社会指标与评估.docx

社会指标与评估主讲人：徐珂2月27日l 社会指标与调查指标的区别：（1） 调查指标的概念：【概念来源】巴比的“概念陷阱”：哲学崇尚理念思辨，社会学反对单纯概念思辨。有些事情具有相似性，同时只想大致相同的方向。例如：兔子、熊、小火柴 同情心当我们有了这个概念，我们就忘记了它从何而来，从具体、经验的渐渐脱离，而去单纯地思索概念。【从概念到指标】每个民族的概念化过程是不同的，各自不同的去追究普适是没有意义的。首先，我们要用概念到成功是（这种过程叫做概念化：即定形定义），把可观察的东西塞回去（即操作化，操作化了的概念叫做变量），indicator叫做调查指标（是用一组概念去衡量）。调查时则脱离概念只看调查指标。【指标问题】这样的过程有什么问题：第一，效度问题，即是不是在框里。当然还有信度等问题。第二，对概念的不同理解，比如不同理论流派。因此在这个过程之前，首先要规定理论流派，探讨其他不同理论流派的优劣。（2） 社会指标的概念：社会指标专指的是60年代兴起的社会指标的评估运动。【雷蒙德鲍尔:“量”“社会”】量的数据，判断社会准则、价值、目的。当时背景下，经济指标丰富，故认为社会状况可用同样的方法【伯特伦格罗斯：“时间性”“重大方面”】反映重大状况的，时间数列。观察的、定量的、时间性的（不能只做一年），需要长时间的坚持，才会体现重大价值，它反映了社会制度的重大方面【奥尔逊：“利益标准”】直接服务于标准利益（是否符合利益需要），受规范约束l 【考点】社会指标具有五个特征：（1） 社会性：有别于经济性，综合或者某领域的，不只是经济性的，如犯罪率等，反映社会状况的。（2） 数量性：从历史上来看，评价以定性为主，用量化方法评估很难实现，技术不够。例如韦伯认为现代企业之所以效率高，因为用复式簿记。黄仁宇认为，现代企业的核心是数字之上的管理，国家也愈发趋向于这种方式，中国数目管理发展不起来是因为，中国的管理是框架式的，例如中央最需要的数据是人口与土地，分别涉及战争兵役与税供收入。在欧洲，封建领主对土地人口十分清晰故容易计量，但在中国，官僚系统使得这个很难实现。中国有一个有意思的现象，就是局级领导（在小城镇就是处级领导），他们是如何“贯彻”政策的？他们要既与中央不冲突，还要想一个办法推行，拿成果。但是中央不能逼太急（就像温家宝临换届前急着出成果，下面就民不聊生了）（3） 比较性比较既有纵向，也有横向的，这是社会指标的生命力所在。例如：到五角场街道做调查得到50分，如果不与前后年的分数做比较，那么就得不出任何有价值的东西。（4） 理论性最初搜罗上万的指标，然而之后一点点简化。如何简化：我们要选择，这有别于社会统计。因为它是有选择的，有体系的，自成一个系统的。这就要求我们首先要明确理论体系。（5） 价值性与我们有怎样的价值立场相联系，社会指标最具价值指达到某种目的。理论如何选择，方法如何变动，价值立场如何影响，以后会一点点讲。l 【考点】社会指标的思想来源：（1） 边沁的功利主义（具有转折意义的，他破除了宗教规定）【社会总功利】社会总体幸福感的加总总和的最大化【什么是幸福】宗教对于幸福的规定是来世。在边沁看来，这纯粹是谎言，边沁认为，只有今世的快乐与痛苦才是利与害，人具有趋利避害的本性。人受到的约束力有四种，其中只有自然约束力是正当的（“人性观”），我们不能说他是不道德的，当他去追求幸福时，追求本性快乐本身是道德的。边沁同时改变了利益相对的观点，认为快乐不等于道德堕落，他反对类似天主教的禁欲主义。边沁在立法角度认为，判断行为是否正当的方法是，行为是否带来快乐，快乐的即正当的，立法本身带有惩戒的性质，故带来痛苦，但立法之所以正当是因为，立法的惩罚是为了避免更大的恶，只有当痛苦为了避免更大的痛苦时，恶才可以接受。