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发展经济学发展经济学教学大纲课程编号： 编写日期：2003年9月课程英文名称：Development Economics 开设分院：资源与环境管理学院授课对象：经济管理类本科生（农村区域发展专业） 教学目的：通过教与学，使学生学会运用经济学的理论分析发展中国家经济发展过程中存在的问题，了解相应的解决对策。 教学要求：通过教学，使学生了解发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展，它所论证的是资本如何积累，人力资源如何开发，工业化与农业现代化如何进行，人口在部门之间如何流动，对外贸易如何开展，国外资源如何利用，财政政策与货币政策如何制定，计划与市场调节的关系如何处理，发展的优先次序如何选择等等有关经济发展问题。认识到这些都是一切发展中国家为谋求经济发展所必须通盘考虑的问题，也是我国长期以来在经济建设中做出很大努力去解决而尚未得到妥善解决的问题。学会在实践中联系我国的情况进行对比和反思，为社会主义建设服务。教学课时及分配：总学时51学时 ；授课45学时；讨论6课时。学分：3学分 先修课程：宏观经济学、微观经济学 考核：期末考试试卷结构：一、名词解释（5*4分）二、填空（1*30分）三、简答题（4*5分）四、论述题（30分）教材：陶文达发展经济学四川人民出版社2003年版主要参考书目：1、谭崇台发展经济学人民出版社1985年版2、张培刚发展经济学河南人民出版社1993年版3、陶文达发展经济学中国财政经济出版社1988年版4、汪丁丁经济发展与制度创新上海人民出版社1995年版5、熊彼特经济发展理论商务印书馆1990年版6、阿瑟刘易斯经济增长理论商务印书馆1991年版7、阿瑟刘易斯二元经济理论北京经济学院出版社1989年版8、W罗斯托经济成长的阶段商务印书馆1962年版 9、世界银行世界经济发展报告各年份10、谭崇台2001:发展经济学第1版,山西:山西经济出版社11、冯舜华等,2001:经济转轨的国际比较,第1版,北京:经济科学出版社12、邱崇明:1998:发展中国家通货膨胀比较研究,第1版,北京:经济科学出版社13、沈国明,1998:世界经济改革潮第1版,上海:文化出版社14、(美)斯蒂格里茨,1998:社会主义向何处去,中译本,第1版,吉林:人民出版社讲授提纲：第一章 绪论 （课时：4 ）教学要求:本章要求了解发展经济学的产生和发展,掌握发展经济学的概念,研究对象和经济思想.掌握研究发展经济学所使用的统计指标,研究角度和研究方法.本章学习要点国家分类发展中国家的产生及经济特征发展经济学的发展和演变 第二次世界大战结束后，世界政治经济格局发生了重大变革，殖民体系开始瓦解，原殖民地或半殖民地国家纷纷脱离殖民统治，成为政治独立的民族国家。然而，这些新生的国家在经济上仍然十分贫穷落后。迅速摆脱贫穷落后，实现经济起飞，是这些国家追求的主要目标。正是在这种背景下，一门以欠发达国家和地区的经济发展问题为主要内容的经济学分支科学发展经济学逐渐形成。本章在介绍国家分类的基础上，主要介绍发展中国家的产生和特征，发展经济学的发展演变过程。第一节 发展中国家一、 国家分类（一）按发展程度分类1、发达国家。2、发展中国家。（二）按收入分类，按照1992年汇率，把各国的年人均收入统一折算成美元。1、低收入国家。2、中低收入国家。3、中高收入国家。4、高收入国家。（三）按购买力平价折算的收入分类购买力平价（PPP，PURCHASING POWER PARITY）是将两国之间的同质商品的价格确定为相等时计算得出的比率。按照1992年的美元计算的购买力平价人均收入水平标准如下：1、低收入国家2、中等收入国家3、中高收入国家4、高收入国二、 发展中国家（一）发展中国家发展中国家是指二次世界大战以后，摆脱帝国主义殖民统治而获得政治独立的亚洲、非洲和拉丁美洲地区的新兴民族独立国家。发展中国家共有100多个，其人口占世界人口总数的2/3以上。由于历史文化、资源条件、生态环境、经济结构，以及社会制度、政治体制的不同，发展中国家存在着很大的差别。人们通常把它们分为三类：（1）最不发达国家。（2）富裕的石油出口国（3）处于两者之间的是中等收入国家虽然发展中国家的情况各不相同，但原有的社会经济形态是基本相似的，经济上所显示的殖民地和附属国的烙印是大致相同的，所处的国际环境也无多大差异。特别是低发展和不发达是所有发展中国家的共同特征。(二)发展中国家主要经济特征1、收入水平低下。2、高人口增长率和高赡养负担。3、生产效率低下。4、严重的劳动力不得其用5、对农业和初级产品的过度依赖。6、在国际关系中处于受支配、依附和脆弱的地位。（三）发展中国家的基本特征上述六点仍然是广大发展中国家的共同特征，也是困扰其经济发展的主要因素，并且是短时间内难以消除的。因为它们共同决定于一个基本因素二元经济结构。发展中国家的二元结构不仅表现在经济结构中，同时也存在于人们的价值观和生活方式上。