质量管理体系认证咨询师注册准则.doc

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）版本：1 质量管理体系审核员咨询认证咨询师注册准则 第28页 共191211页中国认证人员与培训机构国家认可委员会质量管理体系咨询认证咨询师注册准则第1版文件编号：CNAT-118108 发布日期：20022003年0711月2626日版权20022003-中国认证人员与培训机构国家认可委员会质量管理体系审核员咨询师质量管理体系认证咨询师注册准则类别本准则为CNAT规范类文件。 CNAT本准则规定了CNAT运作其审核员质量管理体系咨询认证咨询师注册和培训认可项目时遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则的要求。这些准则是CNAT接受IATCA 多边互认协议（MLA）评审所依据的主要标准。本准则经CNAT批准发布。批准第1版 实施日期：2003年11月27日立即编制：CNAT 日期：20023年0611月2628日批准：CNAT 日期：20023年07121月2626日信息所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘书处将在CNAT网站上公布所有CNAT相关准则的最新版本。关于CNAT或CNAT认证咨询师注册的更多信息，请与CNAT秘书处联系，秘书处联络地址如下：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦15层邮编：100020联系电话传真：010-6420417965994481电子邮箱： 咨询及索取关于CNAT文件的咨询请与CNAT秘书处接洽。在CNAT网址上可获取本文件，也可从CNAT秘书处获取本文件的电子文本。版权版权20023-中国认证人员与培训机构国家认可委员会前言本准则由CNAT依据IATCA（国际审核员培训注册协会）质量管理体系审核员注册准则（第2版）制定，完全覆盖IATCA注册准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员咨询师质量管理体系认证咨询师注册提供一个通用的基础。制定本准则时依据CNAT质量管理体系审核员注册准则，参考了CNAT质量管理体系审核员注册准则、了GB/T 19021.2标准（质量管理体系审核指南 质量管理审核员的评定准则）国际审核员培训与注册协会（IATCA）质量管理体系咨询认证咨询师注册准则（第1版第1稿，IATCA-BD-03-031（D1），和ISO DIS 10019质量管理体系咨询师质量管理体系认证咨询师选择和使用指南标准（DIS），并考虑了中国我国的国情，及认证/认可咨询认证咨询机构的要求。本准则为是注册为CNAT QMS审核员咨询认证咨询师的基础依据。IATCA-MLA的签署机构，应满足以下要求，方有权提供IATCA承认的审核员注册资格：1 IATCA成员；2 依据IATCA准则注册QMS审核员；3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请；4 已成功地通过同行评审，证明本机构满足成为质量管理体系审核员注册机构IATCA MLA成员的要求;5 已经签署审核员注册机构IATCA MLA; 6 表明其持续满足上述要求。IATCA认可的两个级别QMS审核员是IATCA QMS审核员和IATCA QMS高级审核员。只有IATCA 质量管理体系审核员注册机构多边互认协议（MLA）的签署机构，方有权使用IATCA缩写标志。所有IATCA成员均承认IATCA级别注册的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。当然，那些希望在多家机构注册的审核员仍可通过单独申请每一注册机构的注册继续进行多方注册。CNAT级别审核员咨询认证咨询师的注册仅仅表明个人从事审核咨询认证咨询工作所具备的最基本知识和的能力。CNAT注册不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对于审核员咨询认证咨询师在在对审核一个具体组织或项目进行咨询认证咨询时其是否具有审核咨询认证咨询的技术环境所需的相关必要的知识和技术背景的理解力能力的确认，应该由负责审核过程咨询认证咨询师项目安排过程管理的认证咨询认证咨询机构或人员负责。所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘书处将在CNAT网站上公布所有CNAT相关准则的最新版本。本准则直接采用IATCA准则发布的格式。