【罗尔斯的正义观】社会背景：功利主义盛行，并成为自由主义、个人主义的根基。功利主义的产生迎合了个人主义的需要，认为道德是由自己的而判断的。功利主义问题：然而用功利主义作为功利主义版本的自由主义产生了问题？即为整体利益而牺牲了个体利益。功利主义用社会总功利的正负来作为衡量标准，用这种方法来协调个体与社会，用一种牺牲部分个体的方式来获得最大加总和。例如：当我们禁止邓丽君的歌的时候，其实存在一种力量，它是一种超越于个人的道德判断。罗尔斯的意义在于：他认为，对善恶的判断是纯粹个人的，因此只有包容所有人的道德判断。社会应该用是否正义来判断善恶，即正义大于个人道德。功利主义统一“益利”，而罗尔斯认为应先搁下益利，道德需要各管各。罗尔斯的纯粹思想实验：罗尔斯为此做了一个思想实验“无知之幕”，思考每一个在无知之幕背后的混沌自我都能接受的共同的东西是什么？平等原则：平等的规则是可以制定各种规则的 有利于弱者的原则：如果一定结果不平等，那么规则要使弱者能够得到补偿（新康德主义），道德与利益分开，而主张正义第一。【总结边沁的功利主义】人性观：边沁认为趋利避害是人的本性，在四种约束力中，只有自然约束力是正当的，因此要判断一个人是否道德的原则是人是否快乐。例如：功利主义看待“舍生取义”的人的动机是他视名誉为最重要的 共同体幸福：共同体=虚构体。实际的幸福=个人幸福的家总。这是一种平等主义，整体主义的想法。他的立法原则是最大多数人的最大幸福，他给出了一个公式：H = F(x1+x2+x3+x4+x5+x6+x7) x1 = 强度（例如：有些快乐很强烈，有些快乐则不然）x2 = 持续时间x3 = 确定性（即行为带来快乐是否确定）x4 = 临近或偏远（即快慢问题）x5 = 丰度（即苦乐同性相随的可能性，快乐之上还有快乐，痛苦之上还有痛苦，这种叠加的程度，例如社会学丰度很高，越来越快乐）x6 = 纯度（即苦乐异性相随的可能性，例如“痛并快乐着”）x7 = 广度（即让别人快乐痛苦的可能性，例如你放的音乐大家都爱听，广度大）【总结边沁思想影响】效果论:评估的标准是以效果来作为判断标准(痛苦与否,很少涉及到内心的动机,而是看结果) 心理论:效果基于主观的判断，认为态度是客观性的，我们主观去判断他（例如研究幸福感，什么是幸福取决于主观判断，众人对这个主观判断是当作客观事物研究的）个人主义方法论：所有有效益的东西都还原为个人的利益，基于个人作为和散单位，但个人主义又是不彻底的（例如在立法时带来的矛盾）社会总体论：往往又是通过社会总体论实现的，很少基于个人，而是基于群体的来收集 数量论：功利并非定性的东西，幸福作为主观判断，功利本身不包含数量，但为了立法实践又必须变成数量的。社会指标接受了这五点的影响。（2） 庇古（Pigou）：庇古接受了边沁功利主义的思想，但他不满意happiness，而用pleasure来测量，用welfare（活的好：福利）当作社会发展的目标：增进人们的福利。【福利与经济福利】人们因为占有财富等获得的满足感（是心理的，功利的）。在经济学领域就方便解答了。他认为人的满足状态是多样化的、复杂的，要确定一个方向（数量论），这种福利必须要能够实现数量化的，在经济方面体现为经济福利。经济特征是使得货币可以作为尺度得到衡量的社会福利。经济要讨论的就是每个人的经济福利最大化。例如：四大理论之一的交换论之所以消失就是因为霍曼斯试图建立的体系，是仿造经济学来建立的，似乎很有解释力，然而社会学理论却建不成大厦，为什么建不起来？经济活动可以计算，社会交换论认为社会交换不止经济交换，但这些东西很少有可确定性、可计算性：说几句话就能换到一支烟？社会性的筹赏是没办法量化的。庇古的研究这个做什么呢？