发展中国家发展的最终目标是二元结构转化为一元结构。第二节 发展经济学发展经济学就是第二次世界大战后形成的，以发展中国家经济发展为研究对象的一门新兴的综合性、应用性很强的经济学科。它通过对各种发展理论和战略、经济体制和可行性对策进行比较的方法，研究不发达条件下经济发展的过程和规律。一、 发展经济学的理论渊源发展经济学作为一门独立的经济学科产生于第二次世界大战后发展中国家大量出现之时，并伴随着发展中国家的发展而发展；但是它的许多基本思想却可以追溯到古典经济学时代。在西方经济学的演变史上，早期的古典经济学中就已经蕴含着丰富的经济发展理论和思想。其主要代表人物如斯密、李嘉图、马尔萨斯等都对经济发展理论的萌生作出了贡献。二、发展经济学的产生与演进发展经济学，即系统的经济发展理论兴起于20世纪40年代末期，当时出现了专门的发展经济学著作和教科书。1985年，世界银行出版了发展的先驱一书，介绍了对发展问题的研究做出卓越贡献的第一代西方经济学家。广大发展中国家的经济学家，如印度的阿马提亚.森、中国的张培刚、陶文达、谭崇台等，更做出了特有的贡献。发展经济学从产生到现在，大致经历了三个发展阶段。（一）20世纪50年代初期到60年代中期：早期发展阶段。早期经济发展理论主要是借助于发达国家的某些经验，结合西方经济学的某些现成原理，对发展中国家的经济发展提出若干设想。这个时期的经济发展学说以罗森斯坦.罗丹的“大推动”理论、纳克斯的“贫困的恶性循环论”、平衡增长论与不平衡增长论以及刘易斯的二元经济理论为代表，它们特别强调资本积累、工业化和计划化，具有4大特点。（二）20世纪60年代中期到80年代中期：第二阶段60年代中期以后，大多数发展中国家经济出现了与第一阶段经济发展理论所设想的结果不一致的情况。发展经济学家用一种平静的态度反思经济发展实践，对有关理论和政策建议重新评价和修改。新的理论观念出现：以巴兰等人为代表的激进派观点；以世界银行经济学家为代表的强调收入再分配理论；以库滋涅茨为代表的实证分析学派；以舒尔茨为代表的人力资本理论等。（三）20世纪80年代中后期到现在：第三阶段20世纪中后期，发展经济学的发展进入低谷，著名经济学家赫尔希曼公开提出发展经济学已经死亡。然而80年代中后期，在发展中国家实践基础上，现代经济发展理论中又出现了新的理论与模型。 三、发展经济学研究对象半个世纪以来，在总结各发展中国家经济发展的经验、教训的过程中，发展经济学逐步丰富和扩充了自己的研究内容,主要可以概括为以下十一个方面：经济增长理论，如各种经济增长模型和增长要素。资本积累理论，如“大推动”、“两缺口”理论。人力资本理论，如教育与经济增长的关系。人口转移理论，如刘易斯绝对收入差别理论，托达罗预期收益理论。工业化道路理论。收入分配理论。发展战略选择，如平衡增长与非平衡增长。技术进步理论，如劳动/资本密集技术，先进/适用技术理论。国际贸易理论，如进/出口替代理论，进/出口导向理论。宏观调节理论，如国家/市场调节、财税/货币调节理论。可持续发展理论。四、发展经济学的特点以上十一个方面支撑着发展经济学的理论框架，也使它区别于其他经济学而有自己的特征：应用性、综合性、整体性和边缘性。思考题：1、发展中国家的共同特点是什么？2、发展经济学与西方传统经济学的联系和区别何在？西方传 统经济理论为什么不能够解决发展中国家的经济发展问题？3、发展经济学的发展大致经过了几个发展阶段？在每个阶中发展的思路发生了什么变化？每个阶段强调的重点是什么？第二章 现代经济增长理论（课时：2）教学要求:本章要求掌握经济增长与经济发展的关系,熟悉衡量经济发展的不同指标体系,学会利用不同指标对发展中国家的经济状况进行衡量。了解发展经济学的主要经济理论模型,掌握不同发展经济学的概念和经济思想。 本章学习要点经济增长与经济发展哈罗德-多马模型 索罗-斯旺模型剑桥增长模型其他经济增长理论第一节 经济增长与经济发展的含义一、增长与发展的分化在过去一般的经济学讨论中，经济增长（ECONOMIC GROWTH）与济发展（ECONOMIC DEVELOPMENT）这两个概念往往视同为一个含义而不加以区别。但随着资源的短缺和世界人口的增加，经济增长越来越脱离经济发展。所以，在研究发展经济问题和发展中国家的经济发展问题时，将两个概念给予科学的界定，是必要的也是必然的。二、经济增长与经济发展所谓经济增长是指社会财富的增长、生产的增长或产出（0utput）的增长。即指工农业生产总产值，或社会总产值的增长，或国内生产总产值，或国民收入的增长。经济发展是指随着经济的增长而发生的社会经济多方面的变化。这些变化包括：第一、投入结构的变化第二、产出的变化第三、一般生活水平和分配状况的变化 第四、卫生健康状况的变化第五、文化教育状况的变化第六、自然环境和生态的变化经济增长与经济发展即有区别又有联系。经济增长是一个数量概念，经济发展既是一个数量概念，更是一个质量概念；经济增长是经济发展的动因和手段，经济发展是经济增长的结果和目的。没有经济增长，不可能有经济发展。经济增长是经济发展必要的、先决条件。