EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍.doc

分类号 密 级 UDC 学校代码 10497 学 位 论 文题 目 EPC模式下工程项目风险管理研究 英 文 Research on the Project Risk Management Based on 题 目 EPC Mode 研究生姓名 阿迎萍 指导教师 姓名 黄明知 职称 副教授 单位名称 土木工程与建筑学院 邮编 430070 申请学位级别 硕士 学科专业名称 论文提交日期 论文答辩日期 学位授予单位 武汉理工大学 学位授予日期 答辩委员会主席 评阅人 2012年4月 独 创 性 声 明本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签 名：日 期： 关于论文使用授权的说明本人完全了解清华大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密的论文在解密后应遵守此规定)签 名： 导师签名： 日 期： 中文摘要目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂，加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程项目建设风险不断增加。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有重要的理论与实际意义。本论文以EPC模式下工程项目风险管理为对象，运用风险管理、工程项目管理、模糊数学等对EPC模式下工程项目风险管理深入分析，概述了工程项目风险量化方法、分析了EPC模式下工程项目风险的特征、工程项目的风险因素，建立了EPC模式下工程项目风险评估的模糊评价模型，探讨了EPC模式下工程项目的风险监控问题，并提出了相关建议与应对策略。全文共分五章，主要内容如下：第1章为绪论，第1节介绍了论文的选题目的与意义；第2节对对国内外研究现状进行了综述；第3节叙述了论文的研究的目标、研究方法和研究技术路线。第2章探讨了工程项目风险量化方法与评估方法。第1节概述探讨了风险的概念、工程项目风险的特征、工程项目风险的构成要素、工程项目风险的分类；第2节研究了风险值的定义、论述了风险量化的作用、介绍了风险量化的主要内容；第3节根据风险量化的内容与类型，介绍了三种风险量化方法。第3章对EPC模式下工程项目风险因素识别问题进行了研究。第1节研究了探讨了项目风险识别的步骤及方法；第2节探讨了EPC模式的特点与风险特征；第3节分析了EPC模式项目风险因素；第4节对EPC模式各阶段风险识别进行了研究。第4章研究了EPC模式下工程项目的风险评估。第1节探讨了EPC模式下工程项目的风险评估的方法；第2节提出了EPC模式下工程项目风险评估的模糊数学模型。第5章研究了EPC模式下工程项目风险监控与应对策略。第1节研究了探讨了项目风险监控的概念、主要措施、主要技术以及主要方法；第2节在介绍了一般项目风险应对方法的基础上，提出了EPC模式下项目风险管理的要应对策略。第6章对全文进行了总结，并对未来研究提出了展望。关键词： EPC模式， 项目风险， 风险管理ABSTRACTIn China it has entered the period of rapid growth of construction projects. The market competition becomes more intensified, and the mutual influence of the participating subjects also makes project management more complex, coupled with the uncertainty of the project in which the external environment, making the risk of construction projects increasing. EPC model has been widely used in the international arena, the direction of development of the engineering construction project management model. So, this article has important theoretical and practical significance to study the risk management of construction projects based on EPC mode.The EPC mode, project risk management, application of risk management, project management, Fuzzy Mathematics in-depth