微观经济学以个人为起点，庇古看来讲的是私人的福利，引进的概念的“社会福利”，继承了边沁的，个人福利加总变成社会福利。私人福利的增长与社会总福利的增长常常是矛盾的，例如有些厂商的行为可以使自己的福利增长，却使其他人的福利减少。所以常常要计算，通常是通过边际效益来计算的。（例如：增加烟厂增加税收增加发病率增加医疗支出，计算一个国家是否应该盲目增加烟厂）【庇古学说的意义】庇古是最重要的思想理论来源，现代理论中一个是信息不对称理论，再加上博弈论可以建立数学模型解释很多，第二个是外部性理论，新古典经济学都是来源于此，外部性（例如打喷嚏捂嘴减少负的外部性，环保产生的美感可以增加正的外部性）,要消除这个外部性需要成本。（例如：足球赛不允许带酒精，维护酒精引起的骚乱需要成本。例如：现在看病是受害者承担成本。例如：当老师有自豪感，带来了外部性。）到50年代才得到广泛快速的应用，尤其是环境社会学的发展，尤其在公共政策领域，对某项决策的社会评估都需要考虑到其社会成本。（例如：广州征九还一：搓麻将赌博。上海是全征：浦东的工厂进驻需要多少农民工人。浦东开发：补偿款上访）社会方方面面的计算“合算”，考虑社会成本，对所有社会的各种因素进行测量和计算。对社会指标产生了重要影响。（3） 奥格本的社会统计学：与孔德同时代的凯特勒特方法很像统计学，但偏向人口学，孔德的主要贡献是规律物理学之前人们认为社会现象是偶然的，而物理学之后就能发现其规律（机械决定论的世界观）。凯特勒特是用统计取代规律，统计是概率性的，非决定论的。凯特勒特主要研究的是死亡率、犯罪率。后来涂尔干做自杀论的时候能看到凯特勒特的影子。Statistics 国式学派，主张国家应该收集大量的数据，从而研究国家的情况。这派人主要是描述研究，凯特勒特做的是数理研究，从数理上研究。孔德认为凯特勒特研究的是偶然性的，或然性的，但是他研究的是必然性的。奥格本是AGS的创立者，定量研究，主要搜集美国社会变迁的数据，社会变迁考察了物质与非物质文化，用数字来科学测量。社会趋势研究委员会，美国最近社会趋势，社会统计指标的雏形。奠定了社会指标运动的基础。l 社会指标运动：（1） 社会指标运动兴起的原因：【经济的高速增长，社会矛盾尖锐化】60年代是美国经济快速的时代，经济增长伴随的是社会矛盾日益尖锐。3M:马克思毛泽东马尔库塞（、造反有理、爱欲解放）。黑人民权运动，妇女解放运动同时各种问题层出不穷，犯罪率提高，环境问题，家庭问题，贫困，阶层分化。【社会发展观念进步】社会发展观经历过几个时期，最早的时候是以经济增长为主的发展观，看GDP是否增长，GDP的提高也可能是畸形的。例如：经济结构是极端不合理的。经济增长很快，但没有采取市场经济。“前30年后30年”（涂尔干-工业分工团结：现代性的核心特征是工业社会，现代社会的重要核心是工业社会，工业化是现代化的基础面向。后发大国能实现工业化的保证，是社会主义制度，它能实现工业化的基础，然而代价惨痛，会失去资源可能性。中国现在用“城乡工农剪刀叉”的原因。共产主义思想打掉小农思想。）经济发展需要一个合理结构。3月12日补充社会指标运动会考【兴起的原因】：60年代为什么兴起？经济的告诉增长，在增长过程中矛盾的尖锐化。社会运动层出不穷。3M：马克思，毛泽东，马尔库塞。黑人的民权运动，妇女的解放运动。犯罪率提高，环境问题，家庭问题，贫困，精神病，社会分化。心理学的社会土壤。社会发展观的演进。以经济发展为中心的发展观。质疑：GDP的结构也可以是不合理的，如科威特（石油），东欧国家：GDP很高，但是经济结构不合理。中国（没有市场经济体制）。【涂尔干】：工业社会的来临，使得社会的分工高度复杂化。带来了一系列改变。（不同于斯宾塞的渐进式变化）。工业化是现代社会最基础的面相。社会主义确保了工业化的进程。观念：打败小农意识。