信息关于CNAT或CNAT审核员咨询师注册的更多信息，请与CNAT秘书处联系，秘书处联络地址如下：地址：北京市朝阳区和平里西街甲2号信箱：北京市和平里邮局23号信箱邮编：100013E-mail： 第一章 概论1.1引言1.1.1本准则由规定了中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）实施质量管理体系（QMS）咨询认证咨询师注册的要求，目的是建立和保持QMS咨询认证咨询师注册制度，统一QMS咨询认证咨询师注册活动，保证注册人员水平及一致性。依据IATCACNAT质量管理体系审核员注册准则（第2版）制定，目标是统一质量管理体系（QMS）审核员咨询师的注册活动。1.1.2本准则适用于希望注册为CNAT QMS咨询认证咨询师的申请人和已注册的CNAT QMS咨询认证咨询师。的主要目的是提供统一的、在IATCA多边认可框架下的QMS审核员咨询师注册要求和方法。1.1.3制定本准则所使用的程序是首先确定QMS审核员咨询认证咨询师所需的主要基本知识和能力，然后确定表明和衡量这些知识和能力的方法。1.1.4采用以能力为基础的注册方法主要依赖于对每个申请人的评价过程采用以知识和能力为基础的注册方式主要依赖于对每个申请人的评价方法。本方法设计成能够使注册申请人通过多种途径展示他们获得所要求知识的情况的情况和使用所要求使用所要求技能的系统情况的情况。此方法，更加强调对申请人的评价方法及评价人员的作用。1.1.5 本准则分为35章：第一章 概论（引言、审核员咨询认证咨询师级别和定义）；第二章 CNAT QMS级别审核员咨询师 注册要求（这部分针对于注册申请人）；第三章 CNAT所使用的评价程序申请评价（这部分针对CNAT的工作）；第四章 咨询认证咨询师考察员验证人；第五章 证书、处置、投诉、替代标准和记录。1.2 CNAT QMS审核员咨询认证咨询师级别1.2.1 1.2.1 CNAT QMS审核员咨询认证咨询师分为两3个级别，统称为“级别审核员咨询师”即： CNAT QMS实习咨询认证咨询师：指满足注册准则相应要求，在QMS咨询认证咨询师的带领和指导下，能够执行部分QMS实现的人员。 审核员咨询师 CNAT QMS咨询认证咨询师：指满足注册准则相应要求，可以独立或领导完成所有或任何部分QMS实现的人员。 CNAT QMS 高级审核员咨询认证咨询师：指满足注册准则相应要求，证明能够高效率地领导一个QMS咨询认证咨询项目组和具有在整个QMS实现中协调所有方面的能力的人员。1.2.2审核员咨询师级别是授予已满足本准则要求，能单独或作为审核咨询组成员进行全部或部分QMS审核咨询的申请人。1.2.3高级审核员咨询师级别是授予已满足本准则要求，并且表明其具有有效管理审核咨询组和组织协调完整的QMS审核咨询所有方面能力的申请人。1.2.4 2 CNAT级别审核员咨询认证咨询师注册应遵守循逐级晋升的原则。注：申请人为取得审核员级别注册所要求的审核经历而参加实际的QMS审核活动前，应取得CNAT承认的 CNAT QMS 实习审核员注册资格。1.3定义在本准则中使用下列定义： 质量管理体系（QMS），简称一个用于建立质量方针和质量目标并且实现这些目标的体系 。在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 质量审核质量管理体系 实现实现（QMS realization）咨询 consulta realizationtion按照标准要求建立为确定质量活动和有关结果是否符合策划安排，以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标、而进行的系统的独立的检查设计设计、形成文件、实施、保持和持续改进（提高）一个质量管理体系的全过程。注：QMS实现咨询实现包括以下方面：a) 识别一个质量管理体系所需的过程和实现这些过程所适用的方法及其在组织中的作用；b) 确定这些过程的顺序和相互关系作用；c) 确定为确保这些过程需要的标准和方法以确保这些过程的有效运作和控制是所需要的准则和方法有效的；d) 确保可以获得必要的具有足够的资源和必要的信息，以支持支持这些过程的运行作和对这些过程的控制监视；e) 监视、测量和分析这些过程；f) 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 质量审核员质量管理体系咨询师质量管理体系认证咨询师（QMS consultantst）具有资格帮助组织完成完整的或部分从事QMS实现咨询认证咨询的注册级别咨询认证咨询师人员从事质量管理体系审核的注册级别审核员。注：这里是指广义上的认证咨询师。 完整的的 QMS质量管理体系审核实现（complete QMS consultation）覆盖了GB/T 19021中所描述的全部审核过程并且一个对建立包含GB/TGB/T19001-2000 19001或等同效的QMS替代标准中所有方面的审核质量管理体系替代标准的所有方面的质量管理体系。 担保人（sponsor）具有良好个人品质，了解申请人专业背景并能够证明申请人个人素质和经历的人员。 