1.发明与专利(绪论).doc

专利、专利战略与专利竞争 一、专利基本知识1什么是专利 专利一般有三种含义： (1) 专利权 (2)取得专利权的发明创造 (3)专利文献 专利权是专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有独占权。美国世界辞典给专利下的定义是：“政府授予某人或某公司在一定期限内对新发明独自享有制造、使用或销售的权利。1860年美国总统林肯在一次讲演中说：“在没有专利法之前，随便什么人，随便什么时候都可以使用别人的发明，这样，发明人从自己的发明中获得不到特别的利益了。专利制度改变了这一切 专利制度为天才的火焰添加了利益的柴薪”。专利制度的宗旨是通过奖励发明来推动科技进步与产业的发展。(基于资本主义的立场人都是自私的基本定义)(李自成让地主的赶马车的故事就充分地说明了这一点)专利权是一种无形财产，专利权在有效期限内，与有形财产一样，可以交换、继承、转让等。2专利权人的权利与义务(1) 专利权人的权利自行实施其专利的权利 即制造、使用、销售其专利产品的行为。许可他人实施其专利的权利 专利权人把专利的实施权转让给他人的权利。禁止他人实施其专利的权利 专利权人有权禁止其他单位或个人实施其专利。这种独占性是专利权最重要的权利。请求保护的权利 当专利权受侵害时，专利权人有权请求管理专利工作的部门进行处理，或直接向人民法院起诉。转让专利权的权利 专利权人转让专利权，订立书面合同，经国务院专利行政部门登记或公告后生效，向外国转让专利权的必须经国务院有关主管部门批准。产品上标明专利权的权利 即在产品的包装上标明专利标记和专利号。(2)专利权人的义务 充分公开发明内容的义务 有公开自己发明的详细内容的义务，不履行此义务，其发明就得不到法律的保护。缴纳年费的义务 逾期不缴纳年费的，专利权即告终止。 发明专利：申请费 实质审查费 年费 证书费 审批时间： 23年 实用新型专利： 申请费 或外观专利 证书费 年费审批时间： 1年左右专利代理费用：8001200元(专利缴费也是放弃专利一种途径)二、有关专利的国际条约 1巴黎公约 巴黎公约即保护工业产权巴黎公约，于1883年3月20日在巴黎签订，现有160个缔约国。我国于1985年3月19日加入巴黎公约。 1840年鸦片战争，割让香港。1860年英法联军火烧圆明园。圆明园建自1710年(康熙49年)间，周围三十五公里。园内集中了中国古典建筑的精华，有无价的珍宝，是一座闻名世界的博物馆、艺术馆、图书馆。腐朽的清政府签定了北京条约割让了九龙，赔偿英法军费800万两。 1894年甲午战争，北洋水师全军覆没。1900年八国联军入侵北京。腐朽的清政府签定了辛丑条约赔偿白银四亿伍千万两，加上三十九年分摊还的利息，共计九亿八千二百多万两。 （详细资料参观南京下关区静海寺） 1937年日本人大土规模入侵，中国又进入了八年抗战。1949年新中国解放，开始重建祖国。帝国主义对中国全面进行封锁。 巴黎公约规定的工业产权保护对象有： 专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争。2巴黎公约的基本原则(1)国民待遇原则 缔约国之间有义务给予对方与本国国民相同待遇。(2)优先权原则 即缔约国的国民向一个缔约国提出专利申请或注册商会申请后，在一定期限内(发明和实用新型12个月，外观和商标为6个月)向其他缔约国又提出同样的内容的申请，后来的申请以第一次申请的日期提出为准。(防止恶意在他国抢先申请)(3)专利、商标的独立原则 各缔约国授予的专利权和商标专用权是相互独立的，各国只保护本国授予的专利权和商标专用权。3专利合作条约(PCT)专利合作条约(Patent cooperation treaty)是保护工业产权巴黎公约成员国之间签订的专门条约之一。PCT于1978年1月24日生效。1978年6月1日正式接受申请。现成员国有109个。我国于1994年1月1日加入PCT。申请人在一个国家提出专利申请时，可指定在若干成员国或所有成员国进行申请，不需要再写申请文件和缴纳申请费用，减少了申请工作量，节省了时间和金钱。PCT也是平常所说的“国际专利”(WO)。申请人的申请案对他国专利局无法律上的约束力。4欧洲专利公约欧洲专利公约(European Patent Convention)于1977年1月7日生效。从1978年6月1日正式接受申请。申请人向欧洲专利局提出专利申请时，可指定 在若干成员国或所有成员国进行申请，申请案经欧洲专利局审查批准后。在指定国同时有效。简言之，欧洲专利局在欧洲统一了专利的申请、审查和批准。三、我国专利申请现状分析我国自1985年正式实施专利法，1985年4月1日专利局开始受理专利申请，每年增大速度为22.3%。 1985年的专利申请量1万件。 1996年底我国三利专利申请 总量已达625309件。a、发明专利数量为168，744件，在全世界排二十二位。b、实用新型专利数量排第二位。c、外观专利数量排第三位。 2001年1月份，我国三种专利申请总量已达100万件。 