社会主义思想和教育 资源：牺牲农民利益，抚育工业。历史作用很大，不能抹去不看。但是计划经济的弱点已经全部呈现出来了，不改不行。市场化在社会主义初期会有平等化的特征，“平等”有的时候只是因为使用了简单的指标，比如收入。如果从其他的方面，比如特权，福利等方面。会看到不平等。东欧初期，精英倒台，平等显现出现。但是这一特征持续的时间不长。GDP在提高，结构也在不断合理化，但是给人们带来了极大的痛苦呢？（基尼系数高）经济上搞市场，政治上民主，国家福利。【那么要如何来衡量社会？应该用何种指标呢？】如：如何衡量社会稳定程度？如何设定社会稳定指标体系？社会发展观的演进要求我们对社会进行量化和测量。【凯恩斯主义】：在经济领域，国家要积极地介入。经济政策可以用经济指标评估，但是国家采用的不仅仅是经济政策，即便是经济政策也会有社会影响。这些催生了对政策评估的需要。【美国社会指标运动】：直接原因：美国的航天计划，阿波罗登月计划。（美苏的军备竞赛）登月计划的社会影响无从衡量。社会指标出版。1国家的发展目标必须具体化为一系列的社会指标。2社会指标必须是对社会现象发生前时后提供研究。社会指标资料的搜集必须在前中后都进行。我们国家缺乏数据资料。3建立社会账目和社会核算体系。对社会政策的投入产出进行科学评估。理论研究：研究社会指标的工具社会呼吁：呼吁政府建立社会指标体系早期：社会指标体系纷纷建立，力图找出客观指标后期：在社会研究中，发现主观指标也是很重要的指标从客观走向主观70年代末，走向低谷。指标被普遍应用，可研究的空间已经非常少了。80年代初，80多个国家都建立了社会指标体系。 【社会指标的特点】：社会指标不等同于社会统计，但有联系。【共同点】是：具有对社会现象的替代性。总是试图通过对数据的来反映某种社会现象。比如：社会不平等状况基尼系数。社会统计和社会指标都会用这个数据。人均GDP不是好的指标，人均GDP是用来替代社会发展现象。社会利益的分化发生变化。前15年，各个阶层都有所受惠。是普遍得利。讲人均GDP人们的感受还是很深的。后15年，普遍得利的阶段终结了，一部分人得利，一部分受损。少数人得利，多数人受损。越是发达地区越是明显。这个时候用人均GDP来讲，大家的感受就不深了。反而会觉得国进民退。具体性，或操作性。社会指标追求指标是可以操作的，有非常好的概念化和操作化的过程。有些概念的确对我们理解世界有很好的帮助。有计量特征，是数量化的。要求最后要把复杂的现象变成数字。【不同点】：一个是理论的兴趣，价值的立场。社会统计不需要立场。但是社会指标需要理论的说明和立场的澄清。理论说明是不能省的。都有【替代性】，社会统计追求直接的替代性。社会指标追求间接的替代性。社会统计，操作主义，并不关心指标要表征的东西，只关心指标直接代表的对象。只关心操作过程中的替代性。收入有人愿意说，有些不愿意。愿意说也不一定会说真的。操作主义【直接的替代性】（对比：选择替代）。我得到的数字只标明操作定义所要求的。不一定是真正地替代了实际情况。但在直接替代性上就是真实的。收入就是自报的收入，看的就是人们愿意报的收入。问题：实际上我们要探究的还是背后的东西，可以避免困境，但是却忽略了真正的问题。最后会导致布丢所说的方法论帝国主义。布丢：违方法主义：太关心手段，为方法而方法。造成的倾向就是，只看方法是否规范，而不关心到底关心了什么问题。为方法而方法。问题和方法没有结合在一起。犯罪率到底用来反映什么？反映治安就很复杂了。这个指标用来反映治安不太合理。社会指标要说明，你到底要说明什么现象。【选择性】：社会统计的问题把能统计的问题全部拿进来研究。社会指标不仅仅反映一个现象，还要甄别什么是重要的什么是次要的。而这既来自于你的理论又来自于你的立场。哪些指标该赋予更高的权重？瑞典：吃饭更重要？