analysis on project risk management in the EPC mode, an overview of project risk quantification methods to analyze the project in EPC mode risk characteristics, risk factors of the project, the establishment of a fuzzy evaluation model for risk assessment of projects in the EPC mode, explore the EPC mode, project risk monitoring, and put forward relevant proposals and strategies. The paper is divided into five chapters, as follows:In chapter 1, the tntroduction was gived. In section 1, the purpose and significance of the thesis topics were introduced. In section 2, the statuses of domestic and foreign research were reviewed. In section 3, the objectives of the thesis, research methods and technology roadmap were described.In chapter 2, the project risk quantification methods and assessment methods were discussed. In section 1 the concept of risk, project risk characteristics of the constituent elements of project risk, project risk classifications were discussed. In section 2, the definition of value at risk was studied, and the role of risk quantification, the risk quantification the main content was discussed. In section 3, the three risk quantification methods were described based on the content and type of risk to quantify.In Chapter 3, the EPC mode of the project risk factors were identified. In section 1, project risk identification procedures and methods were studied. In section 2, the characteristics and risk characteristics of the EPC mode were discusseied. In section 3, the risk factors of the EPC model project was analysied. In section 4, risk Identification of the various phases of the EPC model was studied.In Chapter 4, the risk assessment of the project in EPC mode was studied. In section 1, project risk assessment methods on the EPC mode was discussed. In section 2, fuzzy mathematical model for risk assessment of projects in EPC mode was put out.In Chapter 5, project risk monitoring and coping strategies of EPC mode were studied. In section 1, the concept of project risk monitoring measures, technical as well as the main method was studied. In section 2, the general project risk response method project and