个股期权全真模拟交易开户操作指引20140115.doc

个股期权全真模拟交易开户操作指引一、开户流程（一）如果客户在2013年11月29日之前已开立证券账户（指生产环境）T日，模拟证券账户重新指定；等到交易所返回指定交易成交以后，即可开立模拟衍生品合约账户与模拟衍生品资金账户；分配虚拟资金、设定交易权限、设定买入额度。T+1日，可参与模拟证券交易、模拟期权交易。（二）2013年11月29日（含）之后开户的客户或没有开立证券账户（指生产环境）T日，开立模拟证券账户；T+1日，模拟证券账户指定；等到交易所返回指定交易成交以后，即可开立模拟衍生品合约账户与模拟衍生品资金账户；分配虚拟资金、设定交易权限、设定买入额度。T+2日，可参与模拟证券交易、模拟期权交易。注：1、模拟证券账户是否指定，以中登查询结果为准（查询方式：【证券】-【代理中登业务管理】-【中登账户信息查询】），如中登显示未指定，而单客户查询-账户信息显示已指定，请在【证券】-【证券账户】-【证券账户修改】里，修改成未指定，再在菜单【证券】【代理中登上海业务】【上海A股指定交易】进行指定交易。如中登显示已指定，而单客户查询-账户信息显示未指定，【证券账户修改】里修改成已指定后，进行下一步操作。2、交易所规定，参与个股期权全真模拟交易的客户中90%以上需具备融资融券资格或一年以上股指期货交易经验。账户管理岗为客户开立模拟衍生品账户时，应在生产系统里核查客户是否开立两融账户，股指期货客户应提供期货公司证明（如交割单等）。不具备融资融券资格或一年以上股指期货交易经验的客户，营业部负责人或营销总监或业务主管应在开户申请表上签字。3、员工开户流程比照情形（二）。员工开户人数不作限制。开户结束，开户人员将模拟衍生品资金账户、交易密码（可按客户要求在开户时修改）告知客户，并按关于报送个股期权客户账户信息及限仓额度申请的通知要求进行登记，另外登记模拟衍生品账户开户登记表（后附）。二、开户方式客户填写个股期权开户申请表（现场、非现场均可，但必须有客户或客户授权的代理人签字，开户申请表存档备查）后，上述流程由营业部开户经办人员办理，客户无需再临柜。三、系统操作以下所有操作均在期权模拟系统进行，不涉及生产环境。（一）A股账户指定交易在菜单【证券】【代理中登上海业务】【上海A股指定交易】进行指定交易操作，当日指定交易等到交易所返回成交以后，便可进行期权合约账户开户。（二）模拟证券账户开户在菜单【账户】【客户账户】【联合开户（单键式）】进行操作，模拟资金账号自动生成（输入模板编号后回车）；如为员工，职业勾选“10证券从业人员”；风险等级在3积极、5进取、6激进中勾选；“开通账户”点“A股”、勾选“上海A股”；其它仅填带*号的必填项即可。不要勾选银行开户！（三）模拟衍生品账户开户在菜单【期权】【期权账户】【个股期权联合开户】进行操作，开立模拟衍生品合约账户与模拟衍生品资金账户。“开通账户”勾选“上海合约账户”。模拟衍生品合约账户号为模拟证券账户号+888.模拟衍生品资金账户号为模拟资金账户号+88.（四）分配虚拟资金在菜单【资金】【资金调整】【资金红冲蓝补】进行操作，分别为模拟资金账户、模拟衍生品资金账户各蓝补50万资金（机构分别为250万）。（五）设定交易权限在菜单【期权】【个股期权账户】【客户期权风险级别评估】进行操作，选择试卷B，点击“开始答卷”，选择答案3，获得三级投资人权限。（六）设定买入额度1、在菜单【期权】【期权额度管理】【买入额度申请】进行操作，申请额度填写5万（机构分别为25万）。2、在菜单【期权】【期权额度管理】【买入额度审批】进行操作，审批额度填写5万（机构分别为25万）。注：额度参数、资金参数根据交易所要求调整时，更新本指引。模拟衍生品账户开户登记表营业部： 登记人：开户日期模拟衍生品资金账号客户类别信用资金账号有无期货公司证明开户日期：成功开立模拟衍生品账户日期，格式YYYYMMDD；客户类别：A、有融资融券账户的客户，B、有股指期货一年交易经验的客户，C、既无融资融券账户也无股指期货一年交易经验的客户，D、营业部员工信用资金账号：已在生产环境开立的信用资金账号