钟表更重要？比较两个文明，拿什么方面来比较？一岁婴儿死亡率。好的指标能替代许多的现象。粮食，营养。医疗卫生。孩子的抚养。3月19日例如：问卷设计达到高满意度的方式“正确、基本正确、不正确”统计时统计正确率，正确与基本正确一起统计。严格的要做对称的选项，另外“一般”选项尽量避免，很难归类。中国偏中性，美国偏极端。从传统到现代如何设计指标选择指标，有过程，可学习。对指标评估的结果有清晰的了解，例如如何测量传统和现代，衡量极端的不同点。在做指标测量之前事先有一个得分高低对象的标准。先有排名，后有指标。但也不能只按排名决定指标。【综合性】社会指标与统计的区别在于社会指标体系的研究常常要求给出综合的指标。因为核心原因是需要排名，需要综合变成一个量。综合指标是常见的现象。例如：考试就是综合指标。出题即是建立指标体系。单一量明确、易于比较。常常以指数方式表现。例如：现代性：计划性、（中国：计划与想的差别；国外的量表需要中国化：没有辨识度）有些学者反对指标的综合化，认为指标的结构分析相比指标综合化更重要。参考书目：郭亚军 指标的综合问题。l 社会指标的划分：（一） 根据范围区分：总体性社会指标：了解地域整体情况：例如著名的ssds、oecd等等。部门性社会指标：本部门工作运行状况与成果。工作考核。专题性社会指标：社会某方面情况。例如社会建设、现代化、慈善、全国小康等专题性问题的指标体系。（自由、民主、小康：政治智慧概念）（二）【考点】社会指标体系的规模：大型社会指标： 特点：全面。缺点：缺乏直接明了的指示作用。例如：一级二级三级社会报告、数据。系统性与内在逻辑一致性。简约型社会指标：特点：在大型指标基础上做科学选择，一般来说不超过40个。例如Oecd24-33个指标敏感型社会指标：特点：用非常少的指标。对反映的现象非常敏感。指标通常易于解释，有很强的指示性。对状况有很强的预警性。例如：联合国：人文指数：平均预期寿命、人均GDP、（附件）ASHA美国社会健康指标（附件）基尼：社会不平等系数。恩格尔系数：生活水平（三）调查指标的分类：描述性指标：只是反映事实、现象本身。评价性指标：分析性、评价的方向意义。思维的产物。用各种事实描述，能不能做出有意义的解读。虽然是一个很好的描述性指标，却没办法做评价。离婚率是一个很好的调查指标，但除了其自身以外，其他东西都变得模糊不清了。离婚率能反映家庭稳定吗？离婚门槛高也可能离婚率低。死婚姻。缺乏评价性指标的单一描述性指标很难放入指标体系中。因此必须要考虑“率”与“评价”的关系，高低与好坏的关系。计划经济体制下的企业，主要考虑的不是投入产出，生产不仅是经济量，必须要完成的生产量，次品率要控制在一个范围内。投入性指标：师资（师生比）、开设课程比（评估学生老师）。产出性指标：开设课程比（评估学校教育好不好）相对于某个现象。例如评估大学排名：教学这一块例如考察老人活动室：活动场次、满意度、人次有利有弊（指标与目的相连）3月26日直接指标：直接通过专门调查来搜集到数据的指标。信度更高。副产品指标：社会实践中自然产生的诉求，可以通过实践中的活动直接拿得到的。问题更多。常常拿不到，可信度低。采集过程无法控制。定量调查报告事先想好了。正向指标：相对于要指示的对象明确与否反向指标：中性指标：正反向指标用的比较多。主观指标：反映主观感受客观指标：反映客观状况，自报指标，但还是当作客观指标。早期研究用的是客观指标。现在很多人还是觉得主观指标难以测量，难以比较。每个人的标准不同。例如：幸福感研究与收入无关的。阈值。比如在1000以下，有关联。超过阈值以后，关系越来越少，甚至无关。例如：军阶与士气。问题是抽到空军和陆军得出的不一样。上校中校等升职快慢不同。空军升得快，但士气没有陆军高。