书面评价（desk-top review）审核员咨询认证咨询师注册机构对于申请人提交的用于申请的文件证据所作的评价。 CNAT 实习审核员 CNAT 实习审核员是满足本准则审核员教育经历、正规培训、工作经历和质量经历的要求，有资格参与QMS审核活动，但不能独立承担审核任务的人员。咨询认证咨询师考察员验证人（consultant examineverirfier）咨询认证咨询师考察员验证人是被指定对咨询认证咨询师和高级咨询认证咨询师申请人进行咨询认证咨询活动见证和能力考察验证的人员。注：咨询认证咨询师考察员验证人不是一种个注册级别。 验证审核员考察员验证审核员考察员是被指定对级别审核员级别申请人进行面试评价，对高级咨询师级别申请人提交的质量管理体系相关文件（*）进行评审，审核咨询活动见证和以验证申请人能力验证的人员。注1：（*）质量管理体系手册、程序文件等。注2：验证审核员考察员不是一种注册级别。第二章 注册要求2.0 CNAT QMS实习审核员2.0.1 CNAT 实习审核员申请人应满足本准则2.3教育经历、2.4工作经历、2.5质量经历和2.6正规培训要求。2.0.2 CNAT 实习审核员证书有效期为三年。三年到期前，CNAT 实习审核员可向CNAT申请复查换证。2 级别咨询师2 级别审核员2.1个人素质2.1.1注册申请人应具备有效地进行审核咨询认证咨询所需的个人素质：。根据稿GB/T 19021 第2部分第7条款要求，审核员候选人应：1） 有有道德 ：公正、正直可靠、诚挚忠诚、诚实和谨慎；2） 思思路开阔思想开明：愿意接受考虑不同的意见和观点；3） 善于观察：不断地积极的观察组织的文化和价值观，外部主动地认识周围环境和活动；4） 理解力强：能够意识到并理解变化和改进的需求；5） 有应变能力：能适应不同的情况，并提出相应的解决方案；6） 有恒心：坚持不懈，把精力集中在目标的实现上；7） 果明断：依据根据逻辑推理及和分析，能够及时得出结论；8） 自立在：与同其他人有效交往中合作时独立工作并发挥作用，能单独行动并发挥作用；9） 沟通能力：在考虑组织文化的基础上，能够与组织的各个层次进行沟通；10）实践能力：在时间安排和领导能力方面具有实际性和灵活性（考虑实际情况及经验）；11）11）有责任感：对自己的责任行为负责。思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。2.2知识和技能和知识和技能2.2.1通过教育、培训、工作和审核咨询经历，申请人应能够证明在以下所有方面具备满足要求的以下知识和技能是对知识和能力技能实习认证咨询师、认证咨询师申请人最基本的要求，水平：高级认证咨询师申请人应在此基础上有更深更广的了解和掌握。这些知识和技能包括：2.2.1质量管理专业知识和技能1）相关标准.1申请人应能够理解和应用以下与从事咨询认证咨询服务有关的质量管理体系标准：；1） 质量管理体系和审核所依据的标准理解、掌握并应用与组织有关的国际标准；21a） 审核程序、过程和技巧。GB/T 19000-2000质量管理体系基础和术语；2b）GB/T 1 9001-2000质量管理体系要求；3c）GB/T 19004-2000质量管理体系业绩改进指南；4d）GB/T 19011-2003质量和/或环境管理体系审核指南；5e）其他相关标准，如：ISO 10019附件C中列举的(见附件1)。.2另外，申请者人还应熟悉了解从事进行咨询服务所需的其他标准和有关支持性文件。注1：典型的示例子包括，但不限于：1） 特殊行业标准；2） 测测量控制体系标准；3） 认认可标准；4） 合格评定标准；5） 产品标准；6） 可靠性管理标准；7） 安全相关标准。者人也还已发布的部分 详附件C。22）国家和国际质量体系2.1申请人应具备以下通用一般了解知识：国家和国际的标准化、认证和认可体系；（如：ISOIEC指南62）；国家对产品、体系认证和人员注册的过程和程序。3）22）质量管理体系建立咨询知识a） 咨询理论和咨询方法通用质量管理原理、方法和技术申请人应掌握和适当应用质量管理体系原理、方法和技术；并能够适当应用，如：1）1质量管理原理；2）2持续改进的方法和技术；3）3适当的统计技术；4）4审核的方法和技巧；5）5质量经济学原理；6）6团队合作技巧；7）7PDCA（策划-实施-检查-处置）的方法；8）8策略研究贯彻方针的方法；9）9过程策划的策划技巧；10）10过程关键点识别的方法及相关控制技术；11）11解决问题的技巧；12）12测量顾客满意度的技术；13）13头脑风暴法技术。；2.2.2与组织特性有关的知识和技能1）法律和法规要求：.1申请人应1.1人能其有能力识别适用于与该组织活动相适应的相关的的法律法规要求；及其重要性（例如，地方的、区域的、国家的或国际的）；.22。注：这里所提到法律法规包括与组织的产品有关的法律法规要求，如ISOGB/T 1 9001：-2000中要求的，适用时，还应包括：合同和协议，劳动和工作场所的安全和健康，国际条约和惯例。