桂阳县财政应用支撑平台实施方案(集中模式)修改.doc

桂阳县财政局应用支撑平台实施方案为加快推进金财工程应用支撑平台顺利实施，根据湖南省财政厅关于印发的通知（湘财办201028号）和郴州市财政局关于对桂阳县财政局关于财政应用支撑平台采用集中模式的请示的批复（郴财信函201137号）的要求，结合我局工作实际，制定本方案。一、指导思想以科学发展观为指导，以服务财政改革与发展大局为宗旨，把平台推广实施与应用作为财政信息化建设的首要任务来抓，实现财政内部、财政与同级单位、上下级财政之间的贯通，进一步提高财政信息化建设水平，为财政科学化精细化管理提供强大的技术支撑。二、建设目标按照省财政厅的统一部署和市局的统一安排，我县将建设和实施基于财政应用支撑平台的一体化财政管理信息系统，以解决当前系统间存在的流程割裂、信息孤岛问题，实现信息共享和系统的互联互通，构建完善的、与公共财政职能相适应的、与办公自动化高度协同的一体化系统，为实现财政管理的科学化、规范化、精细化提供技术保障。具体的建设目标如下：（一）覆盖财政主体业务。该系统包括统一门户管理、行政办公管理、部门预算管理、预算指标管理、总预算会计管理、国库集中支付管理、公务卡管理、财税库银收入横向联网、非税收入管理、政府采购管理、固定资产管理、工资统发、综合查询分析管理、财政资金监督检查等财政主要业务系统。完整描述我县财政所有资金的来源、数量、用途及运行情况，为政府财政管理提供全面的业务管理支撑和综合查询分析。（二）遵循数据规范标准。按照财政部颁发的财政业务基础数据规范的要求，梳理财政业务流程，形成完整的财政业务基础数据规范，结合平台标准数据的实现方式，在平台中进行配置，在系统中应用。通过平台实现省、市、县三级业务系统的数据共享和工作协同。（三）实现“三通”。该系统建设之后要实现财政系统内部、财政系统上下级之间、财政与相关部门通过财政应用支撑平台进行信息共享和数据交换。（四）提供决策依据。该系统要从结构上适应未来财政改革的发展要求，能够根据管理的需要进行快速调整。同时，应用系统积累的数据信息，为财政决策提供完整准确、及时合理的数据依据，充分发挥信息资源的作用。三、部署方式根据市局的统一安排，结合我县目前信息化建设的硬件基础、资金预算、信息技术力量等情况，经市局同意，我县决定以市集中模式建设财政应用支撑平台。四、运行环境（一）硬件设备我县平台建设采取集中模式进行建设，数据库服务器采用市局配置的oracle小型机和存储系统，我县再另行购置两台高性能前置服务器，采用两台浪潮英信NF8560，配置四颗六核CPU、16GB内存组成应用集群，通过高性能交换设备华为S9303和100M光纤与市局核心交换设备相联，同时根据需要对网络、终端等设备的安全按照省厅和市局的要求进行配置。（二）软件环境数据库采用Oracle 10G ，中间件采用WebLogic 10R33以上版本，客户端采用WINDOWS XP操作系统，浏览器采用IE 6.0以上版本，Java采用JDK 1.42版本。五、建设内容按照省厅财政信息化建设“三年行动计划”的要求，市州要在2011年10月之前完成平台建设，县（市、区）要在2012年底前完成“一体化系统”建设。结合这一目标要求和市局的统一要求，我县纳入平台建设的系统有统一门户管理、行政办公管理、部门预算管理、预算指标管理、总预算会计核算管理、实拨资金管理、专户资金、预算外资金管理、国库集中支付管理、公务卡管理、财税库银收入支出横向联网、非税收入管理、政府采购管理、行政事业单位资产管理、工资统发、单位财务核算、综合查询分析管理、财政资金监督检查（含专项资金）、政府债权债务管理、涉农补贴发放、CA系统认证共21个系统财政核心业务系统。（一）统一门户管理（生长）按照财政部的要求，设置统一的基于平台进行交换的数据标准、业务规范、业务流程、审核监督等上下联动的业务规范体系，实现全省财政应用支撑平台数据上下贯通。充分利用大平台集中管理模式的优势，统一各财政管理信息系统的用户界面，统一系统操作习惯，避免一个人拥有多个系统并重复登录，实现一个用户一个密码，登录系统后可以完成自身权限范围内的工作。