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文档简介

反洗钱监督检查制度 第一章 总则第一条 为了贯彻执行中华人民共和国反洗钱法全面落实反洗钱工作，为了预防洗钱活动，维护金融秩序，彻底遏制洗钱及相关犯罪，结合我行实际，特制定本制度。第二条 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等，我行每年进行一次检查。第三条 对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。第四条 现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）立卷归档，妥善保管。第五条 xx.支行反洗钱领导小组组成人员为负责反洗钱检查人员。第二章 监督检查的职责第六条 在现场检查实施前应成立现场检查组，检查组成员包括组长、主查人和检查成员。第七条 检查组组长负责现场检查的全面工作，职责如下：（一）主持会谈和离场会谈；（二）确认现场检查结果；（三）决定现场检查中的其他重要事项。第八条 主查人的职责如下：（一）决定现场检查进度；（二）组织起草现场检查报告和现查检查意见书等检查文书；（三）管理被查部门提供的业务档案和有关资料；（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。第九条 检查部门应制作现场检查通知书一式两份，一份于进入部门前5天送达备查部门，另一份由检查部门留存。对需要立即进行现场检查的，可在进入部门时出示现场检查通知书。需要被查单位于检查组入部门前报送或入部门时提供有关数据、资料的，检查单位应在现场检查通知书中具体列明所需数据、资料的内容、范围。第十条 检查组在组织检查前，应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查部门有关情况，遵守工作纪律等。第三章 现场检查的实施第十一条 现场检查内容（一）对当日的大额交易与可疑交易的上报情况进行检查：（二）逐日查对是否有漏报和错报情况；（三）检查组调阅被查部门会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由主查人和被查部门负责人签字确认，一份交被查部门，一份由检查组留存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查部门，由主查人和被查部门负责人分别在现场检查资料调阅清单上签字确认。第十二条 检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查部门有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写现场检查取证记录。第十三条 检查组对检查中发现的问题，要下发整改通知书，属于现场整改各限
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