2）产品、过程和组织的要求。.1申请者人了解应证明他对其所提供咨询服务的组织的产品、过程和顾客期望有一定了解，并证明能够理解其从事咨询服务的与产品实现有关的关键因素；，。他们应证明自己怎样把了解的并能将其知识运应用在于：1）1识别该组织生产的过程和相关产品的主要特性；2）2理了解该组织的生产过程的顺序及其和相互关系关系，以及它们对对满足产品要求的影响；3）3了理解特殊行业的专业术语；4）4理了解该组织内部的组织机构、职责和在组织中的作用和相互关系。；3）管理实践。.1申请者人应证明其理了解质量管理体系是如何将QMS与组织的整体全部管理，包括人力资源管理，融合在一起进行整合和并相互作用的，。包括人力资源管理。所以因此，申请者人应，证明具有备相关的管理实践的知识。2.2.3认证咨询程序、过程和方法，。如：1）-策划；2）-有效的沟通和培训；3）-人力资源管理；4）-市场营销（顾客为主关注，顾客需求）；5）-信息和通讯沟通技术；6）-个人电脑的使应用。2.3教育经历2.3.1 申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历或CNAT承认的等效学历。2.3.2 2.3.2 在任何情况下，声明的教育程度须有文件证明。2.3.3作为一种可替代的途径，如果申请人能够证明有6年全日制质量工作经历（参见2.5条款）并且（通过面谈或其它方式）使CNAT认为其满足所要求的与QMS审核有关的令人满意的知识水平，并且具备进行和/或管理审核所需的个人素质、能力和沟通技能，可以考虑给申请人注册。注：这种沟通技能是指运用审核语言进行有效的口头和书面交流的能力。2.4工作经历和经历（质量质量工作）经历2.4.1申请人应具备与从事咨询认证咨询活动相关的技术、专业和管理工作的经历。下表列出了对申请人与教育经历相对应的工作经历的最低要求： QMS实习咨询认证咨询师QMS咨询认证咨询师QMS高级咨询认证咨询师工作经历要求6年（大专学历）4年（大本及以上学本科学历）1年（研究生学历）7年（大专学历）5年（大本及以上学本科学历）2年（研究生学历）710年（大专学历）58年（大本及以上学本科学历）5年（研究生学历）学历为大学本科以上的申请人应至少有4年全日制（或累计相当于4年全日制的兼职）工作经历，学历为大专的申请人至少应有6年全日制（或累计相当于6年全日制的兼职）工作经历，该工作经历应在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。2.4.22申请人应提交工作经历的书面证明。该证明必须由申请人的聘用机构签字（盖章），并经CNAT验证。申请人也可以用聘用机构推荐信的形式出具证明，证明中应提供申请人从事的实际工作情况、职位、级别和职责。2.5质量经历2.5.1申请人应具有至少2年实施、运作质量管理体系的经历，和/或审核从事质量管理体系审核、咨询认证咨询质量管理体系的相关经历，。该经历应提供反映有效地从事审核咨询此类质量管理体系咨询质量管理体系认证咨询所需的实际知识。2.4.3申请人应提交工作经历（和质量工作经历）经历的书面证明，证明中应提供申请人从事的实际工作情况、职位、级别和职责并由申请人签字或的聘用机构签字（盖章）。2.4.4所需的质量管理体系工作的经历和工作经历可以同时发生，但这些经历必须是在申请审核员咨询认证咨询师注册前6年内获得的。2.56正规培训2.56.1申请人应成功地完成了经批准的实习咨询认证咨询师和认证咨询师申请人应成功地完成了经认可的CNAT QMS审核员咨询认证咨询师培训课程并且通过考试。2.5.2高级咨询认证咨询师申请人应成功地完成了经认可的CNAT QMS高级咨询认证咨询师培训课程并且通过考试。2.6.2课程和考试都应符合CNAT QMS审核员培训课程准则的要求。2.56.33培训应是在申请QMS咨询认证咨询师注册前4年内申请QMS审核员级别时培训应是在前3年内获得的。2.67审核咨询实现 QMS实现经历2.76.1所有审核咨询实现认证咨询QMS实现经历应在申请注册级别审核员咨询认证咨询师注册之前3年内获得。2.67.2获得或保持注册所需的咨询实现认证咨询QMS实现经历应与QMS标准有关，符合要求的质量管理体系标准包括：1） ISO GB/T 19001-：2000、ISOGB/T 19004-：2000；2） 汽车方面的QMS标准；3） 航空方面的QMS标准等；和4） 其他行业QMS标准或等同效的QMS替代标准。（参考3.8）2.6.3 QMS 实习咨询认证咨询师无咨询QMS实现经历要求。2.7.3遇到采用等同的质量管理体系替代标准的情况，CNAT将通过正式的年评审加以决定。2.76.2 434 QMS审核员咨询认证咨询师申请人的审核咨询QMS实现经历要求和验证 申请审核员咨询师级别注册时只有取得CNAT 实习审核员资格者后其审核经历才有效实习咨询师资格后的咨询经历才有效。