特殊情况下会出现有经济发展而无经济增长的情况，但一定是个别的、短暂的，更多的是有经济增长而未必带来经济发展。第二节 经济发展水平由于发展中国家众多，各国的经济发展水平是大不相同的，如何衡量各个国家的经济发展水平，一直是发展经济学研究的重要任务。科学而完善的指标体系将有助于发展中国家政府了解本国的实情，制定适宜的政策推动经济进程。同时也使发展经济学家能够进行发展水平的国际间比较，并检验具体的发展战略的利弊，从而推动发展经济学理论的发展。一、国民生产总值国民生产总值（GNP）或者国内生产总值（GDP）历来被联合国有关机构、世界银行和世界上大多数国家作为衡量经济发展程度的重要指标。但是，这种方法在经济分析中，特别是在国际比较中，明显着缺陷。尽管如此，到目前为止还没有出现比GNPH和GDP更好的作为一国国民产品的的综合指标。它们仍然被广泛使用。但是，为了全面反映经济发展状况，许多学者一直在努力建立其他的综合指标体系，来替代或补充传统的度量指标。二、世界银行指标体系从1978年起，世界银行每年发行一期世界发展报告。在报告中，世界银行设计了一套反映社会和经济主要特征的发展指标体系。由以下几个方面组成：1、生产情况2、财政和货币帐户3、外部融资4、人力资源三、物质生活质量指数物质生活质量指数由莫里斯等人提出。他们用人们在1岁时的识字率、预期寿命、婴儿死亡率等三项指标组成一套简便的综合指数，每项指数都用百分比制表示每个国家的成绩。这种指标体系的主要优点是容易收集所需资料，计算简便易行，可以对各国的社会经济发展的实际情况进行比较。但它所衡量的关于社会质量的范围过于狭窄，没有考虑到社会和心理的许多因素，如安全感、公正、人权等。四、人类发展指数人类发展指数由联合国发展计划署在1900年首次发表的人类报告中提出，之后又对这一指标进行了修正。人类发展指数是由三个指标构成，即寿命、教育程度与生活水准。经济增长与经济发展概念的区分，反映了发展经济思想的演就。在此基础上，西方经济学科中的“发展经济学”（Developmet Economics）和“增长经济学”（Growth Ecnomics）成为关系密切但又相互独立的学科。后者以充分发达、运转灵活的市场经济的存在为前提，专门研究经济发达国家或地区长期稳定和持续平衡增长的途径。经济增长虽然不等于经济发展，但它是经济发展的基础。因此，我们有必要了解这些增长的理论模型以及它们在发展中国家经济发展中的作用。第三节 哈罗德-多马模型经济增长理论是研究一国如何增大产品和劳务的产出量即国民生产总值的一种经济学说。从20世纪40年代开始形成，其中比较有影响的有哈罗德-多马模型、索罗-斯旺模型、剑桥增长模型,以及经济增长阶段理论和其他经济增长理论。20世纪40年代，英国经济学家哈罗德（HARROD，R. F）和美国经济学家多马（DOMAR，E. D）根据凯恩斯的收入决定理论,将凯恩斯理论动态化、长期化，几乎同时推演出极为相似的长期经济增长模型,人们合称为哈罗德-多马模型(（HARROD- DOMAR GROWTH MODEL）。一、 哈多模型的思想与假设（一）哈多模型的基本思想哈罗德-多马模型的基本思想可以概括为，资本的不断形成是经济长期稳定增长的的唯一原因。从长期看，通过投资增加有效需求，从而为当期提供充分就业机会，企业生产能力扩大，结果导致下期供给大于需求，出现下期的就业缺口，这样就会需要更多的资本形成。因此，不断的投资和资本形成增加，是保证经济稳定增长的唯一源泉。（二）哈多模型的基本假设1、全社会只生产一种既可以消费又可以用于生产的产品。2、只有两种生产要素：资本和劳动，两者比例固定不变。3、创造出来的国民生产总值根据边际原理，以工资和利润的形式在工人和资本家之间分配。4、分配到资本家手中的利润，一部分用于消费，剩余部分用于储蓄。储蓄全部自动转化为投资。二、哈多模型的内容1、哈多模型2、哈多模型的应用三、哈多模型的意义及其局限性（一）哈多模型的意义哈多模型的产生标志着现代经济增长理论的出现，有着巨大的理论和政策意义。1、该模型发展了凯恩斯理论。2、该模型强调了“资本积累”在经济增长中的作用。3、该模型为强调政府干预提供了理论依据。4、该模型的出现标志着当代经济发展理论的产生。（二）哈多模型的局限性1、资本-产出比不变的假设不合理，否定了生产要素的可替代性。2、它是一个“非价格模式”。3、没有充分考虑技术进步对经济增长的重要作用。4、设计的增长道路是一个狭窄的“刀锋”。第四节 新古典经济增长模型（索罗-斯旺模型）哈罗德-多马模型提出后，西方经济学家在讨论、批评这一模型的基础上，进一步提出了各种各样的经济增长模型，形成了以研究资本主义经济如何在波动中实现增长为中心议题的“增长经济学”。其主要代表人物包括美国经济学家索罗和英国经济学家斯旺。他们认为充分就业均衡可以通过市场机制调整生产中的劳动与资本的配合比例来实现，从而拓宽了经济增长道路。一、索罗-斯旺模型内容（一）模型假设资本与劳动存在替代关系，因而资本-劳动比率可以改变 （二）模型内容在上述假设条件基础上，索斯模型分析资本-劳动或资本产出比率的变动如何促进经济实现长期稳定增长。