risk coping strategies based on the EPC mode were put forward.In Chapter 6, the summary and research forecast was put forward.Key words: EPC mode, project risk, risk managementII武汉理工大学硕士学位论文目 录中文摘要IABSTRACTII第1章 绪论1.1研究的目的、意义1.2国内外研究现状综述1.3研究目标、研究方法及技术路线第2章 工程项目风险量化方法与评估方法研究2.1工程项目风险管理概述2.2风险量化的作用和内容2.3风险量化方法的主要方法第3章 EPC模式下工程项目风险因素识别3.1项目风险识别的步骤及方法3.2 EPC模式的特点与风险特征3.3 EPC模式项目风险因素分析3.4 EPC模式各阶段风险识别第4章 EPC模式下工程项目的风险评估4.1 EPC 模式下工程项目的风险评估的方法4.2EPC模式下工程项目风险评估的模糊数学模型第5章 EPC模式下工程项目风险监控与应对策略5.1项目风险监控5.2 EPC模式下工程项目风险应对策略第6章 全文总结与展望6.1全文总结6.2研究展望主要参考文献致 谢第1章 绪论1.1研究的目的、意义1.1.1研究目的目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而随着技术的发展和市场竞争白热化程度的加剧，建设项目复杂程度也越来越高，不仅涉及投资方、业主、总承包商、分包商、监理商以及政府部门等多方，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂。再加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程项目建设风险不断增加。本文的研究目的是从工程项目管理实践出发，通过对以往建设工程项目历史资料所提出的风险因素进行归纳和总结，在对已识别出来的风险因素进行定性和定量分析和评估的基础上，提出相应风险对策，从而为项目风险管理者提供风险数据和理论模型，并期望可以进一步指导实践。通过这种“从实践中总结并上升到理论，再用理论去指导实践，最后把改进后的实践效果再回归促进理论研究”的螺旋式上升的理论和实践相结合的统一原则，进一步推动风险管理的研究和发展。这就是本次研究的目的。1.1.2研究意义风险管理是项目管理的一个重要方面，虽然风险管理研究的成熟度很高，但是在从建设工程项目角度研究风险管理的非常少。从建设工程领域来看风险管理的研究，大量的项目风险分析和评估，都是从定性角度去分析和阐述，定量分析和评估非常少，更不用说在EPC模式下工程项目的风险管理了。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有一定的前瞻性。1.2国内外研究现状综述1.2.1建设工程项目管理模式的研究（1）工程建设项目管理模式的发展阶段国际工程项目管理就其发展阶段大致可以分为自行组织建设阶段、传统模式阶段和多种模式并存阶段三个阶段。在实际过程中，这三个阶段互有交叉并行发展。自行组织建设阶段在上个世纪五十年代出现，并在很长一段时间里成为工程项目管理的基本模式。建设单位自筹资金、自己编制工程项目建议书、直接组织设计、施工和材料设备采购，自己进行监督和管理。在这种模式下，无论是融资还是建设的各个环节都是由业主组织完成。随着工程项目复杂程度的提升，这种完全依靠自身的管理模式，无论是在融资力度上，还是在项目的建设和管理上，都不能很好的满足工程项目的需求。传统模式阶段从上个世纪八十年代起，DBB模式成为国际上最为通用、应用范围最为广泛的工程项目管理模式。包括我国在内的很多国家都采用DBB模式，我国目前采用的“工程项目法人责任制”、“招标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”就是参照这种模式形成的。随着世界经济的不断飞速发展，工程项目的国际化特点日趋显著，项目规模越来越大，复杂程度越来越高，参与者越来越国际化，普遍或广泛采用某一种项目管理模式已经不能满足项目发展的需要，出于项目管理发展的需要，国际工程项目管理进入多种模式并存的阶段。（2）工程建设项目的主要管理模式目前国际工程建设项目的主要管理模式有以下几种：DBB(Design-Bid-Bui1d)设计招标建造模式：DBB是国际上最早应用的工程项目发包方式之一，也是目前在国际上仍广泛采用的一种项目管理模式。在DBB模式中，业主委托设计院或工程师进行前期的可行性研究工作，待项目评估立项后再进行设计和招投标。业主以招标方式，组织施工和采购招标。各中标签约的承包商直接对业主负责，并接受监督和管理。经业主同意，各承包人可以将部分施工内容或部分工程设备进行分包。我国目前广泛应用的“项目法人责任制”、“招标投标制”、“监理制”、“合同管理制”就属于这种模式。在这种模式下，承发包合同较多，所以业主的协调管理工作量大，交易费用也大；同时对业主方的管理能力要求较高。