2.76.2434.211审核员咨询认证咨询师级别申请人的全部审核咨询QMS实现经历应包括：1) QMS标准的每个条款（要素）。QMS标准指GB/T 19001：2000标准 或GB/T 19001：1994（适用时）或 GB/T 19002：1994（适用时）, 或可接受的QMS替代标准（参考3.8）。 2）依据GB/T 19021标准 从审核准备到审核报告的全部审核过程。3) 对于整个运行机构或经营单位的审核 （即：具有自己独立的管理并 完成产品生产或服务提供的管理职能的机构）。 申请人应满足：1）作为审核咨询认证咨询组成员在高级咨询认证咨询师或认证咨询项目组长的指导下完成至少4次个完整的QMS审核ISO 9001：2000咨询项目实现，；2）这4个QMS实现中至少一个由认证咨询师验证人验证评价。如果在一次验证中认证咨询师验证人发现申请人的表现不满足要求，应继续对另外的QMS实现进行验证，直到具备满意的表现为止；23）。在所完成的QMS实现过程中，申请人能够：a） 完成项目组长分配的任务；b）参与咨询组咨询认证咨询策划、体系建立、实施和持续改进各阶段的工作各阶段和末次会议，以验证工作的进度及与顾客认同目标的一致性。2.76.434.32咨询所有上述活动应经得到客户或咨询认证咨询项目组长的证明。且现场审核人日不少于20天。.7.2.3 4次完整审核中至少有2次审核的现场审核是2天或2天以上的。 申请人在这4次完整审核中应至少有2次参与了对QMS整体有效性的客观判断。这种客观判断应确定组织是否： 1） 达到在组织质量管理体系中所阐明的目标； 2.7.5 2） 坚持自身的方针； 3） 符合质量管理体系标准的目标和要求。注册所要求的4次完整的审核中，至少有1次审核应由验证审核员见证（参考3.3）。被见证的审核应包括了申请人对受审核体系的整体有效性作出客观判断的内容（见的规定）。被见证的审核应不少于2天，且验证的时间应足以使验证审核员确定申请人：1) 审核每个QMS标准要素的能力（QMS标准指GB/T 19001 或 GB/T 19002（适用时） 或可接受的QMS替代标准）； 2） 依据GB/T19021.1要求从事全部审核过程的能力； 3） 具备本准则2.1条款规定的个人素质情况。 如果在一次审核中验证审核员发现申请人的表现不满足要求，应继续对另外的审核进行验证，直到具备满意的表现为止。2.7.3 高高级审核员咨询认证咨询师申请人的审核咨询认证咨询实现经历和验证要求2.76.545.1高级审核员咨询认证咨询师级别申请人应作为至少有另一名QMS级别审核员组员咨询师构成的审核咨询认证咨询项目组组长，根据GB/T 19021标准成功地组织完成和管理、协调并控制了53次个完整的审核QMS 9001：2000咨询项目实现，能够与组织客户的最高管理层进行有效地沟通，并对客户的服务质量负全部责任。这3个QMS实现中至少一个由认证咨询师验证人验证评价。如果在一次验证中认证咨询师验证人发现申请人的表现不满足要求，应继续对另外的QMS实现进行验证，直到具备满意的表现为止；2.76.545.23所有上述活动应得到顾客户的证明。4高级咨询认证咨询师申请人应至少提交2套由其担任咨询认证咨询项目组长所完成的质量管理体系文件（手册和程序文件）。 至少有3次审核应包括申请人对组织在以下方面的质量管理体系整体有效性做出判断： 达到在组织质量管理体系中所阐明的方针目标； 坚持组织自身的方针； 符合质量管理体系标准的目标和要求；2.7.3 .3 完整审核中至少3次审核的现场审核时间不少于2天； 审核经历应包括对于整个运作机构或经营单位的审核 （即：具有自己的管理层并能对产品生产和服务提供实施全部管理职能的机构）； 注册所要求的5次完整体系审核中至少有1次应由验证审核员见证。 见证审核的审核时间应不少于2天，且验证的时间足以使验证审核员确定申请人具备管理审核所需的技能，包括策划、组织与协调审核组其他成员工作的能力。如果在一次审核中验证审核员发现申请人的表现不满足要求，应继续对另外的审核进行验证，直到具备满意的表现为止。2.7.4 被验证的审核对高级审核员申请人的能力进行验证的验证审核员不应与该申请人注册审核员时的验证审核员相同。审核活动也应该在不同组织的质量管理体系中进行。2.7.5 符合要求的审核只有独立的审核才能满足对质量管理体系审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应该具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下： 1）总部对其工厂或分部的审核； 2）一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核； 3）需方对供方的审核； 4）第三方认证审核； 5）咨询人员按合同进行的独立的符合性审核；6）认可机构对认证机构质量管理体系的审核，包括见证认证机构对获证的 供方（或认证申请者）的评审 。