其公式是：Y = f ( k . L )（三）索斯模型的意义1、重新假定生产要素（资本与劳动）具有互相替代性，使资本-产出比由固定不变成为可变。2、强调市场机制（价格）对经济增长的调节作用。3、突破了经济增长理论中占统治地位的“唯资本论”观点，第一次提出了“技术进步对经济增长具有最重要的作用”的观点。二、索斯模型的缺陷1、该模型试图用改变资本-产出比来解决哈罗德-多马模型中存在的“刀锋”问题，但由于同时又存在“油泥陶土模式”问题，即生产要素不易迅速替代，从而资本-产出比难以调整。2、该模型中的“技术进步是独立因素”的假设是不现实的，因为没有投资增加就不会有技术进步。3、模型中自由市场能够完全自动实现均衡的假定，多数早已为凯恩斯所否定，并且与现实情况也不相同。第五节 剑桥经济增长模型剑桥经济增长模型的倡导者是卡而多、琼.罗宾逊、帕西内蒂等新剑桥学派的学者。这也是一个说明经济长期稳定增长所需条件的模型，但其特点在于把经济增长与收入分配相结合，将收入分配中利润与工资相对份额的变动所引起的储蓄率变动作为实现经济长期稳定增长的条件，并进一步分析了经济增长过程中利润与工资在国民收入中所占份额的变化，提出通过调整国民收入分配来改变储蓄，从而实现充分就业和均衡增长。（一）剑桥经济增长模型假设新剑桥学派用“两阶级模式”来分析经济增长模式的。假定：1、社会成员分为利润收入者与工资收入者；2、利润收入者的储蓄率（SP）大于工资收入者的储蓄率（SW），并且假定不变，因而当国民收入分配发生变化时，社会储蓄率S将随之变动；3、假定资本-产出比不变。（二）剑桥增长模型内容（三）剑桥增长模型意义剑桥经济增长模型的本来含义是为了反对新古典经济增长模型从边际生产力论出发，认为随资本的增加引起资本生产力递减，从而利润下降和实际工资提高的论断。它证明，在经济增长中，利润收入者的收入不是下降而是提高了，工资收入者的收入不是提高而是下降了，资本主义经济的许多病症正是由于分配比例失调，所以应该增强收入分配的国家干预。第六节 其他经济增长理论一、 内生增长理论内生增长理论（ENDOGENOUS GROWTH THEORY）是20世纪80年代中后期产生并迅速形成巨大影响的理论。这一时期的经济学家在对新古典增长理论重新思考的基础上，提出了以内生技术变化为主要内容的新增长理论，探讨长期经济增长的前景。它将经济增长的源泉完全内在化，因此，这一理论也被称为新经济增长理论。其代表人物有罗默（Rome, P.）、卢卡斯(Lucas,R.)等经济学家。（一）内生增长理论的基本思想（二）内生增长理论的贡献（三）内生增长理论的局限性 二、经济增长的因素分析20世纪5060年代，西方经济学关于经济增长的理论由一般的理论或模型研究转向具体的国别分类研究、详细的因素分析以及经验统计的论证分析。经济增长因素分析是研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起的作用的大小，以寻求促进经济加速增长的途径和方法的一种理论。其中比较重要的有肯德里克（KENDRICK，J. W）、丹尼森(DENISON,E.)等人的理论。1、要素生产率2、要素分类分析3、经济增长因素分析的贡献三、历史统计分析库兹涅茨（Kuznets，S.）这20世纪50年代末利用统计方法对100多年来发达国家的经济增长和国民收入构成进行了历史的分析和比较，考察了这些国家的国民生产总值、生产率、经济结构等经济变量在经济增长中的变化趋势、特点及其关系，据此总结出有规律性的结论来揭示经济增长的全过程。因此，这一理论被称为历史统计分析法。库兹涅茨的历史统计分析的理论对于发展中国家的经济发展问题具有一定的适应性，因此被广泛地应用于发展经济学中。（一）经济增长的特征1、人均GNP和人口呈加速增长的趋势，但人均产值的增长率要高于人口增长率。2、由于技术进步的推动，生产率不断提高。3、经济增长过程中经济结构的转变率很高。4、经济增长伴随着社会结构与意识形态的迅速改变。5、经济增长不是一国的独特现象，而是在世界范围内迅速扩大，成为各国追求的目标。6、经济增长在世界范围内是不平衡的，因而世界经济增长受到限制。（二）经济增长的原因经济增长主要是靠生产效率的提高，而不是资源投入量的增加来推动的，而生产效率的提高又是技术不断进步引起的。所以，科学技术进步是现代经济增长的“源泉”。 （三）、库兹涅茨效应(Kuznets effect)思考题：谈谈对经济增长和经济发展两个概念区分的体会。试从我国经济建设的实际论证这种区分的必要性和重要性。怎样衡量发展中国家的经济发展程度？联系发展中国家实际，谈谈经济发展水平的衡量指标变化的意义。3、简述并评价三种经济增长模式。4、经济增长取决于哪些要素的作用？5、内生增长理论的基本思想包括哪几个方面？6、什么是库滋涅茨效应？第三章 西方现代经济发展理论（课时：4）本章学习要点罗斯托经济增长阶段论刘易斯“二元经济结构”理论第二次世界大战后，在政治上取得独立的新兴民族国家迫切需要经济上的发展，以摆脱对宗主国的依赖和贫穷。