由于这种模式长期广泛地在世界各地被采用，因而管理方法较成熟。但是业主直接面向各方，所以对于业主方能力要求较高，同时项目建设周期较长、管理费用较高，而且一旦出现问题，容易发生推脱责任的情况。DB(Design-Build)设计一建造模式：DB项目管理模式起源于欧洲，是为了解决设计与施工分离的弊端而产生的一种新模式。由同一实体负责项目的设计与建造工作，该实体可以是单一企业，也可以是企业联合体。DB承包方向业主承担工程设计与施工的全部责任，业主也只是与其签署一份合同，合同既包括设计也包括施工。这种模式在各国都有不同程度的应用，但应用最为广泛的是日本，这主要是因为日本建设公司的规模庞大和技术力量雄厚，所以可以提供综合设计、施工管理与具体实施工作。与DBB模式相比，DB模式下工程出现质量问题时责任十分明确，避免了设计和施工的矛盾。此外，设计和施工环节相结合，避免出现对设计文件理解的偏差。所以DB模式下业主选择承包方时，往往把设计方案的优劣作为主要的评价因素，这也是该模式下项目成功的一个关键环节所在。GC(General-Contractor)施工总承包模式：承包企业按照合同约定，承担整个工程项目的施工任务。Partnering(伙伴)模式：是建立在信任基础上的一种合作模式，出于共同的目标追求，在充分考虑各方需求和利益的基础上，最大程度地实现资源和利益共享。这种模式也可以叫为“合作管理”，这种模式的产生的初衷为实现工程项目的共同目标，以使参与各方都能获益，行为上合作诚信，共同承担风险和解决问题。BOT(Build-operate-Transfer)建造运营移交模式：是一种项目融资和建设模式，多用于基础设施的建设。有投融资能力的工程总承包企业，针对具备条件的工程项目，根据业主的要求，依靠私人资本进行基础设施建设的融资以及项目建设管理的方式。CM(Construction-Management)施工(建设)管理模式：在工程实施阶段，业主建立以CM单位为核心的治理结构，该CM单位受业主委托，以承包商的身份进行施工管理，在整个工程施工中兼具建设者和管理者，工程采用阶段性发包方式。这种模式的最大特点是在工程设计尚未完全结束之前，每个分项工程施工设计完成后，就可以开始进行该部分工程的施工招标，从而实现快速施工。DM(Design-Management)设计管理模式：DM是由承包人向发包人提供设计和施工管理服务，承包人常常是设计机构与施工管理企业的联合体。PM模式是由业主委托工程项目管理公司对工程的全过程或项目的实施阶段进行管理。其衍生模式有PMC(Project Management Contractor)和PMT(Project Management Team)。PMC模式除完成PM模式的工作外，还同时承担部分设计施工工作，但是这种模式一般适用大型工程项目。PMT模式是PM模式的另外一种衍生模式，即一体化项目管理模式。EPC(Engineering-Procurement-Construction)“设计采购施工”总承包模式是一种重要的承发包管理模式。在这种模式下，业主通过工程招标或者委托建设的方式，把整个工程的设计、设备和材料的采购、工程施工、调试直至竣工交付使用的全部工作交给一个总承包商或者承包联营体，总承包商按照合同约定对工程项目的质量、进度、造价、安全等向业主负责。总承包商也可通过分包的方式将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，中标的分包企业按照分包合同的约定对总承包商或承包联合体负责。在这种模式下，总承包商承担更大的责任和风险，也有机会获得更为客观的利润空间和巨大的无形资产价值。国外学者对EPC模式进行了大量的研究。Chimay J.通过对英国建筑业设计采购施工的研究，提出了一种适合于EPC模式的新的过程模型。Ekambaram Palaneeswaran提出一种适用于EPC模式下建筑承包商资格预审和评标的模型，分析了选择一个合适的承包商应该注重的核心和关键。Ibrahim M. Mahd等研究出一种选择EPC承包商的多指标综合评价方法，通过采用Delphi的方法得到对承包商资格预审中所有指标的可靠的评价值，并采用层次分析法分析项目的具体条件，从而建立一个多指标决策支持系统来选择最合适的承包商。Jakrapong PongPeng通过对泰国建筑行业EPC工程项目的调查，对承包商能力标准进行分析，制订出一套选择承包商能力的方法。Patricia Carrillo通过对EPC项目进行分析，提出面向过程的模型和工程总承包项目确定不同阶段的过程，从而体现业务流程能力，利用组织优势和保证组织竞争力减低项目风险。T.C.Berends通过案例分析比较，提出了在天然气和石化工程建设很耗费时间的情况下，通过对EPC承包商进行合同采购包干可以有效解决效率不高的缺陷。Zendan Hatush采用Delphi调查方法研究20个建筑工程选择EPC承包商标准及其对项目成功要素(如时间、成本、质量)的影响以及它们之间相互的关系，并得出结论表明承包商过去的失败经历、财务状况、财务稳定性、信用程度、经验、能力和管理人员和管理知识是影响选择承包商的最主要的因素，而承包商的安全方面的因素和从事行业的时间被认为对选择承包商的影响最小。