年度内审计划.doc

内 审 计 划审核目的：确定满足审核准则的程度：确定受审核部门的质量估算能力体系对规定的要求的符合性；评价对客户、法律机构和认可组织要求的符合性；确定所实施的质量管理体系满足规定目标的有效性。管理者将根据内审情况作出改进和完善质量管理体系目标的决策。管理者可以通过内审了解质量管理体系活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。被审核部门（岗位）： 质量管理部门（质量负责人）：郑新平检测室：李权办公室：李树雄审核依据：1.试验室的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书）；2.客户的要求、标书和合同条款；3.国家或行业有关法律、法规或标准；4.实验室资质认定评审准则。审核方法： 通过查阅记录、报告、文件、现场查看、调查验证，与受审部门责任人及有关恩怨交谈、提问等多种方法。审核时间：2011年07年11日编制： 审核： 批准：时间： 时间： 时间：审核实施计划审核组长：李树雄 组员：马雷1.审核目的：确定满足审核准则的程度： 确定受审核部门的质量估算能力体系对规定的要求的符合性； 评价对客户、法律机构和认可组织要求的符合性； 确定所实施的质量管理体系满足规定目标的有效性。管理者将根据内审情况作出改进和完善质量管理体系目标的决策。管理者可以通过内审了解质量管理体系活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。2.审核依据：试验室的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书）客户的要求、标书和合同条款；国家或行业有关法律、法规或标准；实验室资质认定评审准则。3.审核时间： 首次会议时间：末次会议时间：4.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动： 首末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核有关人员在本岗位。5.审核时间：2011年07年11日 审核日程审核时间审核活动安排审核条款2011.7.118:00-8:30首次会议8:30-9:30总经理4.1,5.1,5.2,5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.5.19:30-10:00 管理者代表 4.2.1 5.5.2 5.4.1 5.2 8.2.2 8.5.111:00-12:00 审核组会议14:30-17:00 审核组内部会议17:00-17:30末次会议编制： 审核： 批准：日期： 日期： 日期：质量管理体系内部审核检查表被审核部门总经理审核时间8:30-9:30审核员李树雄 马雷标准条款检查内容检查记录4.1质量管理体系总要求1.请总经理简单谈谈公司建立质量管理体系的目的是什么？2.请总经理简单回顾一下本公司贯标活动的过程及不同阶段的工作情况。3.质量管理体系文件分几个层次？大致都包括说明内容？4.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了那几个大的服务提供过程？5.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行？6.公司选择了那些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？1.进一步提高质量管理水平，规范公司各种制度，对外向社会各界及我们的客户证明公司有能力持续稳定的提供满足客户要求和法律法规要求的能力；2.贯标动员大会、任命管理者代表、成立贯标小组、进行标准培训、编制文件、试运行、培训内审员、开展内审活动。3.文件分两个层次：第一层为质量手册（包括质量方针和质量目标、程序文件）第二层为支持性工作文件和记录表格。4.办公室职能、电气设备检测职能等服务提供过程。5.公司制定了质量手册、工作标准、管理标准、技术标准等作业文件来控制以上过程，以确保体系有效运行。6.本公司无外包过程。4.7管理承诺总经理应当承诺建立、实施文件的质量管理体系，并持续该进其有效性。为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据：1.是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性？在什么时间，什么地点，用什么方式传达过？能否提供记录？2.是否制定了公司的质量方针和质量目标？3.是否进行了管理评审工作？1.在公司的启动会议上向全体员工传达了满足法律法规重要性，具体的内容记录保存于办公室的会议记录中。2.亲自制定了质量方针并由管理者代表负责了质量目标的制定。3.总经理亲自主持了管理评审会议.时间定于8月下旬。在管理者代表的协助下，总经理在公司力所能及的情况下，最大限度地确保了人、财、物各方面资源的需求。2.1质量方针1.请总经理详细谈谈公司质量方针的内涵。2.公司的总体经营方针和质量方针总之是什么？与质量方针是否相适应？有没有矛盾的地方？3.适量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改进质量管理体系有效性承诺？4.总经理通过什么方式宣传公司的质量方针，是全体员工都理解和熟悉公司的质量真？5.公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性1.对质量方针的内涵回答很清楚，与质量手册中方针的内涵基本一致。2.公司总的经营方针的质量宗旨是围绕着顾客满意来制定，与质量方针保持一致，没有矛盾。3.质量方针内涵中包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改进质量管理依稀有效性的承诺。会的清楚并结合方针进行了简单阐述。4.主要通过下发文件，、简报的形式宣传公司的质量方针，公司全体员工基本都理解和熟悉了公司的质量方针。5.计划在管理评审会议上，通过各部门提交的管理评审报告，对质量方针的适宜性进行评审和修改。2.2质量目标1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？