与此同时，西方经济学家为了抵消社会主义对发展中国家的影响，纷纷在理论上提出了发展中国家经济的发展模型。这一时期，西方经济学发展理论的演变可分为两个阶段。第一阶段:从20世纪4060年代占统治地位的“线性阶段模式”。第二阶段：从60年代末开始占统治地位的“结构变动模式”。第一节 罗斯托经济增长阶段论在索罗等人对经济增长进行因素分析和国别比较的同时，罗斯托从世界经济发展的角度研究了经济增长的历史。他用历史的、动态的方法研究各国、尤其是不发达国家经济发展的过程、阶段和问题，因而严格地说，这是一种经济发展理论。一、经济增长阶段的划分 在1960年出版的经济增长阶段：非共产党宣言一书中，罗斯托（Rostow，W. W ）以英国、美国的经济史为依据，吸收德国历史学派的经济发展阶段划分方法，利用熊彼德的“创新”学以及凯恩斯宏观经济分析、哈多模型等理论和方法，以“多元历史观”方法，从社会、政治、经济、文化和心理因素等方面进行分析，把人类社会发展划分为五个阶段：传统社会、“起飞”准备阶段、起飞阶段、走向成熟阶段、高额群众消费阶段。在1971年出版的政治和增长阶段一书中，又在高额群众消费阶段后面增加了追求生活质量阶段。1、传统社会阶段。2、“起飞”准备阶段3、起飞阶段4、走向成熟阶段5、高额群众消费阶段6、追求生活质量二、经济起飞的条件、标志与特征罗斯托指出，在社会发展的六个阶段中，起飞阶段和追求生活质量阶段是经济增长的二次“突变”，也是具有特殊意义的阶段。经济“起飞”是一个国家最重要的阶段，。实现经济起飞，必须具备4个相互关联的条件：1、科学思想条件。2、具备创新、冒险、进取精神的企业家和企业的出现是“起飞”的社会条件。3、政治条件。4、经济条件。罗斯托认为，判断经济是否起飞的主要标志，是技术的创新和应用程度。而起飞阶段的重要特征，是一个国家开始实行工业化发展战略，走上了工业化的道路。三、经济增长的动力与源泉人类社会之所以从传统社会向更高层次发展，是因为经济增长阶段的更替。而经济增长阶段出现依次更替的原因，一方面是由于主导部门的依次更替，另一方面是由于人类欲望的不断更替（心理因素）。（一）主导部门及其作用主导部门是指在经济成长中起主要作用的先导部门。主导部门的联系效应是指它对供给生产资料的下游产业和消费产品的上游产业的影响。这种影响主要有3种形式：1、规模经济影响2、产生新产业和扩大出口部门的影响3、带动影响（二）主导部门的依次更替主导部门不是一成不变的，而是根据不同的发展阶段和条件不断地演变。同时，主导部门也不是孤立地发展起来的，一个主导部门与它有联系的若干部门一起构成一个主导部门综合体。（三）人类欲望更替经济增长和阶段的变迁的动力，除了主导部门更替这个因素，还有人类欲望的更替。四、促进经济增长的措施与政策罗斯托认为，经济增长和阶段的更替并非一个纯自然的过程，而是需要一定的条件。国家应该对应于不同的阶段，通过采取相应的措施与政策来创造条件。第二节 刘易斯“二元经济结构”理论从20世纪60年代开始，结构转换模型在西方现代经济发展理论中占椐统治地位。所谓结构转换是指涉及国民生产总值连续增长所必然引起的经济和制度结构的一系列变化，它包括物质资本和人力资本的积累，需求、生产、贸易、就业结构的变化，以及与此密切相关的城市化、人口增长和收入分配变化等社会经济过程。一、 二元经济内涵及产生刘易斯在1954年发表的论文无限劳动供给下的经济发展中提出，二元经济是指在发展中国家发展过程中出现的现代“资本主义部门”（capitalist sector）和传统的“非资本主义部门”（ non-capitalist sector）同时并存的经济现象。发展中国家二元经济结构的出现既有其内部原因，又受到外部因素的影响，具体可归纳为历史条件、国际影响、社会文化和地理环境等几方面。（一）历史条件（二）国际影响（三）社会文化因素（四）地理环境二、刘易斯“二元结构劳动剩余”模型刘易斯认为，在不发达的两个部门中，只有现代化的城市工业部门才是增长的主导部门，农村中的传统农业只是被动起作用。在一个二元经济结构的国家中，发展的核心问题就在于经济的重心逐渐由传统的农业部门移向现代工业部门，这个过程是通过两部门之间劳动力的流动来完成。1、农业劳动力转移2、经济发展阶段三、刘易斯费拉尼斯模型刘易斯从劳动力流动的角度论述了发展中国家二元经济的转换。刘易斯理论的继承者拉尼斯和费景汉将现代工业部门和传统农业部门之间在二元经济转换中的关系清楚地描述出来，从而发展了刘易斯理论。四、对刘易斯-拉尼斯-费模型的评价刘易斯的二元经济结构模型，经过拉尼斯、费景汉的补充发展，成为较全面的二元经济模型，在发展经济学中有着十分重大意义。但是刘易斯-拉尼斯-费模型也存在缺陷，导致了实际操作的不现实性思考题：1、 简述二元经济的内涵。2、 发展中国家二元经济产生的条件有哪些？3、 试论发展中国家二元经济转换的过程。第四章 资本形成（课时：6）教学要求:本章要求了解并掌握发展中国家的资本形成,作用,利用效率,储蓄与资本形成 投资决策与评估.