北大方正集团工程变更与签证管理办法.doc

工程变更与签证管理办法（试行）第一章 总则第一条 目的为规范集团及集团所属公司（以下简称集团及所属公司）基本建设工程项目工程变更及签证管理，提高工程项目管理水平，根据国家相关法律法规及集团基本建设工程项目管理办法，结合集团事业群管理实际情况，制订本办法。本办法所称集团指北大方正集团有限公司，集团所属公司指北大方正集团所属全资、控股以及其它拥有实际控制权的公司。第二条 适用范围本办法适用于集团及所属公司的基本建设项目、技术改造项目，包括但不限于一切与工程建设有关的工程变更、现场签证等。工程变更包括设计变更、进度变更、施工条件变更、质量变更等，以下除特殊标注外均为设计变更。本办法的管理与审批权限按照北大方正集团基本建设工程项目管理制度有关内容执行，本办法中除特别注明外，均指项目总投资额在500万元以上的集团参与管理的基本建设项目。第三条 管理原则工程变更和签证必须严格按照集团工程项目管理制度，从严、从紧，不得超过设定限额，按照审批权限逐级办理。第二章 办理流程第四条 工程变更的一般办理流程：1. 施工过程中，项目小组/公司、设计单位、监理公司或施工单位等提出变更要求，项目小组/公司对变更方案分析同意后，测算变更费用，报事业群审批。2. 事业群审核同意变更设计与费用后，项目小组/公司通知设计院调整设计，确定变更具体内容。3. 设计单位出具修改施工图和设计变更通知单，经项目小组/公司签署后发送到施工单位及监理公司。4. 施工单位的根据修改施工图和设计变更通知单计算变更费用报送到项目小组/公司和监理处审核。项目小组/公司将审核意见及相关文件一并报送事业群审批。5. 事业群按照合同约定的工程变更费用计算办法并结合项目小组/公司及监理的意见对施工单位的费用计算书审批。如果意见有分歧，双方再进行协商，直至达成一致，确认变更费用金额。上述工作须不迟于该项变更完工后7天内完成。6. 对于预计费用在五万元以内的设计变更，可以由项目公司按内部流程办理审批手续，但变更文件完成后须在事业群及时备案；预计费用超过五万元的设计变更均须按照上述流程办理。单笔设计变更造价超过10万元的：当累积变更、签证总额在合同价的5%以内时，变更项目须在工程建设月报中单独列出；当累积总额超过合同价的5%时，相关文件须在发生当月向集团财务管理部备案。第五条 现场签证的一般办理流程：1. 项目小组/公司向施工单位发出工作联系单。工作联系单需说明事由、部位、内容、时间和费用确定方法等。2. 施工单位收到工作联系单后，在约定时间内计算相关费用，向项目小组/公司和现场监理提出费用签证。3. 项目小组/公司和现场监理对费用签证初步审核提出具体意见后报送事业群审批。4. 事业群按照合同约定的方法和现场意见对费用签证进行审批，并将意见返回项目小组/公司由其完成与施工单位的协商，确认费用，费用的最后确认时间不迟于该项签证完工后的第七天。5. 对于预计费用在五万元以内的签证项目，可以由项目公司按内部流程办理审批手续，但签证文件完成后须在事业群及时备案；预计费用超过五万元的现场签证，均须按照上述流程办理。单笔签证造价超过10万元的：当累积变更、签证总额在合同价的5%以内时，签证项目须在工程建设月报中单独列出，当累积总额超过合同价的5%时，相关文件须在发生当月向集团财务管理部备案。6. 涉及到其他单位交叉扣款或者代付款的签证项目，签证费用须有第三方的签字并加盖公章。第六条 工程变更和签证的应急办理流程：对于部分特别紧急的工程变更和现场签证确实无法按一般流程在发生前报事业群审批或者确认费用的，应在实施前征得事业群主管领导的同意，由项目小组/公司先实施，后报审。相关文件可以在该项变更或签证事项完工后14日内办理完毕，且项目公司要对事件发生原因作出说明并连同所有文件一并报送事业群审核，并在集团财务管理部备案。按应急流程办理的工程变更和现场签证总数及金额不得超过正常流程的工程变更和签证数量或金额的10%。第三章 管理职责第七条 各单位及职能部门的职责项目小组/公司是工程变更和签证的实际管理者，对工程变更和签证的实际效果及造价变动结果等负责。变更和签证发生时项目小组/公司需说明各项变动的原因，并对可能发生的工期、质量、费用等方面的影响作出预测。设计单位负责设计变更方案的施工图修改，并按国家法规及合同约定承担相应的设计责任。对应该由设计单位承担责任的设计变更，项目小组/公司须按照合同约定追究赔偿责任等。事业群是各项工程变更与签证的审核者对工程变更和签证的实际效果及造价变动结果负管理责任，并向集团及时通报各项信息。集团财务管理部对工程变更和签证进行监督，对造价变动结果和可能发生的工程影响作出预警，并向集团总办会汇报。第八条 项目小组/公司岗位人员的职责1专业工程师负责变更与签证事项的签认，并协助造价工程师确定工程量；2造价工程师负责价格和费用的审核与认定，并对工程量复核；3工程负责人或其指定授权人负责签证的最终审批与签认。第四章 其他第九条 工程变更和签证管理的其他要求1. 凡实行造价大包干的工程和取费系数中已计取预算包干费或不可预见费的工程项目,在施工过程中不得再办理签证（规定免赔金额或额度的除外）。2. 项目小组/公司必须严格工程变更和签证的现场管理，严格签字制度，禁止下属人员未经授权擅自在相关文件上签字。工程变更和签证必须由工程负责人或其制定授权人最后签字及加盖项目小组/公司或其授权部门的公章后才能生效。3. 工程变更和签证应及时编号并分类整理。完整的工程变更和签证资料应包含：工程变更通知单/工作联系单、变更图纸、签证单及变更（签证）费用审定表等。4. 工程变更一式四份。设计单位（不包括变更费用审定表）、项目小组/公司、施工单位、监理各一份。现场签证一式三份，项目小组/公司、施工单位、监理各一份。重大变更和签证项目，项目小组公司应将变更、签证文件等及时在事业群备案。应特别重视隐蔽工程的验收，及时办理隐蔽工程签证。5. 项目小组/公司应制作变更/签证审批表，履行内部审批流程；聘请造价咨询公司对变更、签证进行审核的，须将审核意见附在审批表中。6. 工程变更和签证须包含事由、责任方，施工图纸或标注等；涉及费用的项目需包含工程量计算表和费用审定表；涉及影响工期的，应确定是否顺延总工期，并确定延误工期的责任方。7. 现场签证必须按当时发生当时办理的原则，在事后七日内办理完毕,严禁事后补签。8. 特殊变更与签证项目按照第六条应急处理流程办理。9. 工程变更与签证总金额控制额度参照集团工程项目管理制度执行。第十条 减项变更与签证的办理项目小组/公司需特别注意工程建设过程中减项变更