特点：a、发明专利少，约28万件，占申请总量的28%左右。b、实用新型专利多，占总数的68.5%c、在发明专利中外国人在中国申请的专利多，占发明专利的54%左右。特别是在1994年中国加入PCT以后，外国专利在国内申请量激增，中国到国外申请的少，99年只有300件。d、国外来华申请的专利主要集中在高新技术产业 在信息技术领域，我国国内专利与外国在华申请专利数量为1：9，即在该领域内国外专利占90%。 在航空、航天、计算机 、电信等领域，自1987年至2000年，国内授权的发明专利2497件，国外大约有6783件，即在该领域国外专利占73%左右。 在基因工程方面 ，中国专利局受理专利1801件，其中国内申请292件，占16.2%，国外占83.8%。* 为基因申请专利就意味着垄断了将来以这些基因所开发出来的相关产品的权利。e、专利申请量总数相比外国较少 我国有数以十万计的大中型企业，6000多个科研机构，2000多所高等院校每年申请10万件专利。f、在国内申请中，企业申请占17%，而在国外申请中，企业申请比例高达93%。g、我国企事业单位对专利存在重成果，轻专利的现象，论文与专利比为81：1。大量技术成果以论文形式流失。四、中国高校专利现状分析高校是科学研究的一支重要力量，在各项重大科技成果中，高等学校所占的比例在30%以上。中国普通高校学校一千多所，以前中国高校没有产权观念，没有专利保护意识。基本模式是发明创造写论文鉴定出著作评职称，没有去申请专利，致使大量发明创造失去了新颖性。原因：a.观念改变需要时间：专利有用没用？小发明别人看轻。b.专利申请费用障碍。c.对专利知识不了解 、不熟悉、不能得心应手，已形成心理定势作用。d.对专利申请文件不会撰写。e.考核评价机制不健全。f.创新发明能力约束。 从1986年1月1日至2000年12月31日，高校在国内申请专利总数仅为23867件，授权23867件。表中给出了从19902000年每个申请年份高校专利申请量。表1： 年份数量909192939495969798992000专利申请量13331704182317651520136513201293144517692924在国家专利局设立专利事务所的高校只有62所，占全国高校的6%左右。专利在全国98%的高校中处于无位置、无地位的状况。无位置是指无编制、无专职代理人、无专用办公室、无专利基金。无地位是指没有作为教职工聘任、晋升、授职和奖酬分配的依据之一，无法调动教职工发明创造的积极性。专利成果转化为生产力难a. 缺少将技术成果转化为生产力的中间试验、试产和小批量投产的条件和基础。b. 科研、开发、推广上的投入经费比一般为1：10：100，而我国目前的状况是“1”尚难保证。五、国外专利战略简析1 什么是专利战略专利战略派生于专利制度，是指运用与专利制度有关的法律、科技、经济、管理及其结合的手段，取得在市场与科技领域竞争的有得地位，谋求最大利益和持续稳定发展的战略。专利战略的正确制定与成功运用，可以加强使用者在技术和市场竞争中的优势，提高其经济竞争力，使其在日益激烈的国际竞争中立于不败之地。比如：什么时间引进什么国家、什么类别的专利、才能最省钱、省时？如何最大限度地利用别人的先进技术等。不仅一个国家要有专利战略，一个企业、一个行业及科研部门都应制订自己的专利战略。专利战略应用得最普通最完善的国家是日本。专利战略已成为企业发展的生命线和护身符。日本企业界和经济界已将知识产权看成是并列于物力、财力、人力三大企业经营资源的“第四经营资源”。日本的专利战略(部分)其战略性指标分为下述5大战略:（一） 经营战略 （二） 技术战略 （三） 知识产权信息战略 （四） 国际战略 （五） 法律战略 日本将战略性指标定量化:1公司是否在业务计划和经营方针中明确了知识产权方针？2公司有无将上述基本方针广为宣传并具体化了吗？3公司是否定期在董事会、高级管理人员会议等会议上讨论知识产权战略？4公司技术开发部门的干部是否理解知识产权制度？5公司的技术人员是否充分理解知识产权在业务活动中的重要性？6公司写出的说明书是否能抓住发明的本质，使该发明获得内容广泛而状况稳定的权利。7公司是否拥有计算机系统，该系统可以查询发明人向专利局申请的状况以及其他公司的技术动向等信息？8在推荐发明时和申请前，公司是否可求相关人员检索现有技术？9公司是否具备收集国外法律制度及其应用情况信息的能力？10公司是否有组织地进行侵权判定？美国的专利战略起步较晚，但发展迅速，有以下几个特色：与国家经济发展战略相结合以立法形式贯彻国家专利战略运用自身优势向国际辐射，积极推行以国际法形式实现其专利战略。 国外发明专利在中国每年的申请量由1992年的4387件，增加到1999年的21098件，反映了国外技术拥有者实施“专利先行”的专利战略，通过申请专利在中国抢滩，“跑马圈地式”抢占市场，限制我国企业竞争发展空间。