我国学者对EPC模式也进行了一定的研究。洪波结合国际工程承包的建设项目管理和工程总承包工作来分析勘察设计体制改革，讨论了我国建设项目管理与工程总承包工作存在的问题，并提出相应的对策与建议。田威介绍了EPC项目的特点与适用的项目类型，EPC合同的发展趋势，分析了EPC项目业主应该采用的管理模式，并提出EPC合同最大的特点是固定总价，计价方式采用里程碑式，而不是采用验工计价。EPC模式虽然可以减少业主参与建设管理的工作力度，但是业主仍然要加强合约监管和经济制约。孟宪海等对EPC模式和传统模式进行了比较，讨论了EPC项目中业主和承包商分别承担的风险以及如何应对风险，并且指出EPC模式与传统模式最大的不同在于二者的适用范围、招标方式、风险分担方式以及项目管理方式存在显著差异。对于业主在EPC项目中最大的风险认定是项目定义不准确和选择承包商不当，在工程建设过程中要承担因自身违约、项目的预期成果和功能要求发生变更、法律变更以及不可抗力的风险。王早生等回顾了EPC模式在我国取得的成绩，分析了目前我国推广EPC模式面临的主要问题:国家还没有制定统一的工程总承包招标投标办法，工程总承包资质废止后市场准入存在障碍，EPC市场发育不完善，承包商的组织机构和人员构成不符合EPC总承包要求，承包商的项目管理水平比较低等。赵刚分析了我国工程总承包发展现状，指出了工程总承包是我国建筑工程项目管理的趋势。王娟研究了EPC模式在我国建筑行业推广的成功经验，提出应将EPC模式更广泛地应用于建筑工程领域，加快我国工程建设与国际接轨的速度。EPC模式于20世纪80年代首先在美国出现，该模式是目前国际上工程承包领域，特别是技术复杂的大型工程承包领域中采用的主要方式之一。现在在国际工程承包市场上的应用逐渐扩大，EPC模式的组织形式比较灵活，可以根据项目的复杂程度、企业的技术强度选择相应的组织方式。美国设计一建造学会(DBLA)的研究表明，截止2005年采用EPC工程总承包模式的项目市场份额已经达到45%，超过传统建设模式。EPC工程总承包己经成为国际工程企业项目管理的主流模式，国际主要的工程企业都采用了这种模式，这种模式在欧美国家占有1015%的市场空间。近些年来我国工程总承包市场开始形成和发展，行业推广面不断扩大。当然EPC模式也有以下局限性：EPC模式下业主一般采用功能招标的方式进行招标，为使项目取得成功，业主的招标文件要编制充分，承包商也需要进行一定深度的工程设计，这都会增加双方的标前费用。如果承包方无法中标，则必须面临标前设计等工作所带来的损失。采用功能招标时，业主评价和选择总承包商的过程会比较复杂，招标和谈判的时间也比采用传统模式时要长。在EPC模式下，项目实施中的大部分风险由EPC承包方承担。所以也会出现EPC承包方报价过高的现象，甚至出现报价过高导致项目不可行的情况。如果参与投标的承包商较少，业主可能无法获得一个十分有利的工程报价，或者无法选择合适的承包商。EPC模式下的主合同只有一个，因此如果合同严谨，那么工程实施过程中由于变更索赔等原因使工程费用增加的机会将减少，同时由于合同争端所导致费用增加的可能性也较小。但是实际上在实践操作过程中合同导致的风险往往会成为主要风险，主要原因在于合同本身的问题:合同条款遗漏或不严密、定义不清晰、双方责任不明确、文字表达有误、违约条款不明等。业主对设计和细节的控制能力降低也是无法回避的问题。1.2.2 项目风险管理的研究及发展现状（1）项目管理和风险美国项目管理协会(PMI)的标准性出版物项目管理知识体系2004版(PMBOK2004)中给出如下定义:“项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动中，以达到项目的要求。通过一个临时性的专门组织，对项目进行计划、组织、执行和控制，力求达到预期目标的一种系统管理方法”。该书认为项目管理独有的知识体系和方法工具是项目管理内容中的核心。现代项目管理知识体系主要包括九个方面:质量、时间、成本、风险、范围、人力资源、沟通、采购以及集成管理。这九个方面分别从不同的管理职能领域，描述了现代项目管理所需要的知识、方法、工具和技能。小塞缪尔认为，项目有3个相关的目标:符合预算、按时完成、符合客户满意要求。其中包含的就是普遍认为的质量、时间和成本管理这项目管理的三大主要目标，质量管理是项目管理的核心部分；而时间管理常被引述为项目冲突的主要根源，原因是绝大多数项目的完工时间超出了进度计划范畴:成本管理则一直是项目管理的弱项。项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物，在上个世纪四十年代到六十年代，主要应用于国防和军工以及工业民用工程建设项目。八十年代开始进入现代项目管理阶段，随着全球性竞争的日益加剧，项目活动的范围日益扩大和日趋复杂，项目数量急剧增加，团队规模不断扩大，项目利益相关者冲突不断增加，降低成本的压力不断上升，迫使政府和企业投入大量的人力和物力去研究和认识项目管理的基本原理，并开发和使用项目管理的具体方法。