人一般限制投标。投标货物的原产地。机电产品国际招标货物原产地必须是中国或与中国有正常贸易往来的国家或地区。政府采购项目对投标货物的原产地有严格限制，除经批准的必须引进产品和技术外，投标货物原产地必须是中国。其他货物招标一般不对投标货物的原产地作限制。投标费用。一般规定投标人自行承担参加投标的费用。2)招标文件。招标文件是对招标、投标双方具有法律约束力的文件。招标文件应明确规定其组成内容，以便投标人准确理解。包括以下内容：招标文件的编制依据。招标文件的编制依据是招标投标法、招标投标法实施条例和机电产品国际招标投标实施办法(商务部令2004年第13号)。除招标投标法和招标投标法实施条例外，评标委员会和评标方法暂行规定和工程建设项目货物招标投标办法也是工程货物招标条件的编写依据；政府采购货物和服务招标投标管理办法也是政府采购货物招标文件编写的依据。招标文件的澄清和修改。招标人应在招标文件中约定投标人对招标文件提出澄清要求的时限。对于在规定时限之前提出的澄清要求应统一进行答复，并可根据需要修改招标文件的相关内容。招标人对招标文件的澄清或修改可能影响投标文件编制的，应当在投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人；不足15日的，招标人应当按照可能影响的时间，顺延投标截止时间。投标人对招标文件的异议。投标人对招标文件提出异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复。答复内容影响投标文件编制的，按影响时间顺延投标截止时间。3)投标文件的编制。投标文件的编制要求包括投标的语言、投标文件组成、投标文件的编写、投标报价、投标货币、投标人资格证明文件、货物符合性证明文件、投标保证金、投标有效期等。投标语言。一般以中文或中英文两种文字编写。如有差异，以中文版本为准。投标文件的组成。投标文件的编写。投标报价。投标报价是招标投标的关键，招标人应在投标人须知中对投标报价的内容范围提出明确的规定和要求。机电产品国际招标的投标报价一般可采用EXW、FOB、CIF、CIP、DDP等国际贸易价格术语。但是，无论投标人投标时选择哪种价格术语报价，招标人都可以根据情况决定签订合同时使用的价格术语。国际贸易术语解释通则(INCOTERMS)对这些价格术语的具体含义作了明确的规定。国内货物招标的投标报价一般为货物运到招标人指定地点交货价，包含货物出厂价、货物运输费、运输保险费和其他杂费。投标报价是货物评标分析和比较的主要因素。投标人须知应明确规定货物投标价格应包括的内容范围，避免产生任何歧义。如果要求投标人承担货物安装、调试和其他服务内容的，应当明确投标报价包括相应内容。一般要求投标价格是固定不变的。但对于价格波动大、供货周期长的货物，为合理分担风险，招标文件可以采用可调整价格的合同计价类型，招标文件中应统一约定合同价格调整适用的条件范围，调整的因素和方法。投标货币。机电产品国际招标时除可以规定人民币为投标货币外，还可以选择可接受的外国投标货币。接受的外国投标货币应该是可自由兑换、汇率稳定的货币。国内货物招标时应规定人民币为投标货币。投标人资格证明文件。投标人应提供能证明其符合招标文件规定的资格条件，并中标后能履行合同的文件材料。当采用资格后审方式时，投标人提交的履行合同所需的财务、技术、业绩和生产能力等资格证明文件，应包括以下内容：A.投标人法定代表人授权书及资格声明(见附件5-3和附件5-5)；B.如果投标货物不是投标人自己制造的，货物制造商资格声明和授权书(见附件5-4和附件5-6)；C.投标人开户银行在开标日前三个月内开具的资信证明原件或该原件的复印件；D.证明投标人业绩、财务、技术和生产能力的文件；E.其他证明文件。招标项目已经进行资格预审的，招标文件一般不再要求投标文件提供资格证明文件。但如果资格预审后投标人资格发生变化的或投标人资格条件列入评标因素和标准时，仍应要求投标人提交投标资格证明文件。如果招标货物金额较大或是为招标项目专门定制的，当投标人的投标货物不是投标人自己制造时，招标人应在招标文件中要求投标人提供货物制造商同意其在本次投标中提供该货物的授权书。对于金额较小的通用货物，为了提高工作效率，节约投标人成本，可以不要求货物制造商出具投标授权书。机电产品国际招标项目货物制造商可以授权多个投标人在同一项目投标，但不同投标人使用同一制造商产品投标，在计算投标人数量以决定是否满足三家时视为一个投标人。工程货物招标项目货物制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标，否则应作废标处理。货物符合性证明文件。投标文件应对招标文件的各项技术和商务要求作出实质性响应，证明投标货物能够实质性响应招标文件要求。机电产品国际招标项目技术要求中标记“*”号的指标和参数，属于投标文件必须完全符合和不允许有偏离的内容。投标人应提供制造商公开出版的产品说明书或检测机构的检测报告，以证明其符合性。投标保证金。投标有效期。投标文件的签署。