本章学习要点资本及资本形成纳克斯“贫困恶性循环”理论纳尔逊“低水平均衡陷阱”理论谬尔达尔循环积累因果理论罗森斯坦-罗丹大推进理论来宾斯坦临界最小努力理论第一节 资本形成及在经济发展中的作用一、 资本与资本形成西方发展经济学家认为，经济发展是自然条件、资源、劳动力、资本投入与组合过程。自然条件中的气候因素主要影响农业的丰歉，不对经济增长起决定性作用；资源在发展中国家一般是丰裕的，不会成为经济增长的约束条件。因此，从投入要素意义上说，资本存量的多少，特别是资本形成的快慢就成为发展中经济发展的关键。1、资本的内涵2、资本形成3、资本集中与资本集中使用二、 资本形成的作用（一）资本形成对于经济发展的贡献（二）资本形成作用的实证分析资本形成对经济发展的作用，不仅可以在理论上得到说明，而且可以在实践中得到证实。美国经济学家麦迪逊（A.MADDISON）系统地考察和分析了19501965年间20多个发展中国家和地区的经济增长情况。结论：对发展中国家来说，以技术进步为核心的资源配置效率提高对经济增长的作用相对较小。而资本投入的增加则成为经济增长最重要的源泉。第二节 资本形成理论一、 纳克斯的贫困恶性循环理论（一）美国经济学家罗格纳.纳克斯（Nurkse,R）系统的考察了发展中国家贫困的原因和摆脱贫困的途径，提出贫困恶性循环（vicious circle of poverty）理论，认为发展中国家的长期贫困，不是因为这些国家的国内资源的不足，而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循环集。其中最重要的是低水平资本积累的循环集，发展中国家资本缺乏，资本形成不足。要打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，同时增加储蓄，扩大投资，在许多行业同时大规模的投资，形成个行业之间的相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。（二）纳尔逊低水平均衡陷阱理论继纳克斯之后，美国经济学家纳尔逊（Nelson，R，R）分别考察了发达国家人均资本与人均收入增长，人口增长与人均增长，产出的增长与人均收入增长的关系，得出低水平均衡陷阱理论 纳尔逊认为发展中国家人口过快增长是阻碍人均收入迅速提高的陷阱，只有进行大规模的资本投资，使资本和产出的增长超过人口的增长，才能冲出陷阱，从而实现人均收入的大幅度提高和经济增长。由此可见，纳尔逊的理论核心同样是强调资本稀缺对经济增长的障碍，说明资本形成的重要性。（三）谬尔达尔循环积累因果理论谬尔达尔（Myrdal,G）应用制度、动态的、演进的方法，研究了发展中国家贫困的原因，提出了循环积累因果理论。（四）罗森斯坦-罗丹大推进理论美国经济学家罗森斯坦-罗丹（Rosenstein-Rodan，R。N）认为发展中国家要摆脱贫困，实现工业化或经济发展，只有在整个工业或整个国民经济部门中同时进行大规模的投资，通过各部门之间的相互配合，相互支持的全面发展才能达到。（五）来宾斯坦临界最小努力理论美国经济学家来宾斯坦（Leibenstein，H。）根据发展中国家人口多且增长率高的特点，提出了经济发展的临界最小努力理论。第三节 资本形成的来源一、储蓄及其构成发展经济学认为资本的来源是储蓄，因为储蓄可以转化为投资，从而转变为机器设备、厂房、交通工具和基础设施等物质资本，进而产生资本形成。发展中国家要谋求较快的经济发展速度，就要加快资本形成，努力增加储蓄。1、储蓄储蓄是指一国在一定时期内（一般指一年）国民收入中扣除消费后的剩余，是放弃现期消费的结果。2、储蓄的构成3、家庭（个人）储蓄4、非个人储蓄二、非常规储蓄（一）通货膨胀与资本形成通货膨胀是指一般价格水平普遍的持续上升。通货膨胀首先会改变货币购买力，即引起一定货币量的购买力下降。它实质是一种变相的税收，可以称为通货膨胀税。或者说，通货膨胀是一种强制储蓄的手段，因而有利于资本形成。（二）农业中的隐蔽储蓄美国经济学家纳克斯认为，农业中隐蔽失业状态在某种程度上一定的储蓄能力，在土地上干活的不生产的剩余劳动力是靠生产的劳动力养活的。因此，生产的劳动力实际是在储蓄，他们生产的比他们消费的更多。但是，这种储蓄被浪费掉了，被那些不生产的劳动力给消费掉了。他认为，如果把这些不生产的劳动力转移到资本建设工程去干活，并继续从生产的劳动力那里获得衣食，那么农村生产的劳动力的储蓄就可以成为有效的储蓄。刘易斯等发展经济学家进一步发展了纳克斯关于农业中隐蔽失业包含隐蔽储蓄的观点。费景汉和拉尼斯又进一步发展了刘易斯的观点。二、 资本形成的过程资本来自储蓄，而储蓄又来自生产剩余，没有生产剩余就没有储蓄，没有储蓄，也就没有资本形成。但是，储蓄只是资本形成的必要条件，并不是充分条件。在有些情况下，资本形成的主要障碍是制度中存在的某些环节。要考虑如何去奖励储蓄，特别是通过政府的政策，以及利用通货膨胀等，作为促进资本形成的手段。资本形成一般要经过3个阶段。1、储蓄。2、将储蓄集中起来。3、投资本身。