2.质量目标的内容是否包括对服务质量的要求，并且是可以测量的？3.质量目标是否已分解到公司各有关部门，在各部门建立质量目标？1.公司质量目标是在质量方针的总体框架上制定出来的。2.质量目标的内容包括了对服务质量的要求，通过百分率来制定，是可测量的。各部门均上报了每月的目标完成报表。3.根据公司总的质量目标，各部门均建立了相应的分目标，并按季度定期进行了统计分析。5.1职责和权限1.公司组织机构的设置是否合理？对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？2.各部门负责人的职责和权限是什么？3.各部门的各岗位是否规定了其职责和权限？1.目标公司的组织机构基本合理，对应的质量管理体系各职能部门均规定了其岗位责任制，并形成相应的文件。2.各部门负责人的职责和权限均制定了各部门负责人的岗位责任制和任职条件，并形成了相应的文件，下发到各部门。3.各部门的岗位也制定了岗位责任制和任职条件并下发执行。4.7内部沟通1.请问总经理在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？2.除了借助于会议、简报等是员工能了解质量管理体系运行状况外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？1.公司在各部门、各层次人员之间均建立了很好的沟通渠道，主要采用各种会议、下发文件、公司内部网络、电话等方式进行。2.各部门职责基本理顺，但与相关部门之间的工作上的接口还需进一步明确。主要准备在体系进一步完善后加强这方面的工作。4.11管理评审1.请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审工作？评审的时间间隔规定是多长时间？2.请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？3.管理评审的依据是什么？输出是什么？4.管理评审的有关记录由谁保管？保存时间为多长？到期后如何处理？1.对进行管理评审的目的回答符合质量手册中管理评审控制程序规定。由总经理本人亲自支持管理评审会议。从第一次管理评审的时间卡是，至少每间隔12个月开展管理评审活动。2.对管理评审工作的程序回答清楚，符合管理评审控制程序规定。3.对管理评审的依据和输出内容回答清楚，符合管理评审控制程序规定。4.管理评审有关记录由资料员保管，保存时间为3年，到期后交办公室同意销毁。质量管理体系内部审核检查表被审核部门管理者代表审核时间9:30-10:00审核员李树雄 马雷标准条款检查内容检查记录4.1组织1.请问公司文件化的质量管理体系，都包括那些文件？2.文件的多少和文件内容的相略程度是依据本公司目前的那些因素确定的？文件详细是否得当，是否适宜可操作？1.公司的质量管理体系包括三个层次，第一层为质量手册包括了公司的质量方针和质量目标，公司制定的程序文件，第二层为各种规章、制度、外来文件，法律法规等，第三层为各办公室使用的各种记录表格，2.因本公司的规模不大，所以将第一层文件的内容制定较为精简，主要的文件包括在二级文件中，便于各办公室根据自己的情况进行编制执行，便于操作。2.1质量目标1.请谈谈公司制定的质量方针和质量目标2.公司的质量目标是否已分解到各职能部门，并建立了目标？是否可测量？1.对公司的质量方针和质量目标回答清楚，符合公司质量手册规定。2.各部门根据总的质量目标进行了分解，建立了各部门的分目标，最后对完成情况进行统计分析。4.2质量管理体系策划1.为了满足自己量目标以及标准4.1质量管理体系总要求，您是否进行了质量管理体系的策划工作并形成了文件？2.分析实现目标的问题及相应措施，时间要求，责任人落实明确并对目标实现程度有检查，有评价吗？3.公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？请说明提供了什么资源？1.质量管理体系的策划主要包括标准的培训、内审员的培训、文件的编制，机构的设置、职责的分工、表格的设定等。2.对各部门的目标均有统计，有分析，有检查，有真该措施。3.公司提供了充分的资源以保证质量目标的实现，回答符合公司具体情况。4.10内部审核1.公司进行内部审核的目的是什么？多久做一次内审？2.进行内部审核的依据是什么？3.进行内部审核涉及到标准中的那些内容？涉及到公司质量管理体系的乃邪恶部门？4.实施内部审核的程序是什么？是否任命了内审组长和内审组？1.内审工作由本人全面负责开展，公司内审的目的是评价体系的符合性、有效性和充分性。2.审核依据：试验室的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件等）；客户的要求、标书和合同条款；国家或行业有关法律、法规或标准；试验室资质认定评审程序准则。3.对内审的程序回答清楚，符合质量手册中内审控制程序的规定，出示了内审组长和内审组的任命文件。审核目的：确定满足审核准则的程度： 确定受审核部门的质量估算能力体系对规定的要求的符合性； 评价对客户、法律机构和认可组织要求的符合性； 确定所实施的质量管理体系满足规定目标的有效性。管理者将根据内审情况作出改进和完善质量管理体系目标的决策。管理者可以通过内审了解质量管理体系活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。审核范围：在固定的设施、离开固定设施的场所、移动的或临时的设施以及部门、要素等审核活动所涉及的领域或范围。审核依据：实验室的质量方针、目标和管理体系文件(包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等)；2 客户的要求、标书和合同条款；国家或行业的了法律、法规或标准；实验室资质认定评审准则受审部门：质量管理部门（质量负责人）审核组长：李树雄审核过程综述：在审核租认真仔细的对质量管理体系涉及的部门进行了认真仔细审核，得到相关部门与岗位全力配合，圆满的完成了此次审核任务。对质量管理体系的评价：从本次审核情况来看，整个质量体系都有效的按标准要求运行，能够达到预定目标。建议从新组织培训，加强相关人员对文件的理解。结论：本检测公司的质量管理体系是适宜与有效的，基本符合质量手册管理体系文件的要求，可以迎接第三方审核。