l 社会指标的功能描述：了解社会的现象、需求比较评价：不同社会时期预测：制定发展计划检测：预警第三讲 社会指标的建立提出几个候选题目 分小组 设计一个指标体系 5周主要构成：直接指标社会指标体系定义：一系列 凑在一起 有内在联系 反应社会整体l 社会指标设计原则：科学性：不是散乱的、盲目的找指标 的确有一套科学办法 有步骤程序理论系统性：有系统地来解决问题、使得指标体系更加全面 因科尔斯的书：分析的路径、主题的路径（例如：人的现代性：工作更有计划、）目的性：符合已经被明确了的研究目的可比性：时间、地域 是否具有可比性（1）意义上的可比性（2）区分度可行性：数据能否被获得l 社会指标设计的程序:【搜集数据之前】（1） 明确总目标（下节课上）（2） 明确数据收集手段（3） 建立总体框架：一级子目标、二级子目标（4） 根据最下级的子目标，设计具体的指标（5） *确定具体指标的计算方法，计量单位，计量时间，观察方法（操作化过程）【可选】（6） *权数确定、综合方法选择【需要综合的指标可选第五第六】【搜集数据之后】根据数据情况再次进行指标零选：效度分析、结构分析、体系精简化（因克尔斯）3月31日社区医院政策评估大学生求职竞争力希德书院评估文科资料室评价绿色社区建设大学生发展指数大学生现代性大学归属感社团绩效评估大学归属感评估大学生个人主义本科生学术参与图书馆资源环境学生运动指数学生运动场所班级凝聚力大学生职业竞争力给出定义维度下周六之前成文发到liuyujing4月9日：1、 预期：指标体系高的能期望结果如何2、 起薪、收入：产出性（也需兼顾投入性）3、 投与拿到的offer数和比例4、 用人单位的标准5、 适用范围（职业分类与否）6、 能不能容易获得一个职业，能不能获得一个好职业（综合素质，非某职业的竞争力）7、 减去没有就业意愿的8、 就业通用性：为什么某些职业就业竞争力不强但就也很好。预测或比较发现问题？9、 大学本身纳入体系10、 按照内部逻辑 区分内部子目标 社会指标1/2 人名学号 子目标的 原因 现代性怎么考虑的5月14日多属性综合评价综合评价的使用：l 综合评价的要求：1）合理性：工具意义上的合理性：达到合乎评价在先设定的目标，目标非常明确，看手段是否能实现目标。 2）客观性：尽可能在评价过程方法中尽可能排除非理性的情感因素，情感因素常常被认为是干扰项，不确定、干扰性、人的东西尽可能剔除。 3）科学性：必须采用可以用科学重复检验的方法来完成。同时这种方法能被认为是有道理的，合乎逻辑的。l 综合评价的原则：1）公度性：有公共的尺度可一起测量。使比较变得可能。合理客观意义上说服别人。 2）复杂性：如何做到合理、客观、科学排序。大多数评价是多指标评价，会产生复杂问题。l 综合评价公式： 1）被评价者：S1，S2，S3 Sn 2）评价指标：X1, X2, X3 Xm 3）权重：wj=1 wj0(j=1,2,3) 4）综合评价：数学模型 y=f(w,x)l 综合评价需考虑问题：1）目的性问题2）被评价对象采样的问题：抽样的问题3）指标体系建立及哪些指标是合适的问题4）定性指标的定量化问题、5）指标值的如实获取：调查、资料收集问题（重点并非前五个）6）指标所用单位的影响:每个指标都有单位，如何统一单位：把所有单位都去掉：无量纲化：使量纲获得统一7）确定每个指标在综合评价指标中的地位：各个指标重要性程度的综合评价问题：赋权法：郭亚军8）非客观因素的反复出现问题：比如哪些东西算作求职能力，如何确定去阅读文献与评述9）综合评价模型的选择：不是唯一的，需选择。多指标如何合成：要之后学习的。10）指标类型的一致化：极大型指标（原始指标越大越好：绩点）、极小型指标（文盲率越低越好）、居中型指标、区间型指标：基尼系数11）群组评价问题：评价者的问题