所有的审核都应包括从审核准备到审核报告的全部审核过程。所有审核均应以确定符合性为目的，而不应提供建立/改进质量管理体系的建议。一个现场审核人日应不少于6小时，并且在24小时内不能多于一个审核人日。对提交注册的每次审核，申请人在审核期间应熟练地使用工作语言，或者有效地使用具备能力的翻译。所要求的审核咨询经历应至少从3个不同的运营机构或经营单位获得。现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件审查和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。2.76.6 56 审核咨询QMS实现经历记录2.76.656.1级别审核员咨询认证咨询师和高级咨询认证咨询师注册和复查换证应随申请书附上一份审核咨询QMS实现经历记录。该记录应至少包含提交的每次审核咨询的下列信息：1） 咨询认证咨询开始的日期和持续的时间；2） 使用依据的质量管理体系标准； 43） 所从事咨询的类型（例如：完整或部分咨询认证咨询）； 64）咨询认证咨询项目组中咨询认证咨询师的姓名和人数；5）申请人在咨询认证咨询过程中的作用和承担的工作；7）咨询组组长的姓名；86）客户管理者的代表的姓名；9)咨询师与接受咨询组织的关系。 1） 审核日期； 2） 现场审核人日和审核总人日，并须分别标明；3） 使用的质量管理体系标准例如： GB/T 19001：2000或GB/T 19001： 1994（适用时）或 GB/T 19002：1994（适用时），或可接受的QMS 替代标准，参考3.8； 4） 审核类型，如1.3中所定义的完整或部分QMS审核； 57） 接受审核咨询方的客户名称和联系信息（名称、城市和邮政编码地址和邮政编码、联系人和电话）；68） 审核员咨询认证咨询师聘用机构的名称和联系信息（名称、城市和邮政编码地址和邮政编码、联系人 和电话）；79） 审核咨询组组长的姓名和联系信息咨询认证咨询项目组长信息（姓名、地址、邮政编码和电话）。（姓名和电话）， ； 如果是被验证的审核, 还应包括有关验证审核员的信息（参考3.3）； 8） 审核咨询组中审核员咨询师的人数； 9） 申请人在审核咨询过程中的作用； 10） 申请人审核的质量管理体系标准条款（要素）。2.67.656.2 审核咨询QMS实现经历记录应由申请人的审核聘用机构委托方、受审核方和客户组织盖章或签字，同时还应由该次审核咨询认证咨询项目的审核组组长和验证审核员考察员（适用时）签字。2.78申请担保人.1级别审核员申请人应由聘用其从事审核活动的机构推荐并由两个与申请人有工作关系的级别审核员担保咨询认证咨询师申请人应由聘用机构推荐并由两名咨询认证咨询师担保。2.87.2 担保人应对申请人及其填写的注册申请所要求的内容的真实性负责。有直接的体验和/或个人了解。2.89 个人声明2.98.1所有级别审核员咨询认证咨询师注册和复查换证申请人应签署一份声明，表明他们同意重视和遵守2.1110条款所阐明的审核员咨询认证咨询师行为准则，对有关他们表现的所有投诉都能正式地予以记录，处理的方式应能防止类似情况再发生。2.910 注册保持所有注册的级别审核员咨询认证咨询师和高级认证咨询师应通过定期进行年度确认和复查换证保持资格。注册和复查换证之间的间隔不得超过3年。咨询师和高级咨询师复查换证的每位申请人应提供咨询经历记录。实习认证咨询师可通过到期换证将资格保持。认证咨询师和高级认证咨询师复查换证申请人应提供QMS实现经历和专业发展记录。2.9.1实习咨询认证咨询师实习咨询认证咨询师证书有效期为三年。到期前，实习咨询认证咨询师可向CNAT申请复查换证。保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况 。2.109.1 2 审核员咨询认证咨询师审核员咨询认证咨询师应提交文件表明其每年至少完成了至少21次个完整QMS审核实现经历项目或已获得等同审核QMS实现经历。所有审核都是按照GB/T 19021所阐明的原则和规范进行的。用于复查换证的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月。2.109.2 3 高级审核员咨询认证咨询师高级审核员咨询认证咨询师应提交文件表明其每年至少完成了至少2次1个完整QMSS审核实现经历或已获得等同完整审核QMS实现经历。在复查换证期的每年所要求的审核咨询QMS实现经历中至少有一半1个项目是作为审核应担任审核咨询认证咨询项目组组长，领导至少有另一名级别审核员组成的审核组进行审核领导至少有另一名咨询师组员组成的咨询认证咨询项目组进行咨询认证咨询。所有审核都是按照GB/T 19021所阐明的原则和规范进行的。 