用户通过门户入口登录系统后，系统自动根据权限获取当前用户需要处理的待办事项，并显示给用户，可以方便直观地引导用户进入相关子系统进行业务处理。统一门户管理系统应包括财政部统一研发的CA系统、密码服务和密钥管理系统，以及用户IP地址变化提醒功能，构建可信的网络信任域。（二）行政办公管理（生长）该系统与业务系统、综合查询与分析决策系统有机的衔接，与全市公文传输系统、省厅文件传输系统、郴州市政府协同办公系统对接，实现信息资源共享。主要包括各种办公文件的收集、分类、查询，并与相关预算执行情况相衔接的功能；通过资金文件自动生成追加的项目预算功能；各种政策、法规的信息维护和发布、查询功能；预留手机移动办公功能。（三）部门预算管理系统（接入）该系统含部门预算编制、基础信息库、项目信息库三个模块，全面反映部门收支活动，是由各预算部门编制、经专业审核机构及财政部门审核后报人代会审议通过的反映部门所有收入和支出的预算。其主要职责是使部门建立一本完整的预算，部门预算反映部门所有收入和支出，既要反映一般预算的收入和支出，又要反映预算外收支；在预算内收支中，既要反映财政部门直接安排的预算拨款，又要反映计委、教育局等有预算分配权的部门安排的资金，同时可以从中提取单位的基础信息和项目信息，便于财政跟踪问效。基础信息库管理作为预算编审的支撑系统，主要用于管理预算单位的基础信息，如单位名称、单位代码、单位性质、开户银行、账号，财政业务经办人员信息，资金来源性质、使用方式，单位支出的会计核算等。财政部门可以根据管理上的需要，对单位的编制等基础信息进行定义、采集、分析、汇总等系列操作；预算单位可依据财政部门对已定义好的基础信息进行填报、整理、汇总。并可以实时地将本单位的基础信息上报至市财政局，为部门预算的编审、财政相关决策提供确实可靠的依据。项目库管理能够满足包括基建项目、农业综合开发项目、水利建设项目、交通建设项目等各类项目管理的需要。能够实现项目的年度滚动管理，能够从外部综合性经济部门采集项目的相关信息（如发改局），实现项目库的统计、分析、查询功能。在查询单个基建项目的基础上，能根据不同要求，对项目的总体情况进行统计、分析，满足不同层面的需求。（四）预算指标管理（生长）指标管理以指标单据形式实现总指标（总指标待分）、科室指标（科室待分）、预算单位指标（可执行指标）以及无指标的资金的加载、追减、调剂。能够灵活启用相关指标要素如指标文号、预算单位、归口科室、功能分类、经济分类、项目类别、项目、预算来源、指标类型、支付方式等进行查询和归集，为项目维护及预算执行情况分析提供数据支撑预算指标管理贯穿指标生命周期中的总指标、处室指标、单位指标的加载、调剂、追减和结转结余，要求指标的属性、定义标准、编码规则全程一致，要符合财政部制定的财政业务基础数据规范的要求，并保证指标的全部属性被继承到支付环节，以确保年底对帐、指标结转结余的确认能够顺畅。目标是确保指标的脉络清晰，对指标全过程做到可追踪、可反馈，实现数据可控、流程精简、管理规范。（五）总预算会计核算管理（生长）该系统的主要功能是进行总预算会计预算内、资金的账务处理以及资金的拨付和收入的退付，分总帐、收入支出明细账、往来明细账。通过财库行横向联网系统导入人民银行传入的金库日报表支出数及往来数据进行登帐，生成资产负债表、日月年报等常用报表。（六）实拨资金管理（生长）实拨资金管理实现对没有纳入国库集中支付的部分单位的资金通过实拨方式经支出股室录入指标和预算股审核后从国库划拨给单位。（七）专户资金管理（生长）专户管理是对财政管理的部分专项资金（如扶贫资金专户、会议费专户、教育基金专户、社保资金专户等）管理，进行资金拨付和账务核算。（八）预算外资金管理（生长）预算外资金管理主要功能是对缴入财政专户和国库的非税收入资金进行管理，同时根据单位收缴非税收入的情况，通过指标系统控制单位用款额度，达到“以收定支”。能够实时查询非税收入收缴情况、支出情况，提供收入支出统计报表。