六、入世后的专利各国竞争的资本1.WTO的概况WTO（world trade orgaization）即世界贸易组织，它的前身是关贸总协定（The general Agreement or Tariffs and Trade，简写GATT），是一个多边贸易协定，于1947年10月30日签约，1948年1月1日生效。GATT适用于处理货物贸易，不适用于处理服务贸易和知识产权。WTO成立于1995年1月1日，现有成员134个。WTO有三大支柱：货物贸易、服务贸易、知识产权，知识产权渗透在国际贸易中。WTO的基本原则（1）无歧视原则（国民待遇、最惠国待遇、公平贸易规则）（2）互惠平等的关税减让原则（3）关税为唯一手段原则（禁止数量限制）（4）贸易政策透明度原则2.TRIPS协议TRIPS协议（Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights），即与贸易有关的知识产权协议，该协议是一个高标准的知识产权保护协议。TRIPS协议的主要作用：就是保护知识产权的同时，还要求其成员正确行使知识产权，以保障公平合法的竞争。知识产权的保护范围包括：（1）文学、艺术和科学作品（2）表演艺术的演出、语言、广播（3）人类在各个领域的发明（4）科学发现（5）工业设计（6）商标、服务标记及商号名称（7）反不正当竞争（8）在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自于知识活动的权利。知识产权术语来自于1967年7月14日在斯德哥尔摩签订了成立世界知识产权组织公约。工业产权包括：专利权、商标权、服务标记权、厂商名称权、货源标记权或原产地名称权、反不正当竞争等。“工业产权”这个术语来自于1883年3月20日签定的巴黎公约。加入WTO后，我们将恪守TRIPS协议，即必须尊重他人的知识产权，专利权是其中一项重要内容。TRIPS协议有利于世界工业大国（技术拥有者）形成全球性技术垄断。对发展中国家如果没有自主的知识产权，要想在经营中运用一流的工艺技术，要么付出高昂的代价获取他人的授权，要么只有背着权利人进行仿制生产。加入WTO后，靠仿制生存的经营方式与TRIPS的精神相违背，亦违背法律。完全购买技术求生存是不现实的，只有一条路，通过创新加快自身知识产权事业的发展。国家科技部部长朱丽兰讲到：“在加入WTO以后，市场竞争的关键不是关税壁垒，而是专利的壁垒要采取措施，提高认识，创造环境”。3.入世后的专利竞争综合国力的竞争是人才的竞争，人才的竞争中是有创造力人才的竞争，最终体现在知识产权的竞争，谁拥有更多的专利，谁就会在国际市场竞争中取得更多的控制权。世界银行在1999年底发布的一份报告中指出：“日益强化的国际知识产权保护立法，面临着扩大发达国家与发展中国家知识产权差距的危险。”知识产权的扩大，意味着财富的分化扩大，亦即意味着贫富分化的扩大。随着知识产权的保护范围的不断扩大，发展中国家的技术创新空间受到了扼制。A、专利威胁到国家经济安全和主权面临挑战。西方跨国公司垄断了信息、生物工程等6大前沿领域的85%的专利技术。IBM公司仅2000年年里，申请注册的专利达2886项，且1/3的专利已运用到公司的产品中去了。飞利浦公司2000年一年里，申请注册专利2100项。英国电信公司2000年申请专利1400项。我国“专利版图”上的发明专利，有过半是外国人申请的专利，在基本电子电路领域国外申请占70%，移动通信领域国内申请占91%，信息存储高达93%；宣纸技术、景泰蓝技术专利被外国抢注，稀土资源钕硼开发已取得国际一流的专利成果，被日本抢注。我国上万个大中型企业一年的向国外的专利发明申请不及日本和美国一个公司的申请，2000年向国外申请才2000多件。由于在很多领域没有自主知识产权，使国内企业在市场竞争中出现危机。西方国家还利用自身的经济优势和国际影响，将知识产权覆盖了基本的研究手段和市场化产品，保护范围广而且水平高，比如计算机程序、集成电路布图、商业秘密、基因工程、网络上的经营模式等发明都给予了保护，给发展中国家的经济发展构成极大地威胁。B、专利国企竞争的必经之路。入世后，由于专利制度成为国际通用的规则，国内企业面临的挑战已不是来自行政保护上，而是来自企业自主知识产权开发上。a、政府要使企业真正自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体，只有这样，专利保护才能成为企业发展的内在要求。b、促使科研院所走向市场。c、企业要面向国际市场，要依靠专利保护参与竞争的直接体验，促使企业向以专利生财，以专利求发展的战略方向转移，不能沉湎于以仿制为生的绝路上。d、加大专利的法律保护力度。加大治法力度保护知识产权，不仅要通过民法对侵权者进行处罚，还要通过刑法保护专利的利益。七、高校专利的发展措施与对策在高校推进专利教育首先要面对以下五个方面的问题：1思想认识-先导思想认识主要是指一所高校在办学目标、办学宗旨、教育思想、学校精神、校风学风中所包含的有利于增强知识产权(专利)意识、鼓励创新、鼓励专利申请的思想、意识和观念。观念层次具体表现为下述几方面：(1)把专利意识作为学校创新精神的重要组成部分。(2)形成重视专利申请、重视创