在完成这三个阶段后，储蓄才能真正形成资本，推动经济发展。从储蓄成为资本的过程看，金融机构起了很大的作用。因此，要促进经济的发展，金融机构就应想方设法多吸储，快投入，即顺利地实现三个阶段，更多更快地形成资本。第四节 投资决策对于发展中国家来说，解决资金后，更为重要的问题是如何有效的使用资金。必须通过投资决策将有限的资金进行最合理的分配，最大限度的提高资金的使用率。一、投资决策标准投资决策的依据取决于投资主体所要达到的目标。如果投资主体不同，投资所要达到的目标不同，则对投资标准的选择也应不同。因此，明确投资标准对于合理决策，有效分配资源就显得非常重要。1、均等边际报酬2、资本-产出比率3、资本-劳动力比率4、内部收益率二、投资项目决策投资项目决策属于投资的微观决策，目的是为了保证投资项目能够获得较好的经济效益，为此，就需要对项目进行评估。所谓项目评估，是指在项目可行性研究的基础上，从企业、国民经济以及社会角度，对投资项目的计划和设计方案进行全面的技术经济论证和评估，从而确定项目未来发展前景。项目评估主要包括财务评估、国民经济评估和社会评估3个方面。思考题：1、 从“贫困恶性循环”和“低水平均衡陷阱”等理论得到什么启发？如何认识这些理论的不足？2、 发展中国家如何提高国内储蓄?反思我国国内储蓄状况。第五章 人口与经济发展（课时：6）教学要求:本章要求了解人口问题与经济发展之间的关系,正确评价人口问题,以及认识发展中国家失业和劳动力转移。本章学习要点人口转变马尔萨斯人口理论刘易斯劳动力流动模型托达罗人口流动模型发展中国家劳动力市场特征发展中国家全面就业战略 人是经济发展过程中最重要的因素，它影响了一个国家和地区经济发展的速度与水平。作为生产要素的劳动者，从数量、质量及人口流动三方面对经济发展产生着影响。本章从人口规模和人口流动两方面联系就业进行理论分析其对经济发展的影响。第一节 人口规模与经济发展一、世界人口规模变化与现状世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果。迅速增长的人口将会并已经给广大的发展中国家造成巨大的“人口压力”（PRESSURE OF POPULATION），二、发展中国家人口爆炸原因（一）人口转变 “人口转变”（DEMOGRAPHIC TRANSITION）是指从高出生率和高死亡率的稳定人口转向低出生率和低死亡率的稳定人口。“人口转变”理论得出结论：发展中国家高人口增长率存在的原因是由于死亡率下降而出生率居高不下。但是这一理论并没有从本质上阐明发展中国家为什么出生率居高不下，更没有相应的措施指导人们从根本上抑制人口过度增长。（二）生育的微观经济分析人口出生率的微观理论模型表明，广大发展中国家出生率过高长期居高不下，是人口过度增长的主要原因。而出生率过高除了传统习俗等原因外，发展中国家经济发展水平低下，经济停滞不前是根本原因。国家越穷，人越多；人口越多，国家越穷，这种经济与人口的互为因果、恶性循环几乎成为一种客观规律。只有迅速扭转经济落后的状况，才能够从根本上改变人口过度增长的境况。第二节 人口增长与经济发展上述讨论发展中国家的人口现状和人口过剩的原因，其目的在于阐明人口增长对经济发展的关系，从而寻求控制人口过度增长的对策，摆脱人口负担，促进经济发展。对该问题作出最早探索的是两个世纪以前的英国经济学家罗伯特.托马斯.马尔萨斯。一、 两个公理二、自然的人口法则三、人口陷阱马尔萨斯把由于维持生存的收入水平客观地制约人口数量的思想称为“低水平人口陷阱”。按照这个理论，当人均收入提高时，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收入水平又会退回到原来的水平。除非投资规模迅速提高到超过人口增长率以上。因此，在最低人均收入水平和增长到与人口增长率持平的人均收入水平之间，有一个“人口陷阱”，在这个陷阱中，任何超过最低水平的人均收入的增长，都将被人口增长所抵消。四、马尔萨斯人口理论评价（一）马尔萨斯人口理论揭示了人口过度增长对经济成长的约束关系，从根本上纠正了不顾经济发展条件、盲目鼓励人口增长的偏见，从反面阐明了通过有效控制人口保证经济持续稳定发展的道理。（二）缺陷：（1）马尔萨斯把人口现象当成纯粹的自然现象（2）型忽视了技术进步的力量（3）模型将收入增长视为人口增长的主要原因第三节 人口流动与经济发展不发达经济的重要特征之一是传统农业在整个国民经济占很大比重，农村人口在总人口中所占的比重也很高。因而人口由传统农业部门流向现代工业部门，由乡村流入城市，成为经济发展的标志和重要内容。所以，人口流动问题成为研究发展中国家所要解决的重要问题。它要解决在经济发展过程中，人口是如何流动的，以及如何认识经济落后地区人口外流所带来的一系列问题。一、刘易斯劳动力流动模型1954年，著名发展经济学家刘易斯在曼彻斯特学派经济和社会研究上发表了著名的论文，题为“无限劳动供给下的经济发展，提出了发展经济学关于劳动力流动的第一个理论模式。二、托达罗人口流动模型美国发展经济学家托达罗（TODARO，M.P.）