（九）国库集中支付管理（生长）国库集中收付制度是对财政资金实行集中收缴和支付的制度，实现预算下达的对预算单位的支出指标通过用款计划进行申请和管理，并对单位支出明细进行记录，能够实时反应资金的支出流向，便于建立资金流向的查询机制。（十）公务卡管理（生长）公务卡是指财政预算单位工作人员持有的、主要用于日常公务支出和财务报销业务的信用卡。公务卡消费的资金范围主要包括差旅费、会议费、招待费和零星购买支出等费用，公务卡刷卡消费，必须同时取得银行卡签购单和消费小票。由发卡银行、财政部门、预算单位、代理银行采用联网方式共同来完成公务卡的相关管理工作。其中，发卡银行负责公务卡的制作、发行、信用额度控制、公务卡消费、消费还款等有关公务卡信息的管理和消费工作。预算单位负责向代理银行提供公务卡申请、公务卡消费报账等工作。代理银行负责确认支付，并将报账款项拨付发卡行。财政部门负责公务卡的制度管理、财政资金公务卡支付等相关工作。清算银行负责支付清算等工作。（十一）财税库银收入支出横向联网（接入）通过财税库互联管理系统，能够将财税库的数据进行实时交互和共享，为财政与人行、各商业银行提供数据交换，实现电子对账，最终利用大平台数据库能够为财政资金收支情况进行多种统计和分析、生成各种需要的分析报表，为各部门的管理工作服务，为各级领导提供决策支持。（十二）非税收入征收管理（接入）非税收入管理系统结合财政部门的实际需要，提供关于解决非税收入征管中的编码控制、政策控制、项目控制、票据控制、收入控制等工作流中的各个管理过程及其他相关业务的解决方案,可以快捷、高效、安全、方便地管理基础单位信息、非税项目、非税票据、征管范围、收入管理，以及决策分析等功能。（十三）政府采购管理（生长）主要功能：一是能够对政府采购流程进行控制。与部门预算管理系统、财政总预算会计联动编制采购预算，具备采购合同管理、采购资金管理、采购转账管理等多个功能模块，保证政府采购项目的有序管理和采购资金的拨付安全。自动生成拨款凭证，确保政府采购拨款数据的一致性和正确性，降低财政资金风险，减少对账工作量；二是实现政府采购评审专家库管理和随机抽取评审专家功能；三是实现政府采购供应商管理功能；四是具有生成政府采购报表功能，可自动汇总采购数据并生成政府采购信息统计报表，生成上报盘文件的数据格式与财政部政府采购信息统计软件格式完全相同；五是将目前财政系统开发的政府公务用车消费管理系统和即将建设的全市政府采购公务消费管理系统，通过合适的方式整合进支撑平台。（十四）行政事业单位资产管理（接入）行政事业单位资产作为财政基本支出的一个重要组成部分，资产管理系统包括资产购置、处置资产分类管理，包括车辆情况、房屋面积、办公设备等与生成公用预算有关的公用信息，以标准定额为依托，形成公用经费预算，能够实现报表编制、汇总查询等功能。资产日常管理包括资产购置、处置、评估等功能。资产编辑：对于新增的资产进行基本信息维护，包括资产分类、资产配置，附属产品、资产增加方式、采购价格、原值、折旧方式、折旧年限等信息。资产变更：对资产并更的原因、变更日期、变更后的使用部门、存放地点、原值、数量等进行维护管理。资产减少：对资产减少方式、减少日期、减少时的收益等信息进行维护。资产维修：对于资产的维修情况，包括维修日期，故障原因、维修时间、维修后的情况、维修费用等信息进行维护。统计分析：可以按照部门、单位、资产分类、价值等信息进行统计分析资产使用情况，计算资产成本和费用等。（十五）工资统发（生长）该系统主要完成预算单位的人员正常增加，人员离退休处理，正常工资变动，人员调出和自然减员以及每月的工资发放等与工资有关的事项处理。该系统将编制、人事、财政三者的管理有机地结合起来，根据预算单位人员的具体情况统一发放工资，可以达到规范财政管理，加强财政监督管理职能，堵塞支出管理漏洞，提高财政资金使用效率的目的。工资统发与部门预算、拨款子系统有着紧密的联系。部门预算中人员编制主要以为工资统发提供的人员数据为基础。工资统发运行方式为：预算单位录入基础人员信息编制部门核编人事部门核资预算单位申请财政部门通过代理银行发放。