用于复查换证的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月。2.109.3 4 专业发展认证咨询师和高级认证咨询师级别审核员咨询师在复查换证期内，每一年都应保证至少15小时适当的持续专业发展。专业发展的证实材料应由提供者或申请人聘用机构予以验证实以后，提交给CNAT作为复查换证申请的部分内容证明。专业发展的证实材料应说明所进行活动的类型、持续的时间和提供者的详细信息。在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动应与质量原理和实践相结合，或是为了改进审核方法。2.10.4对于资格保持的具体进一步说明，详见审核员注册资格保持规则。2.1110审核员咨询认证咨询师行为准则2.1110.1所有审核员咨询认证咨询师有义务严格遵守以下行为准则，改进审核专业状况提高咨询认证咨询水平。不能遵守以下要求，可导致暂停或取消注册资格。1) 遵纪守法、敬业诚信、准确公正遵纪守法、敬业诚信；2) 努力提高审核咨询认证咨询技能和信誉专业能力；3) 不承担超过业务能力的咨询认证咨询工作；帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；4) 不承担超过本人不具备业务能力的审核；5) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6) 除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息对组织提供或从组织获得的信息保密；7) 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；8) 不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉避免任何影响工作开展的利益冲突；9) 保持独立于QMS认证或认可机构；7）在组织单位选择审核或认证机构时保持公正；8）在任何情况下，不损坏害CNAT及其注册过程的声誉，与针对违背反本准则的行为而进行所做的调查进行充分的全面合作。；10)不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。第三章申请评价 3.1 总则3.1.11 CNAT依据审核员注册审批程序评价2.2条中所规定的申请人能力。评价过程应包括以下两三个明确的部分： 1）对申请人提交供的申请文件的进行书面评价。这种评价是用于确定申请人在教 育、正规培训、工作（质量工作）经历、质量经历和审核咨询认证咨询实现经历方面对于CNAT要求 的符合性。 2）2）对申请人完成的QMS咨询项目的质量管理体系相关文件（手册和程序文件）进行书面评审（适用于高级咨询认证咨询师申请人）。3）通过面试验证申请人的咨询能力评价。通过验证审核员咨询师对审核咨询的验证，对申请人的审核咨询能力的验证。3.1.2除了申请人同意予以公开的信息（例如在注册审核员咨询认证咨询师名录中的信息）外，申请中所包含的信息应予以保密。3.2 书面评价3.2.1本部分描述了CNAT对申请进行书面评价时所使用的程序，以及参与该过程的人员及其职责。3.2.2 1 书面评价过程 CNAT应确认每个申请人满足本准则第2章所详细描述的注册要求，并且验证申请中所提供信息的准确性。所有验证审核员咨询师的报告都应包括在每份申请中。 对验证审核员咨询师报告的评价应作为书面评价过程的一部分。 2 应按以下要求对教育和培训证书进行验证： 1）原件 ，由CNAT的工作人员审阅后返还申请人；或 2）上述原件的真实复印件并且由经申请人的聘用机构、担保人或验证审核员评价人员 确认；或 3）由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是真实的。 3 CNAT应从如下所有渠道获得信息： 1） 验证审核员咨询师咨询认证咨询师考察员验证人或审核咨询认证咨询项目组组长； 2）客户 接受咨询审核方； 3） 审核员咨询认证咨询师的聘用机构和/或担保人。 当CNAT不能从以上渠道获得信息时，应说明理由并形成文件。CNAT将确定合适的渠道验证申请人所提交证据的准确性。4 电话交谈或其它恰当的方式应作为对每次申请进行评价的一部分。对于级别审核员提交的注册申请材料中以下信息的准确性应通过书面评价得到验证对于申请人提交的注册申请材料中以下信息的准确性应通过书面评价得到验证：1） 1） 与从事审核咨询认证咨询有关的个人素质；2） 质量工作经历，包括审核经历（如具备）； 23） QMS审核实现咨询经历，包括作为认证咨询审核项目组长的经历（如适用）； 3） 4）工作经历，包括： 受聘组织的业务性质； 被聘用的起止日期； 聘用期间的职责。；5对于初次注册和升级注册，应对申请人提交的审核咨询QMS实现经历信息的准确性予以验证，的验证应至少包括对2次审核的审核经历的验证。