90年代后，随着项目管理理论和方法的不断发展，其应用领域也逐步扩展到了社会生产以及社会生活的各个领域。风险作为一种普遍的社会现象，在我们的日常生活中经常被谈论，但是从理论角度对风险下一个科学的定义很不容易。目前在经济学、统计学、决策理论和保险学中尚无一个适用于所有领域的、可以被接受和一致公认的定义。目前关于风险主要有以下几种观点：以研究风险问题著称的美国学者A.H.威雷特认为风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现；美国经济学家奈特认为风险是可测定的不确定性；美国人Chicken和Posner提出风险应是损害和损害暴露度两种因素的综合；我国学者杜端甫认为风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合；我国学者郭明哲认为风险是指决策面临的状态为不确定性产生的结果；日本学者武井勋认为风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的可能性；比较经典的关于风险的定义是美国人韦氏所提出的一风险是遭受损失的一种可能性，其基本内涵是损失的不确定性。对风险进行分类不仅是对风险研究的需要，更重要的是它是风险管理和风险决策的基础。（2）风险管理美国的特雷德韦委员会对风险管理定义如下：风险管理是一个过程，受实体董事会，管理人员和其他人员的影响，适用于整个企业的战略的制定，目的是确定可能会影响实体潜在的事件和管理其风险偏好，以提供实现实体目标合理的保证。 David和 Dale cooper认为风险管理由资料收集与整理、风险因素识别、风险后果估计以及风险对策构成。美国系统工程研究所(SEI)把风险管理的过程归纳为:风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。美国项目管理学会(PMI)制定的PMBOK(2004版)中定义风险管理过程为:风险管理规划、风险识别、风险控制、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制。我国学者余建星认为，风险管理包括两大部分：风险评估和风险控制。风险评估包括风险分析和风险评价，而风险控制则包括决策、实施和监控。风险分析是对风险进行辨识和估计，风险评价则是给出风险标准及其可接受性。对于风险管理的起源，赵平认为，风险管理思想的雏形最早可以追溯到公元前四千年我国扬子江的皮筏商人，而真正把风险管理思想引进企业经营领域的是法国管理大师Henri Fayol，同样地，官庆认为，是法国的Fayol的一般管理与工业革命一书正式在企业经营领域引入风险管理思想。1950年美国人Mowbray出版的保险学被认为是风险管理作为正式学科进入美国的一个里程碑。1952年美国学者格拉尔首先提出并使用了“风险管理”一词；1983年美国年会上各国学者共同通过“101条风险管理准则”使其成为各国风险管理的一般准则。需要提出的是，风险管理协会的诞生和发展对于风险管理的普及和发展起到了非常重要的作用，RIMS和ARIS是美国最重要的两个风险管理协会。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理己渗透到社会的备个领域。实际上在二次世界大战后美国就己经推行全面风险管理。美国PMI协会出版的PMBOK2000版和2004版更是成为了项目管理领域的标准和指南性出版物。二十世纪六七十年代，风险研究主要集中在大型设备建造、电力、公路建设以及矿山工程等行业，到八十年代，转向建筑、化工、水利以及通信行业。风险管理的思想不断向世界各地传播，在欧洲、拉丁美洲以及亚洲的一些国家，风险管理己经成为一种流行的现代化管理手段。跟随美国的发展，各国相继成立风险管理协会。日本的风险管理也是从美国引入的，但其风险管理的应用和研究速度非常快，成果颇为丰厚，而且日本的115风险管理协会对于该国风险管理的研究和发展也发挥了重要作用，逐渐形成了一套适合其本国的理论体系，八十年代日本关西大学龟井利明教授出版了专著风险管理的理论和实务、海上风险管理和保险制度以及风险管理学成为日本风险管理的代表。在我国，引进项目风险管理己经有将近三十年代时间。从开始起步到发展阶段，通过不断学习国外先进理论和经验，在学术和实践方面都有了一定的发展。普遍认为，1987年郭仲伟出版的风险分析与决策标志着我国风险管理研究的开始；而对于风险分析和评估方面，顾昌耀和邱苑华首次将墒域扩展到复数并且用于风险决策研究。近年来，关于风险管理的论著陆续出版，以风险管理为主题的国际会议也得到重视。工程实践方面，从现阶段我国工程项目风险管理研究的现状来看，风险管理已经在建筑、水利、地铁、软件、通信建设等领域展开应用和研究，可以说在实践环节具有一定的实际效果，但是我国的项目风险管理水平与国际先进水平仍有相当差距，主要体现在：工程领域管理主要关注工程的进度、质量和成本方面，即使是对于工程项目风险管理方面的研究，很多也局限于风险识别和定性分析，对于风险定量分析和评估方面研究很少。