依据发展中国家的经济现实, 对刘易斯、费景汉和拉尼斯的理论提出了批评意见，创建了自己的人口流动模型。其基本思想有下述四点：第一、促使人口流动的基本力量，是比较收益与成本的理性的经济考虑，这种考虑还包括心理因素，第二、促使人们作出流入城市决策的，是由收入水平、就业概率决定的预期收入差异，而不是现实的收入差异。第三、农村劳动力获得城市工作机会个概率，与城市失业率成反比。第四、在城乡预期收入差异很大的条件下，人口流动的增长率超过城市工作机会的增长率，不仅是能的，而且是合理的。在许多发展中国家，城市高失业率是城乡经济发展不平衡和经济机会不均等的必然结果。四、托达罗模型的政策意义托达罗“预期收入”模式最早解释了在城市失业与城市工资刚性的情况下，人口不断流动的合理性。这一模式的贡献在于说明了创造更多的城市就业机会，可能恶化而不是减轻失业问题。他提出了如下政策建议：1、应当尽量减轻城乡经济机会不平衡现象。2、在创造城市就业机会的同时，要努力提高农村收入，增加农业就业机会。3、不宜过分扩大教育事业，特别是中、高等教育的投入，防止知识失业与知识浪费。4、要从城市就业的需求和供给两个方面制定政策，大力发展农村经济。5、适当控制工资补贴和政府的直接雇佣员的数量。第四节 发展中国家劳动力利用问题发展中国家的人口迅猛增长，引起劳动力供给的快速增加，大大超过了经济所能提供的就业机会，从而产生了严重的劳动力利用不足。一、发展中国家人口发展特点与发达国家相比，发展中国家的人口发展表现为以下特征。 1、人口增长迅速2、人口年龄结构年轻化3、人口城市化速度较快一、发展中国家劳动力市场特1、劳动力市场结构的二元性2、农业和其他初级产业的就业人口比重大，并且经济发展水平越低，这个比重越大3、劳动力增长迅速4、工资低，尤其是农村劳动力市场和城市非正规劳动力市场的均衡工资极低发展中国家劳动力市场的另一个主要特征是大量劳动力利用不足，即失业问题非常严重。二、发展中国家劳动力利用不足失业是指没有工作而正在寻找工作的人。关于发展中国家的失业类型有两种研究较有影响。一种研究是由克里希纳（R.KRISHNA）作出的。他把公开失业定义为零工时零收入,而对非公开失业提出了四种计量标准: 另外一种研究是由艾德加.爱德华兹（EDWARDS，E.O.）作出的。他通过对发展中国家就业问题的综合考察,于1974年出版了发展中国家的就业一书，在书中他对发展中国家的失业类型做了具体分析。三、发展中国家劳动力利用不足原因导致发展中国家存在如此严重的失业问题，主要原因是劳动力市场极度不平衡的供求状况。从供给方面，发展中国家人口的高速增长必然带来劳动力的迅速增加。从需求方面来看，发展中国家的严重失业除了人均资源，特别是人均土地资源相对不足外，主要是由于城市工业部门创造就业机会的能力较低，而这又与发展中国家生产要素的价格扭曲和不适用技术的引进与采用有关。四、发展中国家全面就业战略解决发展中国家严重的失业问题，需要从供求两个方面全面考虑。（一）减少劳动力的供给（二）增加劳动力需求要解决发展中国家的失业问题，需要实施全方位的失业治理战略。1、城乡经济平衡发展2、消除要素价格扭曲3、选择或开发适用技术4、增加出口，特别是选择以劳动密集型制成品为主的出口导向型贸易战略，是扩大就业的重要措施。思考题：1、比较发展中国家与西欧人口转折的不同。2、阐述“刘易斯-费-拉尼斯模型”的主要内容并评价。3、结合中国农村人口问题，评述托达罗“人口流动模型”。第六章 人力资本与经济发展（课时：4）教学要求:本章要求了解人力资本与经济发展之间的关系,掌握人力资本形成的理论、途径，了解人力资本和教育与经济发展的关系。把握发展中国家教育投资率的对策。本章学习要点舒尔茨人力资本理论教育在人力资本及形成的作用发展中国家人力资本投资战略选择提高发展中国家教育投资率的对策人口素质是人口质的规定性，表现为身体、文化素质两方面。先天遗传、后天营养、医疗卫生条件决定了人口身体素质的水平，文化素质则取决于社会经济制度、历史文化传统、科学教育水平、价值观念取向、物质享受条件和家庭生活环境。在社会经济活动中人口素质表现为劳动力的素质。作为社会经济活动的主体，劳动者的素质直接决定着经济发展的速度与水平。发展中国家在人口过度增长成为经济发展主要障碍的同时，人力资本的高度匮乏，又成为经济发展的重大制约因素。本章通过阐明人口质量与经济发展的关系，说明什么是人力资本，人力资本形成的途径，如何更为有效地利用人力资本，并着重探讨发展中国家教育在人力资本形成过程中的作用。第一节 人力资本与经济发展一、 舒尔茨人力资本理论人力资本理论（THE THEORE OF HUMAN CAPITAI）是上世纪60年代在西方经济学中迅速发展起来的一种理论，主要探讨人力资本的基本特征、形成过程和人力资本投资的成本和效益。其创始人为美国经济学家西奥多.舒尔茨（THEODOYE SCHULTZ）。人力资本对经济发展的贡献表现在以下三方面： 1、提高外资利用率2、产生余值增长率3、降低资本收入比率正是舒尔茨提出了人力资本概念，从而构成了西方经济学中完整的资本