这应包括对如下所有方面的验证验证应包括如下所有方面： 1） 审核咨询认证咨询的各阶段过程各阶段中申请人的能力； 2） 审核日期和现场审核咨询认证咨询开始的日期和持续的时间； 3） 使用的QMS管理体系标准依据的质量QMS管理体系标准； 4） 所从事审核咨询的类型（例如：完整或部分审核咨询认证咨询）； 5） 审核与GB/T 19021的一致性； 65） 申请人在审核咨询认证咨询过程中的作用和承担的工作； 76） 审核咨询认证咨询组中审核员咨询认证咨询师的姓名和人数； 87） 审核咨询认证咨询组组长的姓名；8）客户管理者代表姓名； 99) 审核员咨询师与被审核客户组织的关系。9）客户名称和联系信息（名称、地址和邮政编码、联系人和电话）；10）聘用机构的名称和联系信息（名称、地址和邮政编码、联系人和电话）。3.2.2 评价人员 书面评价阶段完成后，应进行注册评价。注册评价应由没有偏见和与既定利益并且有能力进行公正和客观评价的人员执行。评价人员可以是志愿者或是CNAT的职员/签约人。 CNAT应确保所有评价人员具有恰当的资格，受过必要的培训，以使他们能对申请人的资格和经历与CNAT的要求的符合性做出合理的判断。两名评价人员应按照以下方式对每一份申请进行评价： 1） 各自独立工作然后解决决定中的分歧；或 2） 其中一个评价人员对另一个评价人员的工作予以复审；或 3） 以评价组的方式进行工作。 CNAT制定了形成文件的程序，以选择和培训评价人员，确保他们能胜任对申请人的评价工作。3.3 质量管理体系相关文件的审查评审3.3.1对于对于申请高级咨询认证咨询师注册，申请人应提交的2个在套由其本人担任组长的咨询认证咨询项目组长的指导下完成的咨询项目质量管理体系文件（手册和程序文件），。3.3.2 CNAT应指定2位咨询师考察员评价人员对上述文件进行评审，以确定评审文件对标准的符合性。3.3.32如果认为申请人提供的文件不够充分或对文件的内容不能完全确信，咨询师考察员可以对申请人服务委托的组织进行一次现场评价人员应当进一步确认确认。3.4 面试评价3.4.1 CNAT将对咨询认证咨询师申请人进行面试评价，以核实申请人的教育、正规培训、工作（质量工作）经历，验证申请信息的正确性，考核、评价申请人的个人素质和咨询认证咨询能力的适宜性。3.4.2在面试评价时，应考虑以下内容： 1）选择和培训评价人员； 2）面试评价的开始时间、地点和持续时间； 3）预先拟定的检查清单，列出需要从申请人处得到的信息； 4）用于合理确定申请人所具有的有关质量管理体系咨询质量管理体系认证咨询能力和个人素质的 方法； 5）公布面试评价结果和通知申请人的可靠方法；6）供申请人投诉的适当过程。第四章 咨询认证咨询师考察员验证人4.1 考察验证目的 1） 见证咨询认证咨询活动的真实性；考察申请人的咨询实现能力； 2）考察验证申请人的个人素质； 评价申请人对所依据的质量管理体系标准的理解； 3）考察验证申请人是否满足注册要求的技能。考察申请人表现出来的的个人素质。4.2对咨询认证咨询师考察员验证人的职责要求 1）根据考察要求通过质量管理体系相关文件考察（如果有）、现场观察证实等对申请人的能力进行考察的认证咨询活动并对申请人能力做出评价；在考察过程中应确保公正； 2）如实填写咨询认证咨询师考察验证报告，并对考察验证报告负责。通过结合质量管理体系相关文件考察（如果有）、现场观察等环节，对申请人的能力进行评价；3）向CNAT提交咨询师考察报告；4）4）咨询师考察员在考察过程中可以是咨询项目中的组长或组员，；5）但对高级咨询师申请人的考察人应为高级咨询师。4.3咨询认证咨询师考察员验证人的选择标准资格条件； 1）具有丰富QMS咨询和审核经验，并经具备CNAT批准注册为咨询认证咨询师或高级咨询认证咨询师注册资格； 2） 具备对申请人进行考察和评价的能力经聘用机构推荐。；3） 3）经过CNAT准则和规则方面的培训。；4） 经CNAT评价批准。4.4 CNAT职责4.4.1 制定选择、培训、评价、批准和管理咨询认证咨询师考察员验证人的程序，包括针对咨询认证咨询师考察员验证人的投诉的解决方案。 4.4.2 CNAT负责选择、培训、评价、批准、监督和管理咨询认证咨询师考察员验证人。：1） 对咨询认证咨询师考察员验证人咨询师考察员可接受性申请人进行评价选择批准。；2） 每年对咨询认证咨询师考察员验证人进行一次培训复审确认，以确保每名咨询认证咨询师考察员验证人持续满足本准则规定的要求。3） 仅承认那些由CNAT批准的咨询师考察员出具的咨询师考察员考察报告。4） 有表述咨询师考察员作用和职责的程序，包括针对咨询考察员的投诉的解决方案。4.4.2 为了对申请人的能力提供准确的评价，CNAT应确保咨询师考察员做到：1） 遵守职业道德；2） 在考察过程中保持客观公正。3.2.3 分承包方审核员的聘用机构，可以对与3.2和3.2.1条款要求的相关信息进行评价，并将评价记录