很多企业成立了风险计划部或风险管理部，但是其风险研究或管理多局限于项目的可行性分析阶段。1.3研究目标、研究方法及技术路线1.3.1研究目标本论文以EPC模式下工程项目风险管理为对象，运用风险管理、工程项目管理、模糊数学等对EPC模式下工程项目风险管理深入分析工程项目风险量化方法与评估方法、EPC模式下工程项目风险的特征、工程项目的风险因素、工程项目风险监控与与应对策略。并提出EPC模式下工程项目风险管理的相关建议与对策。1.3.2研究思路与方法本文立足于规范研究和理论研究相结合，坚持从EPC模式的视角出发，交互采用演绎和推理的逻辑方法，对各种特征进行比较、归纳，运用模糊数学、多目标决策等系统工程原理，结合工程项目管理、风险管理等相关理论，从多角度对EPC模式下工程项目风险因素、工程项目风险量化方法与评估方法、工程项目风险监控与应对策略等进行理论分析。最后，提出PC模式下工程项目风险管理的相关对策与建议。1.3.3技术路线本论文的技术路线如下图所示： 选题的背景、意义及理论基础工程项目风险量化方法与评估方法研究EPC模式下工程项目风险因素识别EPC模式下工程项目风险监控与应对计划全文总结EPC模式下工程项目风险管理研究图1.1 论文研究技术路线图第2章 工程项目风险量化方法与评估方法研究2.1工程项目风险管理概述2.1.1风险的概念风险是一个具有极其深刻而又富有广泛意义的概念，至今学术界也没有形成统一的认识。国内外很多学者从不同的研究角度对风险进研究，给出了不同的风险定义。具有代表性的定义有以下儿种：不确定性A.H.Mowbray认为“风险是一种不确定性”，这成为风险的基本含义，也是决策理论学家常用的风险定义。美国项日管理协会(PMI)定义风险为“项目实施过程中不确定事件的机会对项目日标产生的累积不利影响结果”，我国学者严武认为“风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性”。损失的不确定性J.s.Rosenbloom将风险定义为“损失的不确定”，EGerane则认为“风险是未来损失的不确定”，宋明哲认为“风险是一种不确定性，其结果有损失一面和盈利一面”川。总之，不确定性构成了风险最基本的内涵。实际结果与预期的偏离这是统计学说中的一般风险定义，一般用实际结果与预期的离差表示。C.Arher Williams等认为“风险就是给定情况下的可能结果的差异性，韦氏词典对风险的定义也基本相同，“围绕着一项投资所预期回报与可能回报之间的上下浮动”，“给定情况下可能结果的差异性”，管理学家赫伯特西蒙则把风险定义为“在特定的客观条件卜，特定期间内某一结果发生的可能差异程度”。损失的程度和可能性一些学者认为风险是一种面临损失的可能状态。卢有杰等认为风险“是活动或事件消极的、人们不希望的后果潜在发生的可能性”177，张青晖等认为“风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果”I78);朱淑珍在其论述中则把风险定义为“由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小以及这种损失发生可能性的大小”。（2）风险的度量美国PMI认为:风险的大小可用风险事件发生的可能性大小和风险后果的严重性来度量。这样风险被描述为风险事件发生概率及其后果的函数。一般表达方式如下：R=f(p,c) (2-1)其中:R表示风险(风险事件)，P表示风险事件发生的可能性，c表示风险事件发生后可能引起的后果严重性。一般的，风险事件发生的可能性，可用发生概率表示;风险后果的严重性，可用潜在损失来表示。则公式(2-1)可以表示为:R=PL (2-2)其中:P表示风险发生的概率，L表示风险的潜在损失，根据计算出的R的大小对风险因素进行排序，这成为风险管理中最常用的风险量化方法。TMWilliamS对这种风险度描述提出了质疑，认为该方法掩盖了一些重要的风险信息。于是许多学者从多个维度进行风险度量的研究，但式(2-2)仍是现在主要的项目风险量化方法。2.1.2工程项目风险的特征工程项目在实施过程中受许多风险因素的影响，工程项目风险是多种风险因素综合作用的结果，具有以下三个特征：（1）客观性。工程项目风险取决于各种风险要素的综合作用，其存在是不以人的意志为转移的，是客观的。在整个工程项目生命周期内，风险无处不在，无时不在。人们可以采取管理措施规避、减轻或降低风险，但不能完全消除风险。（2）不确定性。工程项目风险的不确定性具有两个方面的含义:一是指风险事件的发生是不确定的，这是因为项目外部环境的变化以及项目本身具有的复杂性，再加上人们对客观世界变化的预测能力的有限性，从而导致人们不可能预先发现全部风险因素，也就不可能预知风险事件的发生。二是指风险事件发生所造成的损失是潜在的，其对项日目标实现的影响是人们不能预知的，是不确定的。（3）随机性。