（十六）单位会计核算（生长）该系统基于大平台建立，为纳入国库集中支付预算单位提供财务核算平台。（十七）综合查询分析管理（生长）通过多种整合方式，财政主要业务系统的业务数据已经集中到平台中，为了充分发挥数据集中的优势，解决以往数据分散带来的数据统计和追踪上的问题，提供财政宏观预测分析，因此，需要定制综合查询分析系统来展示数据接入的成果，并协助各级管理层分析财政数据，让财政机关大幅提高决策效率与决策品质。（十八）财政资金监督检查（含专项资金预警监控）（生长）财政资金监管包含如下功能：1、在国库集中支付系统中对预算单位的直接支付、授权支付进行监控；2、对中央、省转移支付资金、本级配套及专项转移支付资金的监控。目前县一般有两个专户（新农合和转移支付资金特设专户），监控系统要通过与银行联网，对两个专户的资金流实施实时监控；3、对财政专户实施监控，包含4个模块，分别是账户管理、现金对账、现金预测和存款管理。系统要求财政和商业银行直接联网，商业银行的数据异动要及时反映到监控系统；4、利用总会计账务处理数据及上报数据、财税库行联网税收入库信息进行预算执行分析；5、能够对部分关乎国计民生的资金（基金）进行监控。如住房公积金、社保资金等；6、通过系统能够根据资金科目自定义一些资金性质（如涉农资金、民生支出等），并对这些资金能够实现在线监督检查和监控。（十九）政府债权债务管理（生长）该系统的主要功能是实现由政府作为借款人或担保人并出具承诺书承担偿债责任的外债、国债转贷、专项借款、国内金融机构贷款、政策性挂账、财政欠拨、应由政府偿还或管理的企业财务挂账、在特殊情况下由政府兑付或管理的企业债券及其他需由政府偿还、兑付或管理的债务进行管理，能够通过该系统快速的分析目前政府的举债规模，便于明确还款责任主体，制定还款计划，防范财政风险。（二十）涉农补贴发放（接入）通过建设涉农基础信息数据库，将补贴数据录入补贴系统，通过“一卡通”使得惠农补贴资金直达农户手中。（二十一）CA系统认证（接入）按照财政部和省财政厅的要求，对接入财政专网的计算机和办理财政业务的人员建立一种信任及信任验证机制，通过密钥管理中心签发数字证书、管理审核、身份鉴别等在线认证服务，确保财政专网和财政资金使用、流通的安全。六、组织领导为了确保平台建设工作的顺利进行，成立专门的平台建设领导小组，领导小组下设业务组和技术组。1、平台建设领导小组组 长：李志峰副组长：李水湘成 员：各业务部门负责人主要职责是：（1）负责基于应用支撑平台建设一体化财政管理信息系统过程中的重大决策，协调各方面资源。（2）确定系统建设目标和建设方案。（3）保障系统建设过程中所需的资源。（4）解决系统建设过程中的重大问题。（5）对系统建设过程中的重大技术调整做出决策。（6）批准系统运行。2、业务组组 长：相关业务股室负责人成 员：相关业务股室的业务人员主要职责是：（1）深入透彻分析本局业务现状，存在问题及长远规划，梳理规范业务模式，整理业务规则，获取业务基础资料。（2）全面掌握本局现有系统的运行情况以及存在问题，结合业务发展规划，讨论确定解决方案。（3）负责提供应用支撑平台初始化相关基础资料，参与编码标准的讨论和确定。（4）参与系统建设方案讨论。3、技术组组 长：陈敏成 员：骆成、李刚毅、实施公司实施人员、表层业务系统开发公司相关人员主要职责是：（1）编制工作方案、系统建设规划和实施方案（2）沟通衔接各业务部门。（3）合理配置系统资源。（4）根据业务需求实现业务系统的配置开发。（5）对于确定变更的需求，按照变更流程实现变更开发。（6）及时修改系统建设过程中的各种缺陷。（7）提出平台安全建设和认证体系解决方案。（8）构建平台运行维护保障体系。七、实施步骤按照“统筹规划、分步实施”的原则，对我县的财政业务管理进行全面梳理和统筹规划，按照先核心再外围的原则，分四个阶段在2012年4月完成我县的平台核心业务系统的建设，2012年下半年完成其他外围系统的建设。第一阶段（2011年10月2011年12月）主要完成市本级支撑平台实施的前期准备工作，包括明确平台实施工作的组织领