规定签字和盖章要求时，应明确签字是否包括手签章，盖单位公章是否包括投标专用章等具体细节。国内货物招标一般要求必须既有法定代表人或其授权代表在签字页签字，也要求投标单位盖公章。4)投标文件的递交。5)开标与评标。6)授予合同。履约能力审查。评标委员会在推荐或确定中标人前，可以对拟推荐中标的候选人的履约能力进行审查，核实其财务、技术和生产能力在招标期间有无发生或发现影响合同履行的实质性变化，以及投标中是否有违法行为。公示评标结果。机电产品国际招标在中国国际招标网上进行评标结果公示，公示期为7日。投标人对评标结果有异议的，应当在公示期内向招标人或招标机构提出。没有在公示期向招标人或招标机构提出异议的，无权对评标结果向监督部门提出投诉。工程货物招标项目评标结果公示期应不少于3日。政府采购货物招标项目应公告中标结果。中标通知书和签订合同。履约保证金。合同货物数量的改变。缴纳中标服务费。(2)合同通用条款(3)合同格式(4)投标文件格式(5)招标公告或投标邀请书(6)投标资料表(7)合同专用条款(8)货物需求一览表及技术规格1)货物需求一览表。货物需求一览表中简要技术要求是为了方便投标人一目了然的了解招标采购的货物基本技术要求，其内容应与“技术规格”中的要求一致。2)技术规格。为了能够充分、准确地表达货物的功能特性和招标需求，技术较为复杂的货物招标文件应编制技术规格(或称技术规范)，用文字、数字、图形等形式说明拟购货物的技术特征。技术规格一般由招标人编写。招标人不具备专业知识的，也可聘请专业机构编写技术规格。编写技术规格时需要注意的事项。编写技术规格时需要注意以下事项：A.技术规格的非指定性。技术规格编写时一般只能提出性能、质量上的要求，除特殊需要外，一般不提出具体式样的要求。因为不同式样的货物，其内置性能及实现的功能有可能是一致的。招标人应公平对待投标人，在编写招标文件的技术规格和技术参数时，不得指定货物制造厂家或品牌，不得歧视投标人或对投标人区别对待。不能套用某一特定产品的技术规格，否则将会给某一特定产品的投标人提供方便，而使其他投标人失去了公平竞争的基础。技术规格中规定的各项技术规格均不得要求或标明某一特定的专利技术、商标、名称、设计、原产地或供应者等，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。不得已的情况下必须指明制造工艺、材料和设备的标准以及参照的品牌或型号才能阐明技术要求时，则应当在引用的技术规格后面加上“或相当于”的字样。招标文件的技术规格中指出的工艺、材料和设备的标准以及参照的品牌或型号仅起说明作用，并没有任何限制性。投标人在投标中可以选用替代标准、品牌或型号，但这些替代要实质上满足或超过招标文件的要求。B.国际标准与国内标准的应用。技术规格应优先引用国内标准必要时引用国际通用标准。C.商务和技术接口一致。D.招标文件应对货物的技术规格和技术参数提出具体要求。对其中的重要技术条款(参数)要加注星号(“*”)，并注明若不满足任何一项标注星号(“*”)的条款(参数)将导致废标。招标人在标注“*”号时应慎重，根据项目实际要求合理设置。若标注“*”号条款(参数)过多，则有可能使投标人竞争不充分，甚至导致所有投标均被拒绝。标注“*”号条款(参数)过少则导致形同虚设，无法达到限制目的。原则上“*”号条款(参数)应当同时满足3个以上潜在投标人能够参与竞争。6.2.2货物采购合同条件的应用(1)货物采购合同的计价类型总价合同便于采购方控制项目预算和规避项目风险，通常情况下对于采购方有利成本补偿合同即成本加酬金合同。这种合同对供货方非常有利单价合同在大规模的集团采购中非常多见。关键就在于单价标准的适用范围，在于对采购总量的预测(2)合同计价类型的选择1)成本分析。2)采购需求的类别和复杂性。3)采购需求的紧迫性。4)履行期限或生产周期。5)采购历史。(3)货物采购合同关键节点(4)合同条款的设置和运用(5)机电产品采购国际竞争性招标文件合同的主要内容6.3服务招标文件6.3.1特许经营项目融资(1)招标文件的主要内容投标邀请书或招标公告、投标人须知具体内容和格式可以参照工程施工招标文件项目协议项目协议(草案)是特许经营项目融资招标文件的核心内容。不同种类的融资模式，项目协议的构成也不同，但一般都包括项目特许经营协议，而股权转让项目的项目协议另有股权转让合同和合资合同；TOT项目的项目协议另有资产转让(或经营权转让)合同和合资合同；BOT项目的项目协议视情况需要可以从项目特许经营协议中分离出产品或服务购买协议。投标人对项目协议的响应修改情况将是评标的主要内容。特许经营协议是以合同的形式确定项目中政府与投资人权利义务关系的核心法律文件。政府通常授权项目的行业主管部门作为特许经营协议的签约主体。BOT项目特许经营协议包括的内容。投标文件格式投标商务文件包括投标函、投标一览表、法人代表授权书以及投标人资格证明文件。投标方案文件不同种类融资招标项目对投标方案的要求不尽相同，BOT项目一般包括：A.融资方案，包括但不限于融资金额、融资成本、融资期限、还款时间