工程项目风险是由于各种风险因素共同作用的结果，虽然对于某个具体事件来说，其发生是偶然的，不确定的，但是对于大量的事件来说，仍然具有一定的统计规律，具有随机性，表现在：工程项日风险事件的产生具有随机性; 风险造成的损失大小具有随机性。2.1.3工程项目风险的构成要素通常情况下，工程项目风险由风险因素(也称为风险源)、风险事件和风险后果二项基本要素构成。在工程项目中，风险因素是引起风险事件发生、影响项目目标实现的潜在因素。风险因素是引起风险事件的根源，但风险因素在一个项日中不一定会出现，只有具备了一定的条件，风险因素才有可能引发风险事件。风险事件是指任何影响项目目标实现的可能发生的事件。风险事件对项目目标可能是正面的影响，也可能是负面的影响。但在工程项目管理实践中，管理者更强调风险事件的负面影响。由于工程项目外部环境的变化性和项目本身的复杂性以及人们预测能力的有限性，风险事件有可能发生，也有可能不发生。风险后果是风险事件对项目目标的影响程度，对于工程项目来说，风险后果包括质量下降、工期延长、成本增加等。风险因素、风险事件、风险后果之间的关系可以用图2.1来表示，风险因素引发风险事件，风险事件形成风险后果，造成实际结果与预期结果之间的差异，就形成了风险。有学者用“多米诺骨牌”形象的描述风险因素、风险事件、风险后果之间的关系：在一定条件下，风险因素引发了风险事件，风险事件导致风险后果。由于风险因素这张“骨牌”的倾倒，连锁引起了其他“骨牌”相继倾倒。因此，风险管理就是要采取预防措施力求稳定风险因素这张“骨牌”，尽量使风险后果这张“骨牌”不倒，或者是缓慢地倾倒，减少风险造成的损失。风险因素风险事件风险后果引起造成形成风险图2.1 风险三要素关系图2.1.4工程项目风险的分类在风险管理中，分类的合理性关系到风险识别的顺利进行。由于研究的领域和一作的内容存在差异，风险分类的方法和内容一般也会不同。众多研究者从不同的研究角度和根据不同的分类标准，将风险分为不同的类型。表2-1 工程项目风险分类汇总表代表风险分类Cooper和Chapmen技术风险、非技术风险Mustafa和Al-Bahar不可抗力风险、白然风险、经济财务风险、政治环境风险、设计风险、工作环境风险美国项日管理协会(PRI)己知风险、己知未知风险、未知未知风险(按风险的不确定性)范围风险、质量风险、计划风险、费用风险（按风险的影响）可保险风险(纯粹风险)、商业风险(机会风险)（按风险的本质）Miller政治风险、管理风险、宏观经济风险、社会风险和自然资源风险J.Finnerty供应风险、技术风险、竣工风险、经济风险、金融风险、财务风险、政治风险、财务风险、不可抗力Gary R.Smith自然风险、设计风险、后勤供应风险、金融风险、法律法规风险、政治风险、施工风险、环境风险Miller和Lessard市场风险、完成风险、制度风险Baloi和Priee技术风险、施工风险、法律风险、自然风险、社会风险、经济风险、财务风险、保障风险、商业风险、政治风险另外，还可以按照其他分类标准或根据不同的依据进行分类。如有些学者把项目风险划分为业主风险、承包商风险、监理风险;还可以按照风险作用的强度划分为高风险、中度风险、低风险;按照风险的影响程度可以划分为局部风险和总体风险;按照项目目标划分为进度风险、质量风险、费用风险等;按照风险的特性分为静态风险和动态风险等。风险具体分类应根据所研究领域和项日的特点和类型，根据研究需要，选择最合适的分类方法。合理地选择项日风险分类方法，可以使研究更加方便，清楚。2.2风险量化的作用和内容2.2.1风险值的定义工程项目风险量化是在风险辨识的基础上，把风险（影响）发生的频率、发生的后果及其它因素综合起来考虑以衡量风险大小的方法，据此可以用于风险的估计和评价。一般用以下公式来衡量风险的大小：R=PS 式(2-1)式中，R代表风险值；P代表风险发生的概率；S代表风险发生的后果，这是传统的风险值大小的衡量公式。近年来有学者对其进行了改进分别提出了三维和四维的风险衡量公式。如三维的工程项目风险值衡量方法，其用公式表示如下：R=PSD 式(2-2)式中，R,P,S代表的意义同上式，D代表风险的不可控制性（用以将风险划分为可控制的和不可控制的风险，考虑了相应的风险应对措施的差别）。四维的工程项目风险值衡量方法如戴怡等提出了用四项指标来衡量装置可靠度（风险）的评价方法，这四项指标（故障发生频率、故障后果、故障维修难度、维修时间）也可以用来衡量工程项目的质量风险的大小，具体描述如下R= P S M T 式（2-3）式中，R,P,S 代表的意义同上式， M 代表风险事故的恢复难度，T 代表风险事故的修复时间，R 被描述为四维风险变量的集合，其意义与式 2-2 基本相同，区别在于第三项指标“风险的不可控制性”用“恢复难度”和“恢复时间”两个变量来表述，后者更强调风险事件的应对。综上所述，人们基于对不同类型风险事件的描述，相应的形成了不同的风险值（大小）的衡量标准。明确风险的衡量标准，将有利于对风险进行量化和分类、估计和评价，这里为便于研究的需要，倾向于采用传统的风险值的二维划分方法为基础来进行风险的量化及估计和评价研究。2.2.2风险量